湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
湘潭电化科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人熊 毅及会计机构负责人(会计主
管人员)张伏林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 105,076,791.27 158,929,503.68 -33.88%
归属于上市公司股东的净利润（元） 190,757.90 -3,263,052.72 105.85%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-403,096.04 -4,146,294.82 109.72%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -11,675,151.83 37,617,431.11 -131.04%
基本每股收益（元/股） 0.001 -0.020 105.00%
稀释每股收益（元/股） 0.001 -0.020 105.00%
加权平均净资产收益率 0.02% -0.78% 0.80%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,013,330,655.74 2,631,993,491.56 -23.51%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,031,517,673.48 1,031,326,915.55 0.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
632,416.68 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
违约金及逾期收款的利息收入、
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -41,149.26
盘亏损失等
减：所得税影响额 4,133.61
少数股东权益影响额（税后） -6,720.13
合计 593,853.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,602 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
湘潭电化集团有
国有法人 34.14% 73,751,800 8,700,000 质押 19,000,000
限公司
湘潭振湘国有资
产经营投资有限 国有法人 10.52% 22,713,375 22,713,375
公司
农银国际（湖南）
投资管理有限公
其他 7.25% 15,650,000 15,650,000
司－潇湘成长资
产管理计划
上海智越投资中
境内非国有法人 6.03% 13,030,000 13,030,000
心（有限合伙）
上海景贤投资有
境内非国有法人 4.03% 8,700,000 8,700,000
限公司
深圳市瀚信资产
管理有限公司－
其他 3.22% 6,960,000 6,960,000
瀚信定增 1 号证
券投资基金
百年人寿保险股
份有限公司－分 其他 1.17% 2,521,569 0
红保险产品
红塔红土基金－
浙商银行－红塔
红土创富优选特 其他 1.00% 2,168,220 0
定客户资产管理
计划
广州期货有限公
司－广州期货合
其他 0.93% 1,999,759 0
阳 1 号资产管理
计划
中国建设银行股 其他 0.79% 1,699,871 0
4
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份有限公司－长
城双动力混合型
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
湘潭电化集团有限公司 65,051,800 人民币普通股 65,051,800
百年人寿保险股份有限公司－分
2,521,569 人民币普通股 2,521,569
红保险产品
红塔红土基金－浙商银行－红塔
红土创富优选特定客户资产管理 2,168,220 人民币普通股 2,168,220
计划
广州期货有限公司－广州期货合
1,999,759 人民币普通股 1,999,759
阳 1 号资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－长
1,699,871 人民币普通股 1,699,871
城双动力混合型证券投资基金
中国银行－嘉实成长收益型证券
1,393,729 人民币普通股 1,393,729
投资基金
中国光大银行股份有限公司－国
1,366,060 人民币普通股 1,366,060
投瑞银景气行业证券投资基金
杨纬 1,220,900 人民币普通股 1,220,900
陈晓滢 1,040,000 人民币普通股 1,040,000
中国工商银行－融通动力先锋混
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
合型证券投资基金
湘潭电化集团有限公司为公司控股股东，湘潭振湘国有资产经营投资有限公司为湘潭电
上述股东关联关系或一致行动的
化集团有限公司的控股股东，公司未知其他股东之间是否具有关联关系或构成一致行为
说明
人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1. 货币资金较年初减少77.29%，主要是本期偿还大股东电化集团借款以及部分银行借款。
2. 预付款项较年初增长53.46%，主要是本期预付原材料货款增加。
3. 其他应收款较年初增长58.81%，主要是本期支付其他单位的款项以及新基地工程建设的劳动保障金增加。
4. 其他流动资产较年初减少51.74%，主要系年初预交本期土地使用税。
5. 短期借款较年初减少33.53%，主要系本期归还部分银行借款。
6. 应付账款较年初减少37.92%，主要系本期支付大部分新基地工程款和原材料货款。
7. 应付职工薪酬较年初减少38.20%，主要系本期补交以前年度的养老保险和住房公积金。
8. 应交税费较年初减少37.67%，主要系期末应交的各项税费较少。
9. 其他应付款较年初减少31.69%，主要是本期支付了收购子公司少数股东权益款，以及退还部分工程保证金。
10.长期应付款较年初减少72.49%，主要系本期偿还大股东电化集团借款3.5亿元。
二、利润表项目
1. 营业收入同比减少33.88%，主要系本期电解金属锰销量减少。
2. 营业成本同比减少44.05%，主要系本期电解金属锰销量减少以及转销部分存货跌价准备。
