山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
山东沃华医药科技股份有限公司
董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，山东沃华医药科技股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会编制了截至 2018 年 6 月 30 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]166 号文件核准，并经深圳证券交易所同意，
公司于 2007 年 1 月 10 日由主承销商（保荐人）平安证券有限责任公司采用网下向询价对象
询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票
1,800.00 万股，每股发行价为 10.85 元，扣除发行费用 1,623.00 万元，实际募集资金净额
17,907.00 万元。于 2007 年 1 月 16 日存入公司在中国银行股份有限公司潍坊分行开立的募集
资金专用账户中，账号为 397101561848094001（银行账号已变更为 235102187418，已于
2015 年 11 月 26 日注销）。上述募集资金到位情况业经山东天恒信有限责任会计师事务所验
证，并出具鲁天恒信验报字[2007]1101 号验资报告。
2、以前年度已使用金额、2018 年 1-6 月使用金额及当前余额 单位：元
2018 年 1-6 月使用金额
募集资金
以前年度已投入 直接投
净额 置换先期投 暂时补充
入募集 其他
入项目金额 流动资金
资金项目
179,070,000.00 187,188,493.44
累计利息
2018 年 6 月 30 日余额
收入净额
8,118,493.44 0.00
1
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（二）2008 年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东沃华医药科技股份有限公司非公开发行股票的
批复》证监许可［2008］932 号文批准，核准公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票不超
过 1,200 万股。经与主承销商国都证券有限责任公司协商确定本次发行 1,200 万股，每股面值
为人民币 1.00 元,每股发行价格为人民币 22.76 元，扣除发行费用 1,150 万元，募集资金净额
26,162 万元。于 2008 年 8 月 14 日缴存公司在交通银行股份有限公司潍坊分行营业部开立的
专用账户内，账号为 377005081018010057711（已于 2018 年 5 月 21 日注销）。上述募集资
金到位情况业经万隆会计师事务所有限公司验证，并出具万会业字（2008）第 2372 号验资报
告。为便于募集资金项目的核算，公司又在中国银行股份有限公司潍坊分行开立募集资金专户，
账号为 397101561848095001（银行账号已变更为 236402187410，已于 2015 年 11 月 26
日注销）。
2、以前年度已使用金额、2018 年 1-6 月使用金额及当前余额 单位：元
2018 年 1-6 月使用金额
募集资金
以前年度已投入 置换先期 直接投 暂时补
净额
投入项目 入募集 充流动 其他
金额 资金项目 资金
261,620,000.00 311,449,077.94 2,057.05
2018 年 6 月 30 日余额
累计利息
收入净额 专户 定期
余额 存款
49,831,134.99 0.00 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《山东沃
华医药科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专
2
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户存储制度，在中国银行股份有限公司潍坊分行设立募集资金专用账户，专款专用，并与平安
证券有限责任公司、中国银行股份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保
荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和
使用以及对其使用情况进行监督，并自 2008 年 4 月 22 日起由国都证券有限责任公司承接首
次公开发行股票持续督导工作。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金专户存储情况如下： 单位：元
专户银行名称 银行账号 存款方式 2018 年 6 月 30 日余额
中国银行股份有限公司潍坊分行 235102187418 活期存款 0.00
合计 0.00
（二）2008 年非公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《山东沃
华医药科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专
户存储制度，在中国银行股份有限公司潍坊分行和交通银行股份有限公司潍坊分行设立募集资
金专用账户，专款专用，并与国都证券有限责任公司、中国银行股份有限公司潍坊分行和交通
银行股份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到募集
资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进
行监督。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金专户存储情况如下： 单位：元
2018 年 6 月 30 日
专户银行名称 银行账号 存款方式
余额
中国银行股份有限公司潍坊分行 236402187410 活期存款 0.00
