云南罗平锌电股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2017-64
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨建兴、主管会计工作负责人周新标及会计机构负责人(会计主
管人员)张金美声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,381,724,110.67 1,892,194,370.56 25.87%
归属于上市公司股东的净资产
1,792,693,640.65 899,418,270.32 99.32%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 602,372,623.84 63.82% 1,113,401,379.08 80.68%
归属于上市公司股东的净利润
39,731,814.92 -20.20% 47,527,825.56 81.68%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
41,094,060.95 -16.47% 48,273,622.40 336.40%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
97,873,647.09 35.53% -87,394,117.03 -268.41%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.12 -33.33% 0.15 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.12 -33.33% 0.15 50.00%
加权平均净资产收益率 2.24% -3.83% 2.84% -0.31%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 47,445.67
收到罗平县工业经贸和科技信
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 息化局(云科技发【2016】8 号)
300,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 高新技术创新能力建设项目补
助
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-873,525.17
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -304,912.43
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减：所得税影响额 -85,195.09
合计 -745,796.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 44,009 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
罗平县锌电公司 国有法人 27.40% 88,597,600 0 质押 9,004,460
贵州泛华矿业集
境内非国有法人 18.80% 60,804,827 0 质押 59,780,000
团有限公司
银华财富资本－
宁波银行－曾小 其他 3.28% 10,592,445 10,592,445
伟
海富通基金－宁
其他 3.15% 10,173,547 10,173,547
波银行－陈亚发
新华基金－宁波
其他 3.15% 10,173,541 10,173,541
银行－陈忠明
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投聚宝盆 其他 1.80% 5,834,420 0
80 号证券投资集
合资金信托计划
华融晋商资产管
国有法人 1.59% 5,155,444 5,155,444
理股份有限公司
中央汇金资产管
国有法人 1.20% 3,896,800 0
理有限责任公司
财通基金－工商
其他 0.74% 2,384,183 2,384,183
银行－中国对外
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经济贸易信托－
外贸信托恒盛
定向增发投资集
合资金信托计划
财通基金－工商
银行－富春定增
其他 0.61% 1,971,730 1,971,730
承瑾 1 号资产管
理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
罗平县锌电公司 88,597,600 人民币普通股 88,597,600
贵州泛华矿业集团有限公司 60,804,827 人民币普通股 60,804,827
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投聚宝盆 80 号证券投资集合 5,834,420 人民币普通股 5,834,420
资金信托计划
中央汇金资产管理有限责任公司 3,896,800 人民币普通股 3,896,800
中国民生信托有限公司－中国民
生信托至信 254 号歆玥 1 号证券投 1,587,065 人民币普通股 1,587,065
资集合资金信托计划
厦门盛世汇金投资管理有限公司
－厦门盛世汇金 2 期私募证券投资 850,200 人民币普通股 850,200
基金
王全治 500,000 人民币普通股 500,000
张筱云 498,001 人民币普通股 498,001
云南国际信托有限公司－云瑞腾
480,000 人民币普通股 480,000
信集合资金信托计划
厦门国际信托有限公司－晨曦 3 号
349,626 人民币普通股 349,626
单一资金信托
上述股东关联关系或一致行动的
无
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 期末合并资产负债表较期初变动幅度较大的项目列示如下：
单位：人民币元
项 目 期末余额 期初余额 增减幅度 备注*
以公允价值计量且其变动计入当 271,686.20 100.00% 1*
期损益的金融资产
应收账款 1,651,918.55 9,971,167.09 -83.43% 2*
