宁波新海电气股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司全体董事采用通讯表决的方式审查了公司第三季度报告。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人黄新华、主管会计工作负责人金树建及会计机构负责人（会计主管人员）罗少锋声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 684,498,568.91 485,555,067.45 40.97%
股东权益 286,923,202.18 116,015,234.36 147.32%
股本 115,600,000.00 51,000,000.00 126.67%
每股净资产 2.48 2.27 9.25%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 197,211,622.13 56.15% 499,855,507.96 26.50%
净利润 10,466,267.30 85.44% 29,627,467.82 49.17%
经营活动产生的现金流量净额 - - 11,675,514.41 -41.77%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.10 -74.36%
基本每股收益 0.09 -18.18% 0.27 -35.71%
扣除非经营损益后的基本每股收益 - - 0.20 -36.30%
稀释每股收益 0.09 -18.18% 0.27 -35.71%
净资产收益率 3.65% -29.81% 10.33% -43.52%
扣除非经常性损益后的净资产收益
1.81% -45.15% 7.88% -46.68%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
知识产权奖励 260,000.00
上市财政奖励 2,000,000.00
规模企业奖励 5,427,000.00
技改财政奖励 2,419,000.00
研发费补贴 652,000.00
江苏新海税收返还 867,500.00
其他补贴及收入 478,814.16
残疾人保障金等支出 -856,170.17
所得税影响 -3,422,157.53
少数股东权益影响 -807,732.09
合计 7,018,254.37
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 11,429
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国农业银行－中海分红增利混合型证券投
2,170,000 人民币普通股
资基金
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券
1,157,290 人民币普通股
投资基金
中信证券股份有限公司 1,097,624 人民币普通股
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投
1,000,000 人民币普通股
资基金
无锡科瑞机电工程有限责任公司 468,041 人民币普通股
秦长宏 324,505 人民币普通股
祖连成 282,995 人民币普通股
河北恒润投资有限公司 246,219 人民币普通股
周冬萍 209,150 人民币普通股
韦昌友 101,679 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
一、总体指标：
1、经营经营活动现金流：同期减少837万元（41.77%），主要原因是本期减少应付票据2000万元，相应减少了经营活动现金流入。
2、基本股每股收益同期减少35.71%，主要原因是由于发行新股和以资本公积金转增本股导致本期股本基数较上年同期增加较多。
3、本季度净利润较上年增长30%以上，主要原因是公司主营业务收入的增长。
二、资产负债表指标：
1、货币资金较年初增加3289.96万元（102.05%），主要原因是期末余额中有募集资金专用存款2637万元。
2、在建工程较年初增加7803.32万元（536.59%），主要原因：公司杭州湾新区征用募集资金项目及其他项目土地257亩，支付征地款5024万元；江苏新海电子制造有限公司实施三期建筑工程，追加投资1642万元。
3、短期借款、应付票据、长期借款较年初有较大变化，主要原因是为降低公司财务费用，减少了应付票据2000万元、长期借款1500万元，相应增加短期借款。
4、应交税金：较年初减少372万元（76.39%），主要原因：期初的应交所得税、应交增值税余额较大，期末应交增值税为负数。
三、7-9月份利润表指标：
1、营业收入：较上年同期增加7091万元（56.14%），主要原因：上年同期业务相对清淡，未达到当年平均水平（14260万元/季平均），今年业务随着产能的逐渐增大而稳定增长。
2、营业成本：较上年同期增加5789万元（55.7%），主要原因：营业收入的增长。
3、营业费用：较上年同期增加311万元（140%），主要原因：一是上年根据当地税务部门的要求：先将海运费用冲入营业收入，年终根据确认的海运费再作调整，上年同期未达到季平均水平；二是今年业务量的增大及海运费提价的因素。
4、管理费用：较上年同期增加995万元（103.51%），主要原因：公司加大知识产权、技术研发的投入，母公司上述2项费用合计支出比上年增加636.24万元。
5、营业外收入：较上年同期增加526万元（161.21%），主要原因：本季收到2006年度规模企业奖励、技改奖励、研发费补贴合计762万元。
四、1-9月份利润表指标：
1、营业税金及附加：较上年同期增加89万元（86.17%），主要原因：今年开征职工统筹教育基金，金额60万元，记入营业税金及附加。
2、销售费用：较上年同期增加398万元（58.96%），主要原因：上年根据当地税务部门的要求：先将海运费用冲入营业收入，年终根据确认的海运费再作调整，上年同期未达到年度平均水平。
3、资产减值准备：较上年同期增加51万元（60.26%），主要原因：随着营业收入的增长，今年应收账款有所增加，相对减值准备也增加。
4、营业外收入：较上年同期增加591万元（95.32%），主要原因：本期收到上市奖励、财政规模奖励、技改奖励、研发费补贴合计1049万元。
5、所得税费用：较上年同期增加191万元（58.11%），主要原因：营业利润的增加。
五、现金流量表指标：
1、收到其他与经营活动有关的现金：较上年同期增加494万元（66.11%），主要原因：本期收到较多的补贴收入。
2、支付的各项税费：较上年同期增加769万元（68.98%），主要原因：本期营业规模的扩大、盈利水平的提高，增加了税费支出。
3、经营活动产生的现金流量净额：同期减少837万元（41.77%），主要原因是本期减少应付票据2000万元，相应减少了经营活动现金流出。
4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：同期增加707万元（101.78%），主要原因：公司杭州湾新区征用募集资金项目及其他用地257亩，支付征地款5024万元；江苏新海电子制造有限公司实施三期建筑工程，追加投资1642万元。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
控股股东黄新华先生、黄新华先生的妻子孙雪芬女士及其控制的企业华成投资均承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。其他股东承诺：自股票上市之日起一年内,不转让其持有的发行人股份。
截止到本报告期末，公司股东未发生违反承诺的情况。该事项仍在严格履行中。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增长30%以上
对2007年度经营业绩的预计
预计公司2007年净利润与上年同期相比增长30%◇0%
2006年度经营业绩 净利润（未按新会计准则调整） 28,692,647.81
业绩变动的原因说明 公司主营业务收入增长。
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 65,137,847.37 41,936,300.92 32,238,235.73 10,336,806.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 90,014,364.10 61,399,233.69 76,984,715.24 21,904,207.90