3. 税金及附加同比增加124.83%，主要系本期子公司污水处理新增上交增值税，导致税金及附加同比增加。
4. 管理费用同比增加80.75%，主要系本期电解金属锰和矿业的停工损失。
5. 财务费用同比减少48.47%，主要系本期归还银行贷款，利息支出减少。
6. 资产减值损失同比减少288.32%，主要系本期转回存货跌价准备和坏账准备。
7. 投资收益同比减少100%，主要系上年同期子公司投资收益21.70万元，本期无投资收益。
8. 营业外收入同比增加36.58%，主要系本期子公司增值税返还70%。
9. 营业外支出同比增加333.39%，主要系本期捐赠、赞助的增加。
10.所得税费用同比增加35.81%，主要系本期递延所得税调整同比增加。
三、现金流量表项目
1. 经营活动产生的现金流量净额同比减少131.04%，主要系本期销售商品、提供劳务所收到的现金同比减少，而购买商品、
接受劳务支付的现金同比增加所致。
2. 投资活动产生的现金流量净额同比减少354.86%，主要系本期偿还电化集团新基地借款3.5亿元。
3. 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降361.03%，主要系本期取得借款收到的现金及收到其他与筹资活动有关的
现金同比减少，而偿还债务所支付的现金同比增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、1万吨高纯硫酸锰项目
公司已于2016年3月29日披露《关于投资建设1万吨高纯硫酸锰项目的公告》（公告编号：2016-022），目前该项目已开工建
设，各项工作正常有序进行。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《非公开发行股票发行情况暨上市公告
非公开发行股票事项 2016 年 01 月 19 日 书》刊登于巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
《2015 年年度报告全文》刊登于巨潮资
公司竹埠港地区生产线整体搬迁事项 2016 年 03 月 10 日
讯网 http://www.cninfo.com.cn
湘潭市污水处理有限责任公司二期 B 扩 《2015 年年度报告全文》刊登于巨潮资
2016 年 03 月 10 日
建工程项目 讯网 http://www.cninfo.com.cn
参与投资湘潭河东第二污水处理厂 PPP 《2015 年年度报告全文》刊登于巨潮资
2016 年 03 月 10 日
项目的项目公司事项 讯网 http://www.cninfo.com.cn
湘潭市产业投资发展集团有限公司下属
《2015 年年度报告全文》刊登于巨潮资
的湘潭市河东污水处理厂二期扩建工程 2016 年 03 月 10 日
讯网 http://www.cninfo.com.cn
项目
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
一、避免同业竞争的承诺：（1）将采取合法及有效的
措施，促使本公司及本公司控制的其他企业不从事与
湘潭电化相同的业务，以避免与湘潭电化的业务经营
湘潭振湘国
构成直接或间接的同业竞争。 （2）如本公司及本公
有资产经营 同业竞 2013 年 08
司控制的其它企业有任何商业机会可从事、参与任何 长期有效 履行中
投资有限公 争承诺 月 22 日
可能与湘潭电化的生产经营构成竞争的活动，本公司
司
将优先让与或介绍给湘潭电化；本公司将在投资方向
与项目选择上，避免与湘潭电化相同或相似，不与湘
潭电化发生同业竞争，以维护湘潭电化的利益。
收购报告书
湘潭振湘国 保持上
或权益变动 保持上市公司独立性的承诺： 本次国有股权划转完
有资产经营 市公司 2013 年 08
报告书中所 成后，保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务 长期有效 履行中
投资有限公 独立性 月 22 日
作承诺 独立、机构独立、业务独立。
司 承诺
保持上
湘潭产业投 保持上市公司独立性的承诺：本次国有股权划转完成
市公司 2014 年 01
资发展集团 后，保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独 长期有效 履行中
独立性 月 20 日
有限公司 立、机构独立、业务独立。
承诺
一、避免同业竞争的承诺：（1）将采取合法及有效的
湘潭产业投
同业竞 措施，促使本公司及本公司控制的其他企业不从事与 2014 年 01
资发展集团 长期有效 履行中
争承诺 湘潭电化相同的业务，以避免与湘潭电化的业务经营 月 20 日
有限公司
构成直接或间接的同业竞争。（2）如本公司及本公司
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控制的其它企业有任何商业机会可从事、参与任何可
能与湘潭电化的生产经营构成竞争的活动，本公司将
优先让与或介绍给湘潭电化；本公司将在投资方向与
项目选择上，避免与湘潭电化相同或相似，不与湘潭
电化发生同业竞争，以维护湘潭电化的利益。
湘潭振湘国
股份锁定的承诺：本公司通过本次交易取得的湘潭电
有资产经营 股份限 2015 年 01 2018 年 1
化的股份自在深圳证券交易所上市之日起三十六个 履行中
投资有限公 售承诺 月 23 日 月 22 日
月内不得让转让。
司
避免同业竞争的承诺：1、在业务发展定位上，本公
司承诺在本次收购完成后将确保湘潭电化作为集团
污水处理业务的专业发展平台。在作为湘潭电化的间
接控股股东期间，本公司将采取合法及有效的措施，
促使本公司及本公司控制的其他企业不从事与湘潭
电化相同的业务，以避免与湘潭电化的业务经营构成
直接或间接的同业竞争。2、在作为湘潭电化的间接
控股股东期间，如果本公司及本公司控制的其它企业
有任何商业机会可从事、参与任何可能与湘潭电化的
生产经营构成竞争的活动，本公司将优先让与或介绍
给湘潭电化。3、本公司及本公司控制的其它企业将
不利用对湘潭电化的控股权从事或参与任何有损于
湘潭电化及其股东利益的行为。
规范关联交易的承诺：1、在双方的关联交易上，本
资产重组时 公司严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易
所作承诺 湘潭振湘国 同业竞 发生，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双
有资产经营 争、关联 方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原 2014 年 02
长期有效 履行中
投资有限公 交易承 则，避免损害广大中小股东权益的情况发生。2、将 月 07 日
司 诺 尽可能地避免和减少与上市公司之间将来可能发生