预付款项 62,404,032.94 6,936,891.13 799.60% 3*
其他应收款 26,056,988.91 37,650,285.69 -30.79% 4*
其他流动资产 26,148,494.67 16,262,962.57 60.79% 5*
在建工程 55,630,588.56 39,944,407.57 39.27% 6*
无形资产 958,287,900.40 601,933,433.14 59.20% 7*
短期借款 334,665,708.96 629,320,000.00 -46.82% 8*
以公允价值计量且其变动计入当 51,405.95 -100.00% 9*
期损益的金融负债
应付票据 14,000,000.00 30,000,000.00 -53.33% 10*
应付账款 105,378,991.91 164,122,945.61 -35.79% 11*
预收款项 5,214,885.83 23,785,514.99 -78.08% 12*
应付职工薪酬 13,267,979.52 26,382,275.72 -49.71% 13*
应交税费 5,618,888.06 12,264,159.05 -54.18% 14*
应付利息 322,008.75 719,880.00 -55.27% 15*
资本公积 1,495,443,568.73 701,356,971.79 113.22% 16*
未分配利润 -72,877,316.63 -118,129,238.41 38.31% 17*
归属于母公司股东权益合计 1,792,693,640.65 899,418,270.32 99.32% 18*
备注1*：期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产比期初增加 100%，主要原因是本期
部分锌锭采用远期点价销售，导致未点价锌锭期末均价高于发货当日均价产生的浮动盈利。
备注2*：期末应收账款比期初减少83.43%，主要原因是上年部分赊销货款本期收回所致。
备注3*：期末预付账款比期初增加 799.6%，主要原因是本期预付原料采购款增加所致。
备注4*：期末其他应收款比期初减少30.70%，主要原因是本期收回贵州泛华矿业有限公司承诺补偿款
所致。
备注5*：期末其他流动资产比期初增加60.79%，主要原因是期末留抵进项税增加所致。
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备注6*：期末在建工程比期初增加39.27%，主要原因是本期零星技改项目投资增加所致。
备注7*：期末无形资产比期初增加59.20%，主要原因是本期非公开发行股票募集资金到位收购普定县
宏泰矿业有限公司100%的股权，其持有的采矿权并入以及从控股股东罗平县锌电公司购买取得四宗土地使
用权所致。
备注8*：期末短期借款比期初减少46.82%，主要原因是本期偿还借款所致。
备注9*：期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债比期初减少100%，主要原因是上年部
分锌锭销售采用远期点价模式，本期实现点价结算所致。
备注10*： 期末应付票据比期初减少53.33%，主要原因是上期开具的银行承兑汇票在本期到期支付，
而本期以银行承兑汇票支付方式减少所致。
备注11*： 期末应付账款比期初减少35.79%，主要原因是本期增加支付上期货款所致。
备注12*：期末预收账款比期初减少78.08%，主要原因是上期部分锌锭销售本期结算，且本期采用现
款现货销售模式并在当期结算所致。
备注13*：期末应付职工薪酬比期初减少49.71%， 主要原因是本期支付上年职工年终绩效工资所致。
备注14*：期末应交税费较期初减少54.18%， 主要原因是期末应交增值税、城市维护建设税和教育费
附加减少所致。
备注15*：期末应付利息较期初减少了55.27%， 主要原因是本期大量归还短期借款，致使期末短期借
款比期初减少所致。
备注16*：期末资本公积比较期初增加了113.22%， 主要原因是本期非公开发行股票募集资金到位致
使股本溢价所致。
备注17*：期末未分配利润较期初增加38.31%，主要原因是本期实现净利润弥补以前年度亏损所致。
备注18*：期末归属于母公司股东权益合计较期初增加99.32%，主要原因是本期非公开发行股票募集
资金到位致使股本及股本溢价增加且本期实现净利润弥补以前年度亏损所致。
2.本期合并利润表较上年度变动幅度较大的项目列示如下：
单位：人民币元
项目 本期发生额 上期发生额 增减幅度 备注*
（%）
营业收入 1,113,401,379.08 616,230,100.00 80.68% 1*
营业成本 952,623,525.22 503,482,060.15 89.21% 2*
税金及附加 11,361,834.65 4,190,713.27 171.12% 3*
财务费用 10,136,924.57 28,617,647.91 -64.58% 4*
资产减值损失 2,737,696.04 -4,265,823.13 164.18% 5*
公允价值变动收益 323,092.15 17,640,447.22 -98.17% 6*
投资收益 -4,524,845.13 -762,080.88 -493.75% 7*
营业利润 58,706,076.42 33,327,702.98 76.15% 8*
营业外收入 446,957.45 920,147.87 -51.43% 9*
利润总额 58,748,609.66 33,915,430.20 73.22% 10*
所得税费用 11,657,508.81 8,177,057.94 42.56% 11*
净利润 47,091,100.85 25,738,372.26 82.96% 12*
归属于母公司股东的净利润 47,527,825.56 26,160,358.75 81.68% 13*
基本每股收益 0.15 0.10 50.00% 14*
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稀释每股收益 0.15 0.10 50.00% 15*
备注1*：本期营业收入较上年同期增加80.68%,主要原因是本期主要产品锌锭销售量和销售价格均比上
年同期增加所致。
备注2*：本期营业成本较上年同期增加89.21%，主要原因是本期锌锭销售数量和生产成本均比上年同
