深圳拓邦股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
深圳拓邦股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格
式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018 年 12
月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
根据本公司 2015 年第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许
可[2016]205 号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司
于 2016 年 3 月 28 日采用网下配售方式向询价对象非公开发行人民币普通股（A 股）
35,864,345 股，每股发行价格为人民币 16.66 元，募集资金 597,499,987.70 元，扣
除全部发行费用 10,973,600.20 元，募集资金净额 586,526,387.50 元。该次发行额业
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“瑞华验字[2016]48250003 号”《验
资报告》。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 55,411.40万元。其中，
直接投入募集资金项目 46,977.69 万元，归还募集资金到位前投入的资金 8,433.71 万
元，公司已使用闲置募集资金 5500 万元暂时补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31
日，募集资金账户余额 2,372.88 万元，累计投入及账户余额合计较募集资金净额多
1,131.64 万元，主要是募集资金存款利息收入 231.71 万元及公司购买短期理财产品
和结构性存款利息收入 899.93 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及本公司的章程的规定，制定了《募
集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于 2007 年 7 月 10 日
经本公司第二届董事会 2007 年第二次会议审议通过，该《管理办法》于 2015 年 5
月修订，并于 2015 年 5 月 19 日经本公司第四届董事会 2014 年第四次（临时）会议
审议通过。该《管理办法》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与
监督等内容。
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（二）募集资金专户存储情况
根据该管理办法，2016 年非公开发行募集资金到位后，本公司及子公司分别与中
国工商银行股份有限公司深圳龙华支行、中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行、
中国民生银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金三方监管协议》。该次募集资金保
荐机构系长城证券股份有限公司，公司非公开发行股票持续督导工作由长城证券股份
有限公司进行，持续督导期限至 2018 年 12 月 31 日。
截至 2018 年 12 月 31 日，上述银行专户的情况如下：
公司名称 开户银行 银行账号 账户类别 余额
深 圳拓 邦 股 份 有
中国工商银行深圳石岩支行 4000027129201277219 212,540.78
限公司
重庆拓邦实业有 募集资金
中国农业银行深圳龙华支行 41029200040035894 18,253,514.40
限公司 专户
深圳市研控自动 5,262,718.24
中国民生银行深圳分行 697082239
化科技有限公司
合计 23,728,773.42
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也
不存在募集资金管理违规情形。
深圳拓邦股份有限公司董事会
二○一九年四月八日
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附表1：
2018年募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：深圳拓邦股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 58,652.64 本年度投入募集资金总额 15,592.82
报告期内变更用途的募集资金总额 8,000.00
累计变更用途的募集资金总额 13.64% 已累计投入募集资金总额 55,411.40
累计变更用途的募集资金总额比例 13.64%
是否已变更项目 募集资金承诺投资 截至期末累计投入 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可使用状 本年度实现 是否达到预计 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 调整后投资总额(1) 本年度投入金额
（含部分变更） 总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 的效益 效益 发生重大变化
承诺投资项目
1、增资研控自动化获得30%股权，并建设运动
否 10,000.00 10,000.00 3,707.20 8,357.04 83.57 不适用 不适用 否
控制及伺服驱动研发与运营中心
2、收购研控自动化原股东持有的25%的股权 否 20,000.00 20,000.00 3,210.62 18,410.25 92.05 2018/4/1 不适用 不适用 否
3、拓邦意园（运营中心）建设项目 否 6,750.00 6,750.00 675.00 6,741.47 99.87 不适用 不适用 否
4、补充公司流动资金 否 21,902.64 21,902.64 8,000.00 21,902.64 100.00 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 58,652.64 58,652.64 15,592.82 55,411.40
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 58,652.64 58,652.64 15,592.82 55,411.40
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 本报告期无
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
公司以自筹资金预先投入运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目1,195.96万元、拓邦意园（运营中心）建设项目7,237.76万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审
核，并出具了《深圳拓邦股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2016]48250027 号），2016年6月15日公司第五届董事会第二十五次会议审议通
募集资金投资项目先期投入及置换情况
过《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。截至2017年12月31日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
2017 年 10 月 23 日公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 15,000 万元人民币暂时补充流动资
金，资金使用期限不超过 12 个月。 2018年4月19日公司召开第
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 六届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 5,500 万元人民币暂时补充流动资金，资金使用期限不超过 12 个月
。截至2018年12月31日，公司已使用闲置募集资金5,500万元暂时补充流动资金。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无
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附表1：
2018年募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：深圳拓邦股份有限公司 金额单位：人民币万元
1、使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品：
2016年4月15日，经公司第五届董事会第二十三次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过1.8亿元的闲置募集资金和不超过3.0亿元自有资金
购买短期保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
2017年3月17日，经公司第五届董事会第三十次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过2.0亿元的闲置募集资金和不超过3.0亿元自有资金购
买短期保本型银行理财产品。
2018年3月23日，经公司第六届董事会第四次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过0.5亿元的闲置募集资金和不超过0.8亿元自有资金购买
短期保本型银行理财产品。
在上述额度内，资金可以滚动使用，公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
2、2016年5月10日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1
款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。
3、2016年8月10日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1
款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。
4、2016年11月15日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1
款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。
5、2017年2月15日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1
款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。
尚未使用的募集资金用途及去向 6、 2017年5月17日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1
款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。
7、2017年5月17日公司子公司重庆拓邦实业有限公司（以下简称“重庆拓邦”）使用闲置募集资金向中国农业银行股份有限公司深圳分行认购共计5,000万元人民币的中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产
品。 截至2018年12月31日，农业银行理财产品5,000万元人民币已到期归还。
8、 2017年8月17日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.35亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-
1款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款13,500万元人民币已到期归还。
9、 2017年11月22日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计0.35亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款
D-1款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款3,500万元人民币已到期归还。
10、 2018年02月27日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计0.3亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款
D-1款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款3,000万元人民币已到期归还。
11、 2018年05月29日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计0.1亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款
D-1款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款1,000万元人民币已到期归还。
12、 2018年09月04日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计0.07亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款
D-1款”理财产品。 截至2018年12月31日，民生银行结构性存款700万元人民币已到期归还。
13、其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本报告期无
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