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081018010057711 活期存款 0.00
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081608510005823 定期存款 0.00
-A0000003
合计 0.00
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三、2018 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行募集资金实际使用情况 单位：万元
募集资金总额 17,907.00 本期投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 2,900.00 已累计投入募集资金总额 18,718.85
累计变更用途的募集资金总额比例 16.19%
是否已 募集资 本期 截至期 项目达到 项目可行
调整后投 截至期末投 本期实 是否达
承诺投资项目和超募 变更项 金承诺 实际 末累计 预定可使 性是否发
资总额 资进度（%） 现的效 到预计
资金投向 目（含部 投资总 投入 投入金 用状态日 生重大变
(1) (3)＝(2)/(1) 益 效益
分变更） 额 金额 额(2) 期 化
承诺投资项目
心可舒 GMP 车间建设 2009 年 3
否 4,564.45 4,564.45 5,767.59 126.36 2,448.76 不适用 否
项目 月
中药提取 GMP 车间建 2009 年 3
否 4,927.17 4,927.17 5,355.41 108.69 无 不适用 否
设项目 月
新药研发中心建设项 2009 年 3
否 2,640.20 2,640.20 3,818.88 144.64 无 不适用 否
目 月
营销网络建设项目 是 2,900.00 已终止 不适用 不适用 是
收购康辰药业 51%股 2015 年 9
是 2,900.00 3,776.97 130.24 593.95 不适用 是
权项目 月
承诺投资项目小计 15,031.82 15,031.82 18,718.85 —— 3,042.71
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 15,031.82 15,031.82 18,718.85 —— 3,042.71
1、中药提取 GMP 车间建设项目、新药研发中心建设项目不单独
产生效益。
2、中药提取 GMP 车间建设项目、新药研发中心建设项目由于建
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
设期间建筑材料以及人工价格大幅上涨原因造成成本超过了项
目预算。项目完工后山东省食品药品监督管理局于 2009 年 3 月进
行了 GMP 认证，因此实际于 2009 年 3 月正式投入生产。
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营销网络建设项目计划在原有 22 个省级营销办事处的基础上，
扩建至 40 个营销办事处，购买房产，但是自 2008 年开始，全国
房价非理性迅猛上涨，公司为规避房价波动风险，延迟实施了该
项目。近年的经营实践表明，各地办事处租用办公地点，可以降
项目可行性发生重大变化的情况说明 低固定资产投入，提高费用的灵活性和使用效率，避免房价波动
对募投项目产生不利影响。为使公司募集资金发挥更大效用，促
进公司业绩稳定、持续增长，公司决定终止营销网络建设项目，
并将营销网络建设项目募集资金 2,900.00 万元用于收购辽宁康
辰药业有限公司 51%股权。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于 2008 年 12 月整体
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
搬迁至新厂区，公司用研发中心部分闲置房间作为办公用房。
（二）2008 年非公开发行募集资金实际使用情况 单位：万元
募集资金总额 26,162.00 本期投入募集资金总额 0.21
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 24,763.66 已累计投入募集资金总额 31,145.12
累计变更用途的募集资金总额比例 94.66%
截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项 是否已变 本期实 截至期末累 本期实 是否达
募集资金承 调整后投 投资进度 预定可使 性是否发
目和超募资 更项目（含 际投入 计投入金额 现的效 到预计
诺投资总额 资总额(1) （%） 用状态日 生重大变
金投向 部分变更） 金额 (2) 益 效益
(3)＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项
目
口服液 GMP
车间建设项 是 4,949.56 1,572.43 1,572.43 100.00 已终止 无 不适用 是
目
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胶囊剂 GMP
是 4,652.95 1,604.88 1,604.88 100.00 已终止 无 不适用 是
车间项目
颗粒剂 GMP
是 4,461.28 1,550.16 1,550.16 100.00 已终止 无 不适用 是
车间项目
膏剂 GMP 车
是 4,892.21 1,653.99 1,653.99 100.00 已终止 无 不适用 是
间项目
滴丸车间
GMP 建设项 是 6,015.75 已终止 不适用 不适用 是
目
丹参 GAP 基
是 4,244.43 已终止 不适用 不适用 是
地建设项目
滴丸研发平
是 1,821.51 已终止 不适用 不适用 是
台
收购济顺制
药 51%股权 是 10,786.50 10,786.50 100.00
项目
2015 年 6
收购济顺制 -57.56 不适用 是
月
药 51%股权
是 96.69 96.69 100.00
项目配套流
动资金
收购康辰药
2015 年 9