预付款项 11,997,001.99 4,065,320.80 13,292,140.92 3,966,895.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 4,276,863.93 32,783,912.32 3,468,366.93 58,520,391.96
买入返售金融资产
存货 133,291,729.96 75,968,799.52 107,012,355.99 40,300,947.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 231,421.81 79,493.00 45,575.20
流动资产合计 304,949,229.16 216,233,060.25 233,041,390.01 135,029,249.18
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,790,818.23 106,707,855.11 9,790,818.23 106,707,855.11
投资性房地产
固定资产 240,748,562.96 74,885,734.44 191,162,776.39 40,444,049.02
在建工程 92,575,720.22 60,801,127.30 14,542,494.48 0.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 36,434,238.34 2,252,373.34 37,017,588.34 2,288,126.38
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 379,549,339.75 244,647,090.19 252,513,677.44 149,440,030.51
资产总计 684,498,568.91 460,880,150.44 485,555,067.45 284,469,279.69
流动负债：
短期借款 162,062,304.77 46,663,413.64 118,110,808.01 24,883,826.27
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 30,000,000.00
应付账款 94,697,307.90 85,764,154.99 79,712,919.78 38,240,602.54
预收款项 4,955,085.54 153,164.20 3,909,700.50 104,932.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,789,152.64 15,385,670.74 24,251,503.02 13,308,601.58
应交税费 1,149,222.33 -595,613.93 4,875,901.92 2,195,599.18
应付利息
其他应付款 7,849,064.44 3,476,107.29 5,988,359.90 11,959,912.98
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 323,502,137.62 160,846,896.93 286,849,193.13 120,693,475.11
非流动负债：
长期借款 35,059,500.00 35,059,500.00 50,093,500.00 50,093,500.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 35,059,500.00 35,059,500.00 50,093,500.00 50,093,500.00
负债合计 358,561,637.62 195,906,396.93 336,942,693.13 170,786,975.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 115,600,000.00 115,600,000.00 51,000,000.00 51,000,000.00
资本公积 101,496,950.31 101,496,950.31 4,416,450.31 4,416,450.31
减：库存股
盈余公积 7,432,460.83 7,432,460.83 7,432,460.83 7,432,460.83
一般风险准备
未分配利润 62,393,791.04 40,444,342.37 53,166,323.22 50,833,393.44
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 286,923,202.18 264,973,753.51 116,015,234.36 113,682,304.58
少数股东权益 39,013,729.11 32,597,139.96
所有者权益合计 325,936,931.29 264,973,753.51 148,612,374.32 113,682,304.58
负债和所有者权益总计 684,498,568.91 460,880,150.44 485,555,067.45 284,469,279.69
4.2本报告期利润表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 197,211,622.13 125,200,971.99 126,297,673.56 68,962,913.15
其中：营业收入 197,211,622.13 125,200,971.99 126,297,673.56 68,962,913.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 190,420,292.10 123,382,490.54 120,135,374.38 67,446,133.03
其中：营业成本 161,822,324.93 107,926,899.52 103,939,419.36 60,999,326.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 803,188.90 133,570.32 575,130.72 512,245.33
销售费用 5,328,553.49 1,462,624.68 2,221,075.16 971,043.96
管理费用 18,778,111.22 12,737,228.60 9,226,813.83 4,554,779.73
财务费用 3,041,424.43 632,347.10 3,566,399.05 1,337,672.29
资产减值损失 646,689.13 489,820.32 606,536.26 -928,934.85
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
57,167.58
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
6,791,330.03 1,818,481.45 6,219,466.76 1,516,780.12
列）
加：营业外收入 8,518,221.90 4,344,500.00 3,261,451.10 969,502.00
减：营业外支出 226,265.82 174,625.93 213,028.16 114,255.86
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
15,083,286.11 5,988,355.52 9,267,889.70 2,372,026.26
号填列）
减：所得税费用 2,738,374.81 1,565,340.32 2,364,079.14 433,533.01
五、净利润（净亏损以“-”号填
12,344,911.30 4,423,015.20 6,903,810.56 1,938,493.25
列）
归属于母公司所有者的净
10,466,267.30 5,643,872.96
利润
少数股东损益 1,878,644.00 1,259,937.60
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.11
（二）稀释每股收益 0.09 0.11