的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的
关联交易，本公司承诺将遵循市场化的公正、公平、
公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照
上市公司章程、有关法律法规、规范性文件和《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露
义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害
上市公司及其他股东的合法权益。3、本公司有关减
少和规范关联交易的承诺，将同样适用于本公司的关
联公司，在合法权限范围内促成本公司的关联公司履
行规范与上市公司之间已经存在或可能发生的关联
交易的义务。4、本公司将严格按照法律法规以及湘
潭电化公司章程的有关规定行使股东权利；在湘潭电
化股东大会对有关涉及本公司或本公司的关联公司
的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；本公
司承诺杜绝一切非法占用湘潭电化的资金、资产的行
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为。
避免同业竞争的承诺 1、本公司已立项的《湘潭市河
东污水处理厂扩建工程》项目和《湘潭市河东第二污
水处理厂工程》项目，目前均未开工建设；在本次收
购完成且上述项目建成投产后，本公司将采用包括但
不限于委托经营管理、租赁等方式与湘潭电化或污水
处理公司签署相关协议以避免同业竞争，确保上市公
司具有充分的主动权、决策权且获得公允对价。在上
述项目具备持续经营能力并能够产生稳定利润、拥有
相关资质及权属证明文件时，若上市公司有意收购，
本公司承诺将按公允、合法的方式将上述项目资产注
湘潭产业投 入上市公司，若上市公司无意收购，本公司承诺将上
同业竞 2014 年 02
资发展集团 述项目资产转让给无关联第三方。2、在业务发展定 长期有效 履行中
争承诺 月 07 日
有限公司 位上，本公司承诺在本次收购完成后将确保湘潭电化
作为集团污水处理业务的专业发展平台。在作为湘潭
电化的间接控股股东期间，本公司将采取合法及有效
的措施，促使本公司及本公司控制的其他企业不从事
与湘潭电化相同的业务，以避免与湘潭电化的业务经
营构成直接或间接的同业竞争。如果本公司及本公司
控制的其它企业有任何商业机会可从事、参与任何可
能与湘潭电化的生产经营构成竞争的活动，本公司将
优先让与或介绍给湘潭电化。3、本公司及本公司控
制的其它企业将不利用对湘潭电化的控股权从事或
参与任何有损于湘潭电化及其股东利益的行为。
减少和避免关联交易的承诺内容如下：本公司郑重承
湘潭电化科 诺：今后如与关联企业发生交易行为，将严格依照《公
关联交 2007 年 03
技股份有限 司章程》、《关联交易决策制度》及证券监管机关发布 长期有效 履行中
易承诺 月 09 日
公司 的相关法律、法规执行，充分披露关联交易的有关信
息，确保投资者利益。
（1）目前电化集团及其子公司（不含电化科技）均
未从事与电化科技相同或相似的经营业务，与电化科
湘潭电化集 同业竞 2004 年 10
技不存在同业竞争问题。2）电化集团及其子公司（不 长期有效 履行中
团有限公司 争承诺 月 28 日
首次公开发 含电化科技）将不从事任何与电化科技构成直接或间
行或再融资 接竞争的经营业务。
时所作承诺
履行中。电
化集团已
将锰矿采
关于转让探矿权的承诺内容如下：在本次发行及交易
矿权区
湘潭电化集 同业竞 完成后，在满足相关探矿权的转让条件时，电化集团 2010 年 05
长期有效 -260 米标
团有限公司 争承诺 将以适当的方式，按公允价格将相关探矿权转让给湘 月 20 日
高以下的
潭电化，以解决潜在的同业竞争。
探矿权转
为采矿权
后转让给
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本公司并
已完成权
证过户手
续 。
在本次非公开发行中认购的股份自新股上市之日起
湘潭电化集 股份限 锁定 36 个月。在锁定期内，因本次发行的股份而产 2016 年 01 2019 年 1
履行中
团有限公司 售承诺 生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等 月 20 日 月 20 日
方式增持的股份）也不转让或上市交易。
在本次非公开发行中认购的股份自新股上市之日起
农银国际（湖
锁定 36 个月。在锁定期内，因本次发行的股份而产
南）投资管理
股份限 生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等 2016 年 01 2019 年 1
有限公司－ 履行中
售承诺 方式增持的股份）也不转让或上市交易。在锁定期内，月 20 日 月 20 日
潇湘成长资
潇湘成长资产管理计划的资产委托人不转让其持有
产管理计划
的委托财产份额。
在本次非公开发行中认购的股份自新股上市之日起
上海智越投 锁定 36 个月。在锁定期内，因本次发行的股份而产
股份限 2016 年 01 2019 年 1
资中心（有限 生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等 履行中
售承诺 月 20 日 月 20 日
合伙） 方式增持的股份）也不转让或上市交易。在锁定期内，
全体合伙人不转让其持有的合伙份额或退伙。
在本次非公开发行中认购的股份自新股上市之日起
上海景贤投 股份限 锁定 36 个月。在锁定期内，因本次发行的股份而产 2016 年 01 2019 年 1
履行中
资有限公司 售承诺 生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等 月 20 日 月 20 日
方式增持的股份）也不转让或上市交易。
在本次非公开发行中认购的股份自新股上市之日起
深圳瀚信资
锁定 36 个月。在锁定期内，因本次发行的股份而产
产管理有限
股份限 生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等 2016 年 01 2019 年 1
公司-瀚信定 履行中
售承诺 方式增持的股份）也不转让或上市交易。在锁定期内，月 20 日 月 20 日
增 1 号证券投
瀚信定增 1 号证券投资基金的投资者不转让其持有
资基金
的基金份额。
在本次非公开发行中认购的股份自新股上市之日起
湘潭新盛企
锁定 36 个月。在锁定期内，因本次发行的股份而产
业管理发展 股份限 2016 年 01 2019 年 1
生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等 履行中
