申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于湘潭电化科技股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责
被保荐公司简称：湘潭电化
任公司
保荐代表人姓名：李军 联系电话：13320355181
保荐代表人姓名：王兴川 联系电话：13101214580
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 不适用
4. 公司治理督导情况
0次，均事前或事后审阅
（1）列席公司股东大会次数
会议议案
1
1次，均事前或事后审阅
（2）列席公司董事会次数
会议议案
0次，均事前或事后审阅
（3）列席公司监事会次数
会议议案
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017年12月27、29日
2
上市公司信息披露规范
（3）培训的主要内容 、监管动态及违规案例
分析
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4. 控股股东及实际控制人变动 无 无
5. 募集资金存放及使用 无 无
6. 关联交易 无 无
7. 对外担保 无 无
8. 收购、出售资产 无 无
9. 其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业务发
展、 财务状况、管理状况、核心技 无 无
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
3
1．湘潭电化集团有限公司、湘潭产业
投资发展集团有限公司、湘潭振湘国
是 不适用
有资产经营投资有限公司分别作出的
避免同业竞争承诺。
2．湘潭电化集团有限公司、农银国际
（湖南）投资管理有限公司－潇湘成
长资产管理计划、上海智越投资中心
（有限合伙）、上海景贤投资有限公
司、深圳瀚信资产管理有限公司－瀚
信定增1号证券投资基金、湘潭新鹏企 是 不适用
业管理发展中心（有限合伙）、湘潭
新盛企业管理发展中心（有限合伙）
分别作出的股份限售承诺：在本次非
公开发行中认购的股份自新股上市之
日起锁定36个月。
3．湘潭振湘国有资产经营投资有限公
司作出的股份限售承诺：本公司通过
本次交易取得的湘潭电化的股份自在 是 不适用
深圳证券交易所上市之日起三十六个
月内不得让转让。
4．湘潭电化集团有限公司于2016年9
月13日作出的股份减持承诺：自本次
减持之日起连续6个月内通过证券交 是 不适用
易系统出售的湘潭电化科技股份有限
公司股份不超过其股份总数的5%。
四、其他事项
报告事项 说明
4
1. 保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于湘潭电化科技股份
有限公司 2017 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李 军 王兴川
保荐机构（盖章）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2018 年 3 月 14 日
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