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 499,855,507.96 276,452,833.09 395,128,098.22 203,906,798.30
其中：营业收入 499,855,507.96 276,452,833.09 395,128,098.22 203,906,798.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 469,854,043.77 271,810,800.14 373,322,925.59 198,255,488.33
其中：营业成本 407,243,611.54 242,971,906.10 325,461,172.10 178,420,722.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,925,492.05 898,875.05 1,034,721.52 971,836.13
销售费用 10,719,104.19 2,909,203.40 6,743,787.67 2,551,794.01
管理费用 38,694,296.46 21,499,753.44 30,293,251.03 13,183,816.96
财务费用 9,911,794.91 3,531,062.15 8,941,969.92 3,127,318.72
资产减值损失 1,359,744.62 848,023.35
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
30,001,464.19 4,642,032.95 21,805,172.63 5,651,309.97
列）
加：营业外收入 12,104,314.15 7,513,610.00 6,197,165.10 1,670,441.00
减：营业外支出 856,170.17 655,314.32 1,102,864.47 248,534.59
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
41,249,608.17 11,500,328.63 26,899,473.26 7,073,216.38
号填列）
减：所得税费用 5,205,551.20 1,489,379.70 3,292,826.88 747,780.45
五、净利润（净亏损以“-”号填
36,044,056.97 10,010,948.93 23,606,646.38 6,325,435.93
列）
归属于母公司所有者的净
29,627,467.82 19,862,157.18
利润
少数股东损益 6,416,589.15 3,744,489.20
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.27 0.42
（二）稀释每股收益 0.27 0.42
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
492,441,954.99 252,636,397.55 425,829,284.40 212,955,183.92
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 21,131,909.90 6,365,334.62 18,125,197.02 3,121,301.35
收到其他与经营活动有关
12,400,433.90 21,147,664.69 7,465,660.11 3,562,475.66
的现金
经营活动现金流入小计 525,974,298.79 280,149,396.86 451,420,141.53 219,638,960.93
购买商品、接受劳务支付的 369,869,753.47 240,230,274.81 301,405,469.40 144,909,551.94
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
96,787,545.82 34,849,125.24 90,554,634.50 31,779,909.63
付的现金
支付的各项税费 18,832,628.09 7,141,356.98 11,144,931.89 4,424,950.13
支付其他与经营活动有关
28,808,857.00 12,533,836.08 28,264,713.57 56,714,856.20
的现金
经营活动现金流出小计 514,298,784.38 294,754,593.11 431,369,749.36 237,829,267.90
经营活动产生的现金
11,675,514.41 -14,605,196.25 20,050,392.17 -18,190,306.97
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
73,400.00 2,600.00 3,900.00 3,900.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
1,126,946.14 908,058.75 391,092.21 67,686.57
的现金
投资活动现金流入小计 1,200,346.14 910,658.75 394,992.21 71,586.57
购建固定资产、无形资产和
140,194,194.29 99,020,424.67 69,484,233.94 13,257,474.62
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00 11,661,671.62
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 140,194,194.29 99,020,424.67 73,484,233.94 24,919,146.24
投资活动产生的现金
-138,993,848.15 -98,109,765.92 -73,089,241.73 -24,847,559.67
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 164,740,000.00 164,740,000.00 2,552,999.40
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 320,661,368.27 80,284,629.28 235,537,905.23 104,383,644.87
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 485,401,368.27 245,024,629.28 238,090,904.63 104,383,644.87
偿还债务支付的现金 291,743,871.51 73,539,041.91 167,411,219.83 53,019,967.53
分配股利、利润或偿付利息
28,810,085.14 24,001,547.82 6,116,455.61 2,172,952.94
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
3,059,500.00 3,059,500.00
的现金
筹资活动现金流出小计 323,613,456.65 100,600,089.73 173,527,675.44 55,192,920.47
筹资活动产生的现金
161,787,911.62 144,424,539.55 64,563,229.19 49,190,724.40
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-1,569,966.24 -110,082.50 -1,631,171.05 -305,571.65
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 32,899,611.64 31,599,494.88 9,893,208.58 5,847,286.11
加：期初现金及现金等价物
32,238,235.73 10,336,806.04 22,442,051.01 3,738,520.53
余额
六、期末现金及现金等价物余额 65,137,847.37 41,936,300.92 32,335,259.59 9,585,806.64
4.5审计报告
审计意见：未经审计
宁波新海电气股份有限公司
董 事 会
二○○七年十月二十三日