关于浙江海翔药业股份有限公司
2019 年年度股东大会
法律意见书
浙江天册律师事务所
浙江天册律师事务所
关于浙江海翔药业股份有限公司
2019 年年度股东大会
法律意见书
发文号：TCYJS2020H0098 号
致：浙江海翔药业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司法》”）和《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件的要
求及《浙江海翔药业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《浙江海翔药业股
份有限公司股东大会议事规则》（下称“《议事规则》”）的规定，浙江天册律师事务
所（下称“本所”）接受浙江海翔药业股份有限公司（下称“海翔药业”或“公司”）
的委托，指派姚毅琳、雷雨晴律师（下称“本所律师”）参加海翔药业 2019 年年度
股东大会，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表
决程序的合法性、有效性进行了认真审查，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供海翔药业 2019 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将
本法律意见书随海翔药业本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责的精神，出席了海翔药业 2019 年年度股东大会，对海翔药业本次股东大
会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，海翔药业本次股东大会由公司董事会提议并召集，召
开本次股东大会的通知已于 2020 年 1 月 23 日在相关媒体和网站上进行了公告。
根据海翔药业公告的《浙江海翔药业股份有限公司关于召开 2019 年年度股东
大会的通知》（下称“会议通知”），提请本次股东大会审议的事项为：
1、2019 年度董事会工作报告
2、2019 年度监事会工作报告
3、2019 年度财务决算报告
4、2019 年年度报告及摘要
5、2019 年度利润分配预案
6、2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
7、关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案
8、未来三年股东分红回报规划（2020-2022 年）
9、关于 2019 年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案
10、关于修订《授权管理制度》的议案
11、关于修订《公司章程》的议案
（二）会议召开方式：
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东只能选择
现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一
次投票表决结果为准。
本次会议现场召开时间为：2020 年 2 月 12 日（星期三）下午 14：00；召开地
点为浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路 71 号台州前进会议室。
网络投票的时间为：2020 年 2 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的时间为: 2020 年 2 月 12 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 2 月 12
日 9:15-15:00 的任意时间。
（三）经本所律师核查，本次股东大会已按照公告的召开时间、召开地点、参
加会议的方式及召开程序进行，本次股东大会审议的议题和相关事项均已在会议通
知中列明与披露，符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会
的会议通知，出席本次股东大会的人员为：
（一）出席会议的股东及股东代表
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会
的会议通知，出席本次股东大会的人员为：股东及股东代理人。根据会议通知，股
权登记日（2020 年 2 月 5 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
本所律师根据对出席本次股东大会股东及股东代表的身份证明资料和授权委托
证明的核查，证实出席本次会议的现场股东及股东代表共 2 名，代表股份
678,127,587 股，占公司有效表决权股份总数的 43.5896%。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会网络
投票的股东共 14 名，代表股份 7,648,470 股，占公司有效表决权股份总数
0.4916%。
在出席本次会议的上述股东及股东代表中，中小投资者（指除公司董监高、单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 14 人，代表股份
7,648,470 股，占公司有效表决权股份总数的 0.4916%。
（二）出席会议的其他人员
出席会议人员除股东及股东代表之外，还包括公司董事、监事、高级管理人员、
公司邀请的其他人员及本所律师。
基于上述核查，本所律师认为，海翔药业出席本次会议股东及股东代理人资格
符合有关法律、法规及规范性文件、《公司章程》和《议事规则》的规定，有权对本
次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规、《公司章程》和《议事规则》规定的表
决程序，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行对本次会议的议题进行了表决，
并按《公司章程》和《议事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。
本次会议议案表决情况如下：
1、以同意 685,727,157 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9929%）、
反对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 3,900 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0006%）审议通过 2019 年度董事会工作报告。
2、以同意 685,721,257 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9920%）、
反对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 9,800 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0014%）审议通过 2019 年度监事会工作报告。
3、以同意 685,727,257 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9929%）、
反对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 3,800 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0006%）审议通过 2019 年度财务决算报告。
4、以同意 685,727,157 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9929%）、
反对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 3,900 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0006%）审议通过 2019 年年度报告及摘要；
其中，中小投资者的表决结果：同意 7,599,570 股，占出席股东大会的中小投
资者有效表决权股份总数的 99.3607％；反对 45,000 股，占出席股东大会的中小投
资者有效表决权股份总数的 0.5884％；弃权 3,900 股, 占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 0.0510％。
5、以同意 685,729,857 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9933%）、
反对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 1,200 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0002%）审议通过 2019 年度利润分配预案；
其中，中小投资者的表决结果：同意 7,602,270 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.3960％；反对 45,000 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 0.5884％；弃权 1,200 股, 占出席股东大会的中小投资者
有效表决权股份总数的 0.0157％。
6、以同意 685,719,957 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9918%）、
反对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 11,100 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0016%）审议通过 2019 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告；
其中，中小投资者的表决结果：同意 7,592,370 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.2665％；反对 45,000 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 0.5884％；弃权 11,100 股, 占出席股东大会的中小投资者
有效表决权股份总数的 0.1451％。
7、以同意 685,727,257 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9929%）、反
对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 3,800 股（占出
席本次会议有效表决权股份数的 0.0006%）审议通过关于续聘公司 2020 年度审计机
构的议案；
其中，中小投资者的表决结果：同意 7,599,670 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.3620％；反对 45,000 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 0.5884％；弃权 3,800 股, 占出席股东大会的中小投资者
有效表决权股份总数的 0.0497％。
8、以同意 685,723,757 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9924%）、反
对 45,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0066%）、弃权 7,300 股（占出
席本次会议有效表决权股份数的 0.0011%）审议通过未来三年股东分红回报规划
（2020-2022 年）的议案；
其中，中小投资者的表决结果：同意 7,596,170 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.3162％；反对 45,000 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 0.5884％；弃权 7,300 股, 占出席股东大会的中小投资者
有效表决权股份总数的 0.0954％。
9、以同意 685,697,057 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9885%）、反
对 75,100 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0110%）、弃权 3,900 股（占出
席本次会议有效表决权股份数的 0.0006%）审议通过关于 2019 年度公司董事、监事
和高级管理人员薪酬的议案；
其中，中小投资者的表决结果：同意 7,569,470 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 98.9671％；反对 75,100 股，占出席股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 0.9819％；弃权 3,900 股, 占出席股东大会的中小投资者
有效表决权股份总数的 0.0510％。
10、以同意 685,721,157 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9920%）、
反对 51,100 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0075%）、弃权 3,800 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0006%）审议通过关于修订《授权管理制度》的
议案。
11、以同意 685,721,157 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 99.9920%）、
反对 51,000 股（占出席本次会议有效表决权股份数的 0.0074%）、弃权 3,900 股（占
出席本次会议有效表决权股份数的 0.0006%）审议通过关于修订《公司章程》的议案。
根据表决结果，本次会议审议的议案获参与会议股东及股东代理人以符合《公
司章程》和《议事规则》规定的票数通过，其中议案 8、11 以经出席会议股东所持
表决权股份总数的三分之二以上获得通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明
的事项进行表决。
本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，海翔药业本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资
格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结
果合法、有效。
[本页为浙江海翔药业股份有限公司2019年年度股东大会法律意见书TCYJS2020H0098号的签署
页]
本法律意见书出具日期为二〇二〇年二月十二日。
本法律意见书正本三份，无副本。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签署： 经办律师：姚毅琳
签署：
经办律师：雷雨晴
签署：
