深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
深圳拓邦股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019 年 10 月
1
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人武永强、主管会计工作负责人向伟及会计机构负责人(会计主管人员)向伟声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,582,396,344.94 3,949,037,185.87 16.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,454,782,483.57 2,134,408,674.87 15.01%
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 1,035,786,919.41 2.91% 2,790,612,160.54 9.51%
归属于上市公司股东的净利润（元） 90,873,849.14 7.17% 274,045,100.12 40.96%
归属于上市公司股东的扣除非经常
75,430,860.20 -13.58% 187,775,689.14 -1.46%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 154,352,321.64 28.09% 276,688,119.82 492.63%
基本每股收益（元/股） 0.09 0.00% 0.27 35.00%
稀释每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.26 36.84%
加权平均净资产收益率 3.88% -0.24% 9.45% 0.00%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -90,511.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
31,268,580.48
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
64,778,562.47
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,986,943.76
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,617,481.21 理财产品投资收益
减：所得税影响额 15,517,623.91
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少数股东权益影响额（税后） 774,021.77
合计 86,269,410.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 54,253 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例 件的股份数量 股份状态 数量
武永强 境内自然人 20.80% 212,008,715 177,756,536 质押 133,330,163
纪树海 境内自然人 3.46% 35,240,642 28,363,981 质押 2,250,000
广发证券股份有限公司－中庚小盘
其他 2.63% 26,818,528 0
价值股票型证券投资基金
华泰证券股份有限公司－中庚价值
其他 2.52% 25,691,334 0
领航混合型证券投资基金
赵紫薇 境内自然人 1.96% 20,003,000 0
谢仁国 境内自然人 1.86% 18,971,095 0
中国工商银行股份有限公司－博时
其他 1.48% 15,075,550 0
精选混合型证券投资基金
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
其他 0.75% 7,645,000 0
托国鑫 28 号集合资金信托计划
马伟 境内自然人 0.72% 7,334,934 5,501,200
李梅兰 境内自然人 0.67% 6,781,650 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类
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股份数量 股份种类 数量
武永强 34,252,179 人民币普通股 34,252,179
广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票型证券投资基金 26,818,528 人民币普通股 26,818,528
华泰证券股份有限公司－中庚价值领航混合型证券投资基金 25,691,334 人民币普通股 25,691,334
赵紫薇 20,003,000 人民币普通股 20,003,000
谢仁国 18,971,095 人民币普通股 18,971,095
中国工商银行股份有限公司－博时精选混合型证券投资基金 15,075,550 人民币普通股 15,075,550
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托国鑫 28 号集合资金信托
7,645,000 人民币普通股 7,645,000
计划
纪树海 6,876,661 人民币普通股 6,876,661
李梅兰 6,781,650 人民币普通股 6,781,650
郭凯英 5,565,400 人民币普通股 5,565,400
广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票型证券投资基金与华泰