业 51%股权 是 12,554.25 12,554.25 100.00 593.95 不适用 是
月
项目
永久补充流
是 1,326.22 0.21 1,326.22 100.00 不适用 不适用 是
动资金
承诺投资项
31,037.69 31,145.12 0.21 31,145.12 —— 536.39
目小计
超募资金投
向
归还银行贷
款（如有）
补充流动资
金（如有）
超募资金投
向小计
合计 31,037.69 31,145.12 0.21 31,145.12 —— 536.39
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
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1、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥
更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP
建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、滴丸研发平台、口服液 GMP
车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、颗粒剂 GMP 车间项目、
膏剂 GMP 车间项目。
2、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥
更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP
建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、滴丸研发平台，并将上述终
止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用于收购
项目可行性发生重大变化的情况说明 南昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补
充公司本次收购项目配套流动资金。
3、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥
更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液 GMP
车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、颗粒剂 GMP 车间项目、
膏剂 GMP 车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万元
用于收购辽宁康辰药业有限公司 51%股权。
4、为提高公司募集资金的使用效率，降低公司募集资金的使用管
理成本，公司将募投项目的待付款及节余募集资金（包括利息收入）
1,326.22 万元永久补充流动资金,用于公司主营业务的生产经营。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）首次公开发行变更募集资金投资项目情况 单位：万元
项目达
变更后项
本期实 截至期末实 截至期末投 到预定 本期实 是否达 变更后的项目可
变更后的项 对应的原 目拟投入
际投入 际累计投入 资进度（%） 可使用 现的效 到预计 行性是否发生重
目 承诺项目 募集资金
金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 状态日 益 效益 大变化
总额（1）
期
收购康辰药
营销网络 2015 年 9
业 51%股权 2,900.00 3,776.97 130.24 593.95 不适用 否
建设项目 月
项目
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山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
合计 2,900.00 - 3,776.97 130.24 593.95
1、变更原因：营销网络建设项目计划在原有 22 个省级营销办事处的
基础上，扩建至 40 个营销办事处，购买房产，但是自 2008 年开始，
全国房价非理性迅猛上涨，公司为规避房价波动风险，延迟实施了该
项目。近年的经营实践表明，各地办事处租用办公地点，可以降低固
定资产投入，提高费用的灵活性和使用效率，避免房价波动对募投项
目产生不利影响。为使公司募集资金发挥更大效用，促进公司业绩稳
收购康 定、持续增长，公司决定终止营销网络建设项目，并将营销网络建设
变更原因、决策程序及信息披露 辰药业 项目募集资金 2,900.00 万元用于收购辽宁康辰药业有限公司 51%股
情况说明 51%股权 权，截止期末实际投入为 3,776.97 万元。
项目 2、决策程序及信息披露情况：2015 年 7 月 15 日，公司召开第四届第
十九次董事会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方
式并使用部分自有资金收购相关资产暨关联交易的议案》，监事会审
议通过，独立董事发表意见。2015 年 8 月 3 日，公司召开 2015 年第
二次临时股东大会，审议批准该议案。上述会议决议等信息已在《中
国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等
证监会指定媒体披露。
收购康
未达到计划进度或预计收益的情 辰药业
无
况和原因 51%股权
项目
收购康
变更后的项目可行性发生重大变 辰药业
无
化的情况说明 51%股权
项目
（二）2008 年非公开发行变更募集资金投资项目情况 单位：万元
变更后的
项目达到
变更后项目 本期实 截至期末实际 截至期末投资 是否达 项目可行
变更后 对应的原承 预定可使 本期实现
拟投入募集 际投入 累计投入金额 进度（%） 到预计 性是否发
的项目 诺项目 用状态日 的效益
资金总额（1） 金额 (2) (3)=(2)/(1) 效益 生重大变
期
化
滴丸车间 GMP
6,015.75
建设项目