中心（有限合 售承诺 月 20 日 月 20 日
方式增持的股份）也不转让或上市交易。在锁定期内，
伙）
全体合伙人不转让其持有的合伙份额或退伙。
在本次非公开发行中认购的股份自新股上市之日起
湘潭新鹏企
锁定 36 个月。在锁定期内，因本次发行的股份而产
业管理发展 股份限 2016 年 01 2019 年 1
生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等 履行中
中心（有限合 售承诺 月 20 日 月 20 日
方式增持的股份）也不转让或上市交易。在锁定期内，
伙）
全体合伙人不转让其持有的合伙份额或退伙。
其他对公司 湘潭电化科 公司未来三年（2015-2017 年）的具体股东回报规划:
分红承 2015 年 05 2017 年 12
中小股东所 技股份有限 1、公司将采取现金、股票或者现金与股票相结合的 履行中
诺 月 14 日 月 31 日
作承诺 公司 方式分配股利，并优先进行现金分红的利润分配方
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式。2、未来三年（2015-2017 年）公司可以根据年
度或者半年度的盈利情况和现金流情况，在保证公司
股本规模和股权结构合理的前提下，进行股票股利分
红。3、未来三年（2015-2017 年）在公司实现盈利,
且现金流满足持续经营和长远发展的前提下，公司每
年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分
配利润的 10%（含 10%）。4、未来三年（2015-2017
年）在符合现金分红条件的情况下，公司董事会将综
合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，实施差
异化的现金分红办法：（1）公司发展阶段属成熟期且
无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公
司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行
利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最
低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大
资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段
不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规
定处理。
承诺是否按
是
时履行
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
250.00% 至 300.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
500 至 570
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
142.58
元）
公司 2016 年半年度业绩较上年同期增长主要系非公开发行完成后，财务费
业绩变动的原因说明
用有所下降。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
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湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
湘潭电化科技股份有限公司投资者关
系活动记录表（编号：2016-001）
2016 年 01 月 12 日 实地调研 机构
http://www.cninfo.com.cn/informat
ion/companyinfo.html
湘潭电化科技股份有限公司投资者关
系活动记录表（编号：2016-002）
2016 年 02 月 02 日 实地调研 机构
http://www.cninfo.com.cn/informat
ion/companyinfo.html
12
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湘潭电化科技股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 184,820,522.95 813,991,054.64
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,894,540.00 6,819,474.27
应收账款 159,887,795.23 181,214,126.84
预付款项 20,934,835.31 13,641,722.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 20,041,270.87 12,619,288.26
买入返售金融资产
存货 248,751,668.03 218,951,034.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 339,009.10 702,529.26
流动资产合计 641,669,641.49 1,247,939,230.50
非流动资产：
发放贷款及垫款
13
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 7,200,000.00 7,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 900,897,332.67 915,229,119.15
在建工程 78,868,229.41 78,393,277.15
工程物资 2,028,174.60 1,983,408.86
固定资产清理 179,785,978.15 181,608,866.35
生产性生物资产
油气资产
无形资产 129,834,459.93 130,054,091.30
开发支出
商誉
长期待摊费用 172,629.39 205,000.95
递延所得税资产 10,780,561.91 12,464,396.13
其他非流动资产 62,093,648.19 56,916,101.17
非流动资产合计 1,371,661,014.25 1,384,054,261.06
资产总计 2,013,330,655.74 2,631,993,491.56
流动负债：
短期借款 202,300,000.00 304,350,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 250,600,000.00 303,000,000.00