期增加所致。
备注3*：本期税金及附加比上年同期增加171.12%，主要原因是根据财会【2016】22号文件关于《增
值税会计处理规定》的通知，全面试行营业税改增值税后（2016年5月1日起），企业经营活动发生的相关
税费均计入“税金及附加”科目所致。
备注4*：本期财务费用比上年同期减少64.58%，主要原因是本期偿还银行借款增加，致使银行借款大
幅度减少所致。
备注5*：本期资产减值损失比上年同期增加164.18%，主要原因是本期坏账损失和存货跌价损失增加
所致。
备注6*：本期公允价值变动收益比上年同期减少98.17%，主要原因是本期部分锌锭销售采用点价模式，
期末未点价量较少，浮动盈利减少所致。
备注7*：本期投资收益较上年同期减少493.75%，主要原因是本期按权益法核算的参股公司亏损增加
及套期保值损失所致。
备注8*、10*、12*、13*、14*、15*：本期营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司股东的净利
润、基本每股收益、稀释每股收益分别比上年同期增加76.15%、73.22%、82.96%、81.68%、50%、50%，
主要原因是本期合并范围发生变化，新增子公司-普定县宏泰矿业有限公司盈利增加，加之母公司因短期借
款减少致使财务费用较上期下降所致。
备注9*：本期营业外收入比上年同期减少51.43%，主要原因是根据云财会【2017】73号，财政部对《企
业会计准则第16号-政府补助》进行了修订，从2017年1月1日起，与公司日常活动相关的政府补助，计入其
他收益或者冲减相关成本费用所致。
备注11*：本期所得税费用比上年同期增加42.56%，主要原因是本期合并范围发生变化，新增子公司-
普定县宏泰矿业有限公司利润总额增加所致。
3.本期合并现金流量表项目较上年同期大幅度变动原因
单位：人民币元
项 目 本期发生额 上期发生额 变动幅度（%）备注*
销售商品、提供劳务收到的现金 1,315,498,412.88 883,572,755.68 48.88% 1*
收到其他与经营活动有关的现金 35,668,445.99 6,065,364.09 488.07% 2*
经营活动现金流入小计 1,351,166,858.87 889,638,119.77 51.88% 3*
购买商品、接受劳务支付的现金 1,241,143,491.57 637,618,163.41 94.65% 4*
经营活动现金流出小计 1,438,560,975.90 837,743,421.61 71.72% 5*
经营活动产生的现金流量净额 -87,394,117.03 51,894,698.16 -268.41% 6*
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 107,743.00 100.00% 7*
收回的现金净额
投资支付的现金 450,090,000.00 100.00% 8*
取得子公司及其他营业单位支付的现金 -7,385,940.36 -100.00% 9*
净额
投资活动现金流出小计 528,425,132.80 97,189,103.53 443.71% 10*
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投资活动产生的现金流量净额 -525,727,389.80 -94,599,103.53 -455.74% 11*
吸收投资收到的现金 848,552,572.01 100.00% 12*
取得借款所收到的现金 340,000,000.00 762,903,162.92 -55.43% 13*
筹资活动现金流入小计 1,275,552,572.01 871,995,162.92 46.28% 14*
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 12,040,252.68 27,124,221.33 -55.61% 15*
支付其他与筹资活动有关的现金 17,465,551.44 133,155,000.00 -86.88% 16*
筹资活动现金流出小计 586,312,779.11 871,479,221.33 -32.72% 17*
筹资活动产生的现金流量净额 689,239,792.90 515,941.59 133488.73% 19*
现金及现金等价物净增加额 76,118,286.07 -42,188,463.78 280.42% 20*
期末现金及现金等价物余额 166,664,754.97 42,967,151.42 287.89% 21*
备注1*：销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加48.88%，主要原因是本期主产品销售数量和
销售单价均比上年同期增加，且采用现款现货的销售模式，并在当期结算所致。
备注2*：收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加488.07%，主要原因是母公司收到贵州泛华
矿业集团有限公司承诺补偿款以及子公司德荣矿业和向荣矿业收回环境恢复保证金所致。
备注3*：经营活动现金流入小计比上年同期增加51.88%，主要原因是本期销售收入增加，且货款回收
及时所致。
备注4*：购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加94.65%，主要原因是上年用于采购原料开具
的票据到期及本期支付购货款增加所致。
备注5*：经营活动现金流出小计比上年同期增加71.72%，主要原因是上年用于采购原料开具的票据到
期及本期支付购货款增加导致购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加94.65%。
备注6*：经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少268.41%，主要原因是上年用于采购原料开具
的票据到期及支付购货款增加导致购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加所致。
备注7*：处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期增加100%，主要原因是