丹参 GAP 基地
4,244.43
收购济 建设项目
顺制药 滴丸研发平 2015 年 6
1,724.82 10,786.50 100.00 -57.56 不适用 否
51%股权 台 月
项目 滴丸车间 GMP
建设项目、丹
-1,198.50
参 GAP 基地建
设项目、滴丸
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山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
研发平台
收购济
顺制药
51%股权 滴丸研发平
96.69 96.69 100.00
项目配 台
套流动
资金
口服液 GMP 车
3,377.13
间建设项目
胶囊剂 GMP 车
3,048.07
间项目
颗粒剂 GMP 车
2,911.12
间项目
收购康 膏剂 GMP 车间
3,238.22 2015 年 9
辰药业 项目 12,554.25 100.00 593.95 不适用 否
月
51%股权 口服液 GMP 车
项目 间建设项目、
胶囊剂 GMP 车
间项目、颗粒 -20.29
剂 GMP 车间项
目、膏剂 GMP
车间项目
收购济顺制
永久补 药 51%股权项
充流动 目、收购康辰 1,326.22 0.21 1,326.22 100.00 不适用 不适用 否
资金 药业 51%股权
项目
合计 -
24,763.66 0.21 24,763.66 536.39
1、变更原因：公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集
资金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车
间 GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、滴丸研发平台，并将上
述终止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用于收购南
收购济 昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补充公
变更原因、决策程序及信息披露情 顺制药 司本次收购项目配套流动资金。
况说明 51%股 2、决策程序及信息披露情况：2015 年 5 月 20 日，公司召开第四届第
权项目 十七次董事会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式收
购相关资产暨关联交易的议案》，监事会审议通过，独立董事发表意
见。2015 年 6 月 8 日，公司召开 2015 年度第一次临时股东大会，审议
通过该议案。上述会议决议等信息已在《中国证券报》、《证券时报》
以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等证监会指定媒体披露。
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山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
1、变更原因：公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集
资金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液
GMP 车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、颗粒剂 GMP 车间项目、
膏剂 GMP 车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万元用于
收购康 收购辽宁康辰药业有限公司 51%股权。
辰药业 2、决策程序及信息披露情况：2015 年 7 月 15 日，公司召开第四届第
51%股 十九次董事会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方
权项目 式并使用部分自有资金收购相关资产暨关联交易的议案》，监事会审
议通过，独立董事发表意见。2015 年 8 月 3 日，公司召开 2015 年第二
次临时股东大会，审议通过该议案。上述会议决议等信息已在《中国
证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等证监
会指定媒体披露。
1、变更原因：为提高公司募集资金的使用效率，降低公司募集资金
的使用管理成本，公司将募投项目的待付款及节余募集资金（包括利
息收入）1,326.22 万元永久补充流动资金,用于公司主营业务的生产经
营。
永久补
2、决策程序及信息披露情况：2017 年 4 月 25 日，公司召开第五届董
充流动
事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，
资金
监事会审议通过，独立董事发表意见。2017 年 5 月 17 日，公司召开
2016 年度股东大会，审议通过该议案。上述会议决议等信息已在《中
国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等证
监会指定媒体披露。
收购济
顺制药
无
51%股
权项目
收购康
未达到计划进度或预计收益的情况
辰药业
和原因 无
51%股
权项目
永久补
充流动 无
资金
收购济
顺制药
无
51%股
权项目
收购康
变更后的项目可行性发生重大变化
辰药业
的情况说明 无
51%股
权项目
永久补
充流动 无
资金
10
山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
五、募集资金使用及披露中存在的问题
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于 2008 年 12 月整体搬迁至新厂区，公司用
研发中心部分闲置房间作为办公用房。
山东沃华医药科技股份有限公司董事会
二○一八年七月十九日
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