应付账款 136,078,172.42 219,200,152.55
预收款项 3,640,989.72 4,501,671.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,339,200.66 44,240,941.21
应交税费 6,123,616.96 9,824,799.27
14
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 9,325,575.27 9,212,410.19
应付股利
其他应付款 45,035,354.95 65,927,691.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 680,442,909.98 960,257,666.88
非流动负债：
长期借款 122,311,550.00 152,311,550.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 117,081,848.82 425,593,098.82
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 32,502,083.27 33,134,499.95
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 271,895,482.09 611,039,148.77
负债合计 952,338,392.07 1,571,296,815.65
所有者权益：
股本 215,999,991.00 215,999,991.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 819,625,230.63 819,625,230.63
减：库存股
其他综合收益
专项储备 42,462.54 42,462.51
15
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 16,386,872.11 16,386,872.11
一般风险准备
未分配利润 -20,536,882.80 -20,727,640.70
归属于母公司所有者权益合计 1,031,517,673.48 1,031,326,915.55
少数股东权益 29,474,590.19 29,369,760.36
所有者权益合计 1,060,992,263.67 1,060,696,675.91
负债和所有者权益总计 2,013,330,655.74 2,631,993,491.56
法定代表人：谭新乔 主管会计工作负责人：熊 毅 会计机构负责人：张伏林
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 151,305,130.97 759,502,664.14
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,597,540.00 5,925,474.27
应收账款 140,520,974.57 153,475,993.26
预付款项 12,431,947.84 5,998,927.02
应收利息
应收股利
其他应收款 115,929,066.56 85,665,751.07
存货 187,255,284.61 162,921,517.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 336,515.16 700,696.86
流动资产合计 614,376,459.71 1,174,191,023.96
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 268,622,010.84 268,622,010.84
投资性房地产
16
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 597,784,650.45 605,869,971.77
在建工程 56,697,817.43 56,366,691.92
工程物资 2,028,174.60 1,983,408.86
固定资产清理 149,510,576.47 151,333,464.67
生产性生物资产
油气资产
无形资产 65,873,387.23 65,845,908.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,862,911.95 11,173,575.17
其他非流动资产 40,192,127.56 34,539,095.42
非流动资产合计 1,190,571,656.53 1,195,734,127.44
资产总计 1,804,948,116.24 2,369,925,151.40
流动负债：
短期借款 164,900,000.00 266,950,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 250,600,000.00 307,000,000.00
应付账款 162,627,194.53 193,640,315.76
预收款项 3,635,332.22 4,501,211.98
应付职工薪酬 24,005,294.56 39,810,288.39
应交税费 2,677,374.15 6,452,554.93
应付利息
应付股利
其他应付款 108,534,128.68 154,403,800.13
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 716,979,324.14 972,758,171.19
非流动负债：
长期借款
应付债券
17
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 87,094,348.82 389,724,348.82
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 32,502,083.27 33,134,499.95
递延所得税负债 415,117.24 415,117.24
其他非流动负债
非流动负债合计 120,011,549.33 423,273,966.01
负债合计 836,990,873.47 1,396,032,137.20
所有者权益：
股本 215,999,991.00 215,999,991.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 842,386,626.65 842,386,626.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备 42,462.54 42,462.51