本期处置固定资产收到现金增加所致。
备注8*：投资支付的现金比上年同期增加100%，主要原因是本期非公开发行股票募集资金用于收购宏
泰矿业有限公司100%股权所致。
备注9*：取得子公司及其他营业单位支付的现金净额比上年同期减少100%，主要原因是本期合并范围
发生变化，新增子公司-普定县宏泰矿业有限公司期初现金余额并入所致。
备注10*：投资活动现金流出小计比上年同期增加443.71%，主要原因是本期非公开发行股票募集资金
收购宏泰矿业有限公司100%股权所致。
备注11*：投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少455.74%，主要原因是非公开发行股票收购宏
泰矿业有限公司100%股权所致。
备注12*：吸收投资收到的现金比上年同期增加100%，主要原因是本期非公开发行股票收到投资者现
金增加所致。
备注13*：取得借款所收到的现金比上年同期减少55.43%，主要原因是本期非公开发行股票补充流动
资金，银行借款减少所致。
备注14*：筹资活动现金流入小计比上年同期增加46.28%，主要原因是本期非公开发行股票收到投资
者现金增加所致。
备注15*：分配股利、利润或偿付利息所支付的现金比上年同期减少55.61%，主要原因是本期短期借
款减少所致。
备注16*：支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少86.88%，主要原因是本期支付融资质押保
证金减少所致。
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备注17*：筹资活动现金流出小计比上年同期减少32.72%，主要原因是本期偿还债务支付的现金及支
付的其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少所致。
备注18*：筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加133488.73%，主要原因是本期非公开发行股
票收到投资者注入现金增加以及偿还债务支付的现金和本期支付的其他与筹资活动有关的现金减少所致。
备注19*：现金及现金等价物净增加额比上年同期增加280.42%，主要原因是本期筹资活动产生的现金
流量净额比上年同期大幅度增加所致。
备注20*：期末现金及现金等价物余额比上年同期增加287.89%，主要原因是销售商品、提供劳务收到
的现金比上年同期增加及本期合并范围发生变化，新增子公司-普定县宏泰矿业有限公司期初现金余额并入
所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
本公司为了扩大矿产资源开发业务，提高公司锌精矿原料的自给率，强化公司“矿、电、冶”一体化产
业链，增强公司的盈利能力和抗风险能力，改善公司财务结构。本公司拟通过非公开发行股票募集资金的
方式收购第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司所属普定县宏泰矿业有限公司 100%的股权和筹建“含锌
渣综合回收系统技术改造工程”。
公司于2015年3月19日披露了《关于筹划重大事项停牌公告》，公司股票自2015年3月19日开市起停牌。
停牌期间，公司根据相关规定及时履行信息披露义务，每五个交易日披露了相关进展公告。
2015年6月17日，公司召开了第五届董事会第三十八次（临时）会议及第五届监事会第十七次（临时）
会议，审议并通过了非公开发行股票方案等议案。本次非公开发行股票数量不超过 5,700 万股（含 5,700
万股），预计募集资金总额不超过人民币约 89,483.10 万元，扣除发行费用后拟全部用于：（1）收购宏泰
矿业100%股权；（2）含锌渣综合回收系统技术改造工程；（3）补充流动资金，并于2015年6月18日在《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)进行了披露。经公司向深交
所申请，公司股票于2015年6月18日开市起复牌。
2015年12月7日，公司召开了第五届董事会第四十五次（临时）会议及第五届监事会第二十次（临时）
会议，再次审议了《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）》等有关议案，并于2015年12月8日在《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了披露。
2015年12月23日，公司召开了2015 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票
预案（修订稿）》等有关议案。
2016年1月15日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160047 号），中国证监会于2016
年2月15日对公司进行意见反馈。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申
请材料进行了审查，认为公司申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
2016年2月16日，公司收到中国证券监督管理委员会于2016年2月15日出具的《中国证监会行政许可项
目审查反馈意见通知书》（160047 号）。中国证监会依法对兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）
推荐的《云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，并要求兴业证券就有关问题
作出书面说明和解释，在 30 日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
2016年3月12日，公司与相关中介机构按照反馈通知书的要求，对反馈意见中的相关问题进行了逐项
落实、核查和回复，并根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司2016年3月12日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云南罗平锌电股份有限公司与兴业证券股份有限公司关于云
