陕西兴化化学股份有限公司
                2017 年度监事会工作报告
    2017 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、

《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，遵守诚信原则，本着

既维护全体股东的合法权益，又能促进公司不断向前发展、回报社会

的企业宗旨，忠实履行了监督检查职责，为公司加强经营管理、规范

运作和持续健康发展提供了必要的保证。下面我代表监事会就一年来

的主要工作汇报如下：


一、监事会工作情况


    （一）报告期内，监事会成员出席了公司 2016 年年度股东大会

及 2017 年第一次、第二次、第三次临时股东大会，对有关事项发表

了意见，并作为监票人进行了监票；列席了第六届董事会第二十四次、

第二十五次、第二十七次和第二十八次会议。

    （二）报告期内，监事会共召开了六次会议，各次会议的召集和

召开程序，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。各次会议情

况如下：

    第六届监事会第二十次会议于 2017 年 1 月 6 日召开，审议通过

了《关于改聘公司 2016 年度审计机构的议案》。

    第六届监事会第二十一次会议于 2017 年 3 月 9 日召开，审议通

过了：《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016 年度财务决算

报告》、公司 2017 年财务预算报告》、公司 2016 年度利润分配预案》、
《公司 2016 年年度报告全文及摘要》、《公司 2016 年度内部控制自我

评价报告》、《关于预计公司及子公司 2017 年度日常关联交易的议

案》、《关于提请股东大会授权兴化化工董事会向金融机构借款的议案》

及《关于续聘公司 2017 年度审计机构的议案》。

    第六届监事会第二十二次会议于 2017 年 4 月 19 日以通讯表决的

方式召开，审议通过了《公司 2017 年第一季度报告全文及正文》。

    第六届监事会第二十三次会议于 2017 年 8 月 17 日召开，审议通

过了《公司 2017 年半年度报告全文及摘要》及《关于增加公司及子

公司 2017 年度日常关联交易额度的议案》。

    第六届监事会第二十四次会议于 2017 年 10 月 19 日以通讯表决

的方式召开，审议通过了《公司 2017 年第三季度报告全文及正文》。

    第六届监事会第二十五次会议于 2017 年 12 月 13 日召开，审议

通过了《关于增加公司及子公司 2017 年度日常关联交易额度的议案》。


二、监事会对 2017 年度有关事项发表的意见


    报告期内，公司监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的

规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、

对外担保、改聘年度审计机构及日常关联交易等有关方面进行了一系

列监督、审核活动，对下列事项发表了监事会意见：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会成员认真履行职责，列席了历次股东大会

和董事会，对公司相关制度的执行及公司依法经营和合规决策等方面
进行了监督，监事会认为：报告期内，公司能够根据实际情况及时制

定和修改了相关内部控制制度，公司经营决策程序合法、合规，公司

董事、高级管理人员能勤勉尽责，在履行公司职务时不存在违反法律、

法规和《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为，监事会未发现

公司向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况。

    （二）检查公司财务情况

    报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的财务会计

资料，认为：公司财务制度健全，财务运作合理规范、财务状况良好，

财务报表真实、准确、完整、及时的反映了公司的实际情况，无重大

遗漏和虚假记载，公司 2017 年度财务报告真实、客观、准确地反映

了公司 2017 年度的财务状况和经营成果。

    （三）公司关联方资金占用情况

    报告期内，公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司

资金的情况。

    （四）公司 2017 年度关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易事项的审议、表决、披露、履

行等情况进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易均按公平交易

的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和中小股东利益

的行为，且信息披露及时、充分。虽然两次调增了公司及子公司 2017

年度日常关联交易总额度，但都是基于生产经营的需要，董事会在审

议关联交易议案时，遵循了关联董事均回避原则，审议程序符合《公

司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等有关法律、规章的规定。
    （五） 公司内幕信息知情人管理情况

    报告期内，监事会依法对公司《内幕信息知情人管理制度》的实

施开展有效监督，认为公司能够严格执行内幕信息登记、流转、存档、

报送等环节的相关规定，维护了信息披露的公平性。


三、对《2017 年度公司内部控制自我评价报告》的意见


    根据财政部、证监会等部门颁发的《内部会计控制规范》、《企业

内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等

有关规定，公司监事会对《2017 年度公司内部控制自我评价报告》

发表如下意见：

    （一）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循

内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各

环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资

产的安全和完整。

    （二）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐

全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

    （三）2017 年，公司未有违反财政部、证监会等部门颁发的《内

部会计控制规范》、《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上

市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

    综上所述，监事会认为：2017 年度公司内部控制自我评价报告》

全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况。


四、监事会 2018 年工作计划
    2018 年，监事会将继续勤勉履行职责，按照《公司法》、《证券

法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，对

董事会、高级管理人员等履职进行有效监督，及时了解公司财务状况，

知悉并监督公司重大决策事项及其履行程序的合法、合规，促进公司

规范运作水平的提升，促使公司持续、健康发展，维护公司及全体股

东的合法权益。2018 年，将重点做好以下工作：

    （一）强化学习培训，提高监督水平。完善和补充相关制度，促

使监事树立风险意识和规范运作意识；加强对业务、监管政策的学习，

提升监事的管理、监督水平，确保其不断适应公司监督工作的需要；

加强监事会自身建设，为监事履职尽责提供良好的服务保障。

    （二）深化监督职能，抓好整改落实。做好风险内控的监督，密

切关注公司财务和风险状况，促进公司内控与法人治理结构有机结合；

在督促公司董事会和管理层加强内部控制体系建设的同时，实施穿透

式的监督检查，促进公司切实提高风险防控能力。

    （三）加大调研力度，形成监督合力。关注公司未来发展、经营

决策、投资方案、生产经营计划落地与执行情况，与公司各部门加强

沟通，形成合力；及时了解公司经营管理信息，密切关注经济形势、

市场走势、行业竞争对公司经营发展的影响，与董事会和股东一起共

同促进公司的规范运作，推动公司提质增效，健康可持续发展。



                              陕西兴化化学股份有限公司监事会

                                     2018 年 3 月 29 日