盈余公积 16,386,872.11 16,386,872.11
未分配利润 -106,858,709.53 -100,922,938.07
所有者权益合计 967,957,242.77 973,893,014.20
负债和所有者权益总计 1,804,948,116.24 2,369,925,151.40
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 105,076,791.27 158,929,503.68
其中：营业收入 105,076,791.27 158,929,503.68
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 102,767,165.78 161,266,626.81
18
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 74,123,102.03 132,478,349.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 848,096.45 377,217.96
销售费用 2,250,365.79 3,180,252.89
管理费用 23,507,126.16 13,005,012.40
财务费用 5,384,134.58 10,449,180.66
资产减值损失 -3,345,659.23 1,776,613.51
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
216,986.30
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,309,625.49 -2,120,136.83
加：营业外收入 1,357,836.98 994,201.91
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 86,677.98 20,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,580,784.49 -1,145,934.92
列）
减：所得税费用 3,285,196.76 2,418,909.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 295,587.73 -3,564,844.82
归属于母公司所有者的净利润 190,757.90 -3,263,052.72
少数股东损益 104,829.83 -301,792.10
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
19
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 295,587.73 -3,564,844.82
归属于母公司所有者的综合收益
190,757.90 -3,263,052.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额 104,829.83 -301,792.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.001 -0.020
（二）稀释每股收益 0.001 -0.020
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：谭新乔 主管会计工作负责人：熊 毅 会计机构负责人：张伏林
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 87,330,143.82 117,059,306.57
减：营业成本 71,347,357.59 110,738,550.19
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湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
营业税金及附加 553,778.42 32,808.11
销售费用 869,530.79 1,792,620.81
管理费用 18,212,428.54 8,272,159.28
财务费用 3,272,810.93 7,286,680.46
资产减值损失 -1,686,437.53 1,196,667.52
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,239,324.92 -12,260,179.80
加：营业外收入 634,216.68 435,084.68
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 20,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-4,625,108.24 -11,825,095.12
填列）
减：所得税费用 1,310,663.22 -265,735.31
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,935,771.46 -11,559,359.81
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
21
湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -5,935,771.46 -11,559,359.81
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 162,882,962.51 224,598,431.25
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,485,951.75
收到其他与经营活动有关的现
19,194,863.09 6,195,445.40
金
经营活动现金流入小计 183,563,777.35 230,793,876.65
购买商品、接受劳务支付的现金 119,966,260.80 85,327,300.17
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
22
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
44,940,497.77 26,910,934.70