南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。公司于2016年3月14日向中国证监
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云南罗平锌电股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
会报送了反馈意见回复材料。
2016年3月31日，根据中国证监会的相关要求，公司及相关中介机构对上述反馈意见回复材料进行了
补充和修订，内容详见公司于2016年3月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云南罗平锌
电股份有限公司与兴业证券股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈
意见的回复（修订稿）》。 公司按照要求向中国证监会报送了反馈意见回复材料。
2016年4月1日，根据中国证监会的相关要求，公司及相关中介机构对上述反馈意见回复材料进行了进
一步补充和修订，内容详见公司于2016年4月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云南罗平
锌电股份有限公司与兴业证券股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请文件反
馈意见的回复（第二次修订稿）》。公司按照要求向中国证监会报送了反馈意见回复材料第二次修订稿。
2016年4月22日，公司收到中国证监会于2016年4月21日出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反
馈意见通知书》（160047号）。中国证监会依法对兴业证券推荐的《云南罗平锌电股份有限公司非公开发
行股票申请文件》进行了审查，现需要兴业证券就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监
会行政许可审查部门提交书面回复意见。
2016年5月10日，公司与相关中介机构已按照二次反馈通知书的要求，对二次反馈意见中的相关问题
进行了逐项落实、核查和回复，并根据相关要求对二次反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司于
2016年5月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云南罗平锌电股份有限公司与兴业证券股
份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票二次反馈意见的回复》。公司按照二次反馈通
知书的要求及时向中国证监会报送了二次反馈意见回复材料。
中国证监会于2016年6月7日出具了《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告
知函”），公司会同兴业证券股份有限公司及相关中介机构对告知函提及的相关内容进行了认真研究和落
实，具体回复内容详见公司于2016年6月14日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于<关于请
做好相关项目发审委会议准备工作的函>的回复》。公司按照要求把上述告知函的回复材料及时报送中国
证监会，积极推进本次非公开发行股票的相关事项。
2016年6月28日，公司收到中国证监会于2016年6月27日出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通
知书》（160047号）。中国证监会依法在审查公司提交的《关于上市公司非公开发行股票的申请》的过程
中，因公司相关中介机构被立案调查。根据《中国证监会行政许可实施程序规定》的有关规定，决定中止
对公司非公开发行股票申请的审查。
2016年8月22日，公司收到中国证监会于2016年8月19日出具的《中国证监会行政许可申请恢复审
查通知书》（160047号）。中国证监会对公司提交的《关于恢复审查上市公司非公开发行股票的申请》进
行了审查，认为该申请符合恢复审查条件，根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二
十三条的有关规定，决定恢复对该行政许可申请的审查。
2016年9月7日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议
审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。
2016年12月14日，公司收到中国证监会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2016]3039号）文件，核准公司非公开发行不超过54,731,556股新股。
2017年1月17日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3039号《关于核准云南罗平锌电股份有限
公司非公开发行股票的批复》核准，公司向华融晋商资产管理股份有限公司、银华财富资本管理（北京）
有限公司、海富通基金管理有限公司、新华基金管理股份有限公司、财通基金管理有限公司和平安大华基
金管理有限公司六名特定对象共计非公开发行51,554,440股新股募集配套资金。
2017年1月24日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《云南罗平锌电股份有限公司验资
报告》（XYZH/2017KMA10033号）：截至2017年1月24日止，罗平锌电本次实际非公开发行A股普通股股
票51,554,440股，每股发行价格16.71元，实际募集资金总额为人民币861,474,692.40元，扣除各项发行费用
人民币壹仟陆佰柒拾捌万叁仟陆佰柒拾肆元捌角叁分（16,783,674.83元），实际募集资金净额人民币捌亿
肆仟肆佰陆拾玖万壹仟零壹拾柒元五角柒分（844,691,017.57元），其中新增注册资本人民币51,554,440.00
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云南罗平锌电股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
