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公司公告

银轮股份:国泰君安证券股份有限公司关于公司2017年度保荐工作报告2018-04-14  

						                      国泰君安证券股份有限公司
                 关于浙江银轮机械股份有限公司
                           2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司    被保荐公司简称:银轮股份

保荐代表人姓名:梁昌红                    联系电话:021-38670474

保荐代表人姓名:池惠涛                    联系电话:021-38670075


    一、保荐工作概述
                    项目                                 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件         是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数     不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                          是
募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度         是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                                  1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                          是
文件一致
4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                                                      1

(2)列席公司董事会次数                                                        1

(3)列席公司监事会次数                                                        0

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                                                              1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送     是
                                          在本次现场核查所涵盖的期间,保荐机构未
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况     发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、
                                          募集资金使用等方面存在违规情形,未发现
                                        《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深
                                        圳证券交易所上市公司保荐工作指引》中所
                                        指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关
                                        注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、
                                        信息披露情况、募集资金使用情况、关联交
                                        易、对外担保、重大对外投资情况以及经营
                                        状况等方面的事项,督促公司做好信息披露
                                        工作。
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                                          6

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见   不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                                                          0

(2)报告事项的主要内容                 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况         不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项             不存在

(2)关注事项的主要内容                 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况         不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                                                  1

(2)培训日期                           2017 年 12 月 20 日
                                        结合《发行监管问答——关于引导规范上市
                                        公司融资行为的监管要求》、《关于修改〈上
                                        市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》、
                                        《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
(3)培训的主要内容                     定》等政策内容,向培训人员讲解证监会新
                                        规、董监高行为规范、上市公司规范运作相
                                        关要求、上市公司信息披露有关知识、募集
                                        资金管理和使用等内容,强调了遵守上市规
                                        则、规范运作指引以及规范披露的重要性。
11.其他需要说明的保荐工作情况           无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                      事项                        存在的问题      采取的措施
1.信息披露                                               无              不适用

2.公司内部制度的建立和执行                               无              不适用

3.“三会”运作                                          无              不适用

4.控股股东及实际控制人变动                               无              不适用

5.募集资金存放及使用                                     无              不适用

6.关联交易                                               无              不适用

7.对外担保                                               无              不适用

8.收购、出售资产                                         无              不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对 外投资、风险投
                                                         无              不适用
资、委托理财、财 务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
                                                         无              不适用
情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管
                                                         无              不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                         未履行承诺
             公司及股东承诺事项履行情况                       履行情况   的原因及解
                                                                           决措施
宁波正奇投资管理中心(有限合伙):本企业认购银轮股份
本次非公开发行的股票自发行结束之日起 36 个月不得转让,
                                                              正常履行     不适用
在锁定期内,本企业合伙人不转让其认购的银轮股份本次非
公开发行相应的合伙财产份额或退出合伙。
万家基金管理有限公司:恒赢定增 5 号、6 号资产管理计划
认购本次非公开发行的股票自发行结束之日起 36 个月不得
                                                              正常履行     不适用
转让,在锁定期内,本公司不得接受恒赢定增 5 号、6 号的
委托人转让其持有的该资产管理计划份额的申请。
扬州尚颀股权投资基金中心(有限合伙):本企业认购银轮
股份本次非公开发行的股票自发行结束之日起 36 个月不得
                                                              正常履行     不适用
转让,在锁定期内,本企业合伙人不转让其认购的银轮股份
本次非公开发行相应的合伙财产份额或退出合伙。
宁波正奇投资管理中心(有限合伙):本企业合伙人遵守短
线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义
务;在合伙人关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购
等法定义务时,将合伙人与本企业认定为一致行动人,将合          正常履行     不适用
伙人直接持有的银轮股份股票数量与本企业持有的银轮股份
股票数量合并计算。本企业普通合伙人将提醒、督促其他合
伙人遵相关规定。
徐小敏、浙江银轮实业发展股份有限公司:避免同业竞争、
                                                              正常履行     不适用
规范和减少关联交易,不以任何理由和方式非法占用公司的
资金以及其他资产。

徐小敏:不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。   正常履行   不适用
大成基金管理有限公司:本次非公开发行过程中认购的银轮
股份股票进行锁定处理,锁定期自银轮股份本次非公开发行   正常履行   不适用
新增股份上市首日起满十二个月。
杨相如:本次非公开发行过程中认购的银轮股份股票进行锁
定处理,锁定期自银轮股份本次非公开发行新增股份上市首   正常履行   不适用
日起满十二个月。
北信瑞丰基金管理有限公司:本次非公开发行过程中认购的
银轮股份股票进行锁定处理,锁定期自银轮股份本次非公开   正常履行   不适用
发行新增股份上市首日起满十二个月。
贵州铁路人保壹期壹号股权投资基金中心(有限合伙):本
次非公开发行过程中认购的银轮股份股票进行锁定处理,锁
                                                       正常履行   不适用
定期自银轮股份本次非公开发行新增股份上市首日起满十二
个月。
圆信永丰基金管理有限公司:本次非公开发行过程中认购的
银轮股份股票进行锁定处理,锁定期自银轮股份本次非公开   正常履行   不适用
发行新增股份上市首日起满十二个月。
西藏泓涵股权投资管理有限公司:本次非公开发行过程中认
购的银轮股份股票进行锁定处理,锁定期自银轮股份本次非   正常履行   不适用
公开发行新增股份上市首日起满十二个月。
易方达基金管理有限公司:本次非公开发行过程中认购的银
轮股份股票进行锁定处理,锁定期自银轮股份本次非公开发   正常履行   不适用
行新增股份上市首日起满十二个月。


    四、其他事项
              报告事项                                  说明

1、保荐代表人变更及其理由                                无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整                     无
改情况
3、其他需要报告的重大事项                                无



(以下无正文)
    (本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江银轮机械股份有限
公司 2017 年度保荐工作报告》之签章页)




      保荐代表人:
                         梁昌红               池惠涛




                                             国泰君安证券股份有限公司


                                                       2018 年 4 月 13 日