现金
支付的各项税费 11,471,500.87 11,219,624.20
支付其他与经营活动有关的现
18,860,669.74 69,718,586.47
金
经营活动现金流出小计 195,238,929.18 193,176,445.54
经营活动产生的现金流量净额 -11,675,151.83 37,617,431.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 216,986.30
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
30,000,000.00 21,006,019.63
金
投资活动现金流入小计 30,000,000.00 21,223,005.93
购建固定资产、无形资产和其他
78,060,945.54 109,269,352.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
352,431,000.00
金
投资活动现金流出小计 430,491,945.54 109,269,352.19
投资活动产生的现金流量净额 -400,491,945.54 -88,046,346.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 34,850,000.00 100,258,042.00
23
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
75,080,816.00 197,131,068.61
金
筹资活动现金流入小计 109,930,816.00 297,389,110.61
偿还债务支付的现金 166,900,000.00 98,288,659.08
分配股利、利润或偿付利息支付
5,512,798.65 6,861,355.16
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
138,478,321.96 115,251,726.07
金
筹资活动现金流出小计 310,891,120.61 220,401,740.31
筹资活动产生的现金流量净额 -200,960,304.61 76,987,370.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -613,127,401.98 26,558,455.15
加：期初现金及现金等价物余额 667,830,318.60 49,225,647.70
六、期末现金及现金等价物余额 54,702,916.62 75,784,102.85
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 132,327,175.47 153,222,531.25
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
654,143.22 1,483,067.08
金
经营活动现金流入小计 132,981,318.69 154,705,598.33
购买商品、接受劳务支付的现金 102,654,054.71 75,517,914.35
支付给职工以及为职工支付的
38,026,859.18 19,401,312.85
现金
支付的各项税费 5,411,574.36 5,807,226.20
支付其他与经营活动有关的现
13,546,470.94 40,015,705.89
金
经营活动现金流出小计 159,638,959.19 140,742,159.29
经营活动产生的现金流量净额 -26,657,640.50 13,963,439.04
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湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
30,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 30,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
59,910,743.88 101,585,831.08
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
352,431,000.00
金
投资活动现金流出小计 412,341,743.88 101,585,831.08
投资活动产生的现金流量净额 -382,341,743.88 -101,585,831.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 28,950,000.00 81,198,160.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
75,080,816.00 226,128,698.28
金
筹资活动现金流入小计 104,030,816.00 307,326,858.28
偿还债务支付的现金 131,000,000.00 77,179,010.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,124,179.79 3,897,949.71
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
163,061,655.29 109,760,000.00
金
筹资活动现金流出小计 297,185,835.08 190,836,959.71
筹资活动产生的现金流量净额 -193,155,019.08 116,489,898.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -602,154,403.46 28,867,506.53
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湘潭电化科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 623,341,928.10 7,541,780.79
六、期末现金及现金等价物余额 21,187,524.64 36,409,287.32
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
湘潭电化科技股份有限公司
法定代表人：谭新乔
2016 年 4 月 27 日
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