元，余额计人民币793,136,577.57元转入资本公积-股本溢价。
2017年2月9日，公司非公开发行股票收购的标的资产贵州泛华矿业集团有限公司所持有的普定县宏泰
矿业有限公司100%股权过户登记至公司名下的工商变更登记手续已办理完毕。公司现持有普定县宏泰矿业
有限公司100%的股权。
本次发行新增51,554,440股的股份登记手续已于2017年2月10日在中国证券登记结算公司深圳分公司
办理完毕。2017年2月20日，该部分新增股份在深圳证券交易所上市。
2017年3月2日，公司在云南省工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续，并取得了云南省工商行政
管理局换发的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码为：915300007098268547），公司注册资本由
271,840,827元变更为323,395,267元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
关于公司与全资子公司债权债务融资的 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
2017 年 01 月 11 日
公告 网的《关于公司与全资子公司债权债务
融资的公告》
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
关于含锌渣综合回收系统技术改造工程 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
2017 年 02 月 23 日
进入生产调试的公告 网的《关于含锌渣综合回收系统技术改
造工程进入生产调试的公告》
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
2017 年 02 月 23 日
动资金的公告 网的《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的公告》
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
关于全资子公司承包经营的公告 2017 年 07 月 15 日 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
网的《关于全资子公司承包经营的公告》
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
关于签订 2017 年日常关联交易补充协议 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
2017 年 08 月 22 日
的公告 网的《关于签订 2017 年日常关联交易补
充协议的公告》
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
关于收到中央专项资金补助的公告 2017 年 08 月 24 日
网的《关于收到中央专项资金补助的公
告》
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
关于对外投资设立参股公司的公告 2017 年 08 月 31 日
网的《关于对外投资设立参股公司的公
告》
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、
关于收到市级环境保护专项资金的公告 2017 年 10 月 10 日
《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
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云南罗平锌电股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
网的《关于收到市级环境保护专项资金
的公告》
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-39.70% 至 -27.64%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
5,000 至 6,000
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 8,291.35
公司富乐矿山产量减少及全资子公司德荣矿业和向荣矿业因续办安全生产
业绩变动的原因说明
证可证和环评备案手续导致采矿量减少。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
其他 0.00 323,092.15 271,686.20 自筹
合计 0.00 323,092.15 0.00 0.00 0.00 0.00 271,686.20 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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云南罗平锌电股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 01 月 17 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票
2017 年 03 月 23 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2017 年 04 月 04 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2017 年 05 月 25 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2017 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2017 年 09 月 14 日 电话沟通 个人 公司参股公司生产经营情况
云南罗平锌电股份有限公司
董 事 会
2017 年 10 月 20 日
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