证券股份有限公司－中庚价值领航混合型证券投资基金受同一基金
上述股东关联关系或一致行动的说明
管理人管理；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、交易性金融资产：报告期末较上年度末增加了 19816 万，增加幅度为 100%，主要原因是 2019 年 1 月 1
日起，按照新金融工具系列准则的要求以及公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征，将原通过可供出售金融资产核算的德方纳米、欧瑞博、良辉的投资，改为通过交易性金融资产核算并
按照公允价值计量所致。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：报告期末较上年度末减少了 4.3 万，减少幅度为
100%，主要原因是 2019 年 1 月 1 日起，按照新的报表格式，原列示为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产改为通过交易性金融资产列示。
3、预付账款：报告期末较上年度末增加 718 万，增加幅度为 52.40%。主要原因是报告期内预付材料采购
款增加所致。
4、其他应收款：报告期末较上年度末增加 914 万，增加幅度为 41.85%。主要原因是报告期内应收的保证
金增加所致。
5、可供出售金融资产：报告期末较上年度末减少了 6841 万，减少幅度为 100%，主要原因是 2019 年 1 月
1 日起，按照新金融工具系列准则的要求以及公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征，将原通过可供出售金融资产核算的德方纳米、欧瑞博、良辉的投资，改为通过交易性金融资产核算所
致。
6、长期股权投资：报告期末长期股权投资较上年度末增加 116 万，增加幅度为 34.79%。主要原因是报告
期内对深圳市大咖光电有限公司的股权投资增加所致。
7、投资性房地产：报告期末较上年度末增加 2496 万，增加幅度 58.15%，主要是报告期内重庆意园新增部
分房屋建筑物对外出租面积，从而将对应的固定资产转为投资性房地产核算所致。
8、长期待摊费用：报告期较上年度末增加了 926 万元，增加幅度为 52.28%。主要原因是报告期内项目完
工结转至长期待摊费用所致。
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9、其他非流动资产：报告期末较上年度末增加 3996 万，增幅为 301.28%，主要原因是报告期内公司预付
工程款、设备款增加所致。
10、短期借款：报告期末较上年度末减少了 31800 万，减少幅度为 64.77%。主要原因是报告期偿还了部分
到期的短期借款所致。
11、交易性金融负债：报告期末较上年度末增加 1442 万，增加幅度 100%，主要原因是期末持有的尚未结
算的远期外汇合约计提公允价值变动所致。
12、应付职工薪酬：报告期末较上年度末减少了 4734 万元，减少幅度为 47.14％。主要原因是上年度末应
付职工薪酬包含了计提的年终奖金，报告期已发放完毕。
13、应交税费：报告期末较上年度末增加了 941 万元，增加幅度为 75.95%。主要原因是报告期应付企业所
得税增加所致。
14、其他应付款：报告期末较上年度末减少了 3079 万元，减少幅度为 49.59%。主要原因是报告期内因限
制性股票解锁而冲减对应的回购款以及期初应付的股权收购款在本期已支付所致。
15、一年内到期的非流动负债：报告期末较上年度末减少 500 万元，减少 100%，主要原因是报告期内偿
还了到期的长期借款所致。
16、长期借款：报告期末较上年度末增加 5000 万元，增加幅度 100%，主要原因是报告期内取得长期借款
所致。
17、应付债券：报告期末较上年度末增加 47420 万元，增加幅度 100%，主要是报告期内本公司发行了可
转换公司债券所致。
18、递延所得税负债：报告期末较上年度末增加 1916 万元，增加幅度 1198.14%，主要原因是 2019 年 1
月 1 日起，按照新金融工具系列准则的要求以及公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量
特征，将原通过可供出售金融资产核算的德方纳米、欧瑞博、良辉的投资，改为通过交易性金融资产核算，
并按照公允价值计量，由此根据所产生的公允价值变动计提了递延所得税负债。
19、其他权益工具：报告期末较上年度末增加了 10455 万元，增幅 100%，主要原因是报告期内发行了可
转换公司债券，按照相关会计准则，将可转债的权益成分计入其他权益工具列示所致。
20、库存股：报告期末较上年度末增加了 1966 万元，增加幅度为 48.73%。主要原因是报告期内以集中竞
价交易方式回购股份所致。
21、其他综合收益：报告期末较上年度末减少了 162 万元，减少 42.88%。主要原因是报告期内计入其他综
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合收益的境外印度子公司、越南子公司、德国子公司合计产生的外币报表折算差额较去年减少所致。
二、利润表项目
1、税金及附加：报告期与去年同期相比增加了 505 万元，增加幅度为 35.10%。主要原因是报告期因免抵
额增加导致计提的城建税增加，以及房产税、印花税增加。
2、研发费用：报告期与去年同期相比增加了 5179 万元，增加幅度为 47.24％。主要原因是报告期内研发
人员工资增加、无形资产摊销、以及计提股票期权激励费用较去年同期增加所致。
3、财务费用：报告期与去年同期相比增加了 2986 万元，增加幅度为 142.69%。主要原因是本报告期内因
发行可转换公司债券计提了债券利息而去年同期没有该项费用、以及本报告期汇兑收益少于去年同期所
致。
4、其他收益：报告期与去年同期相比增加了 1483 万元，增加幅度为 68.85%，主要原因是收到的与经营相
关的政府补助较去年同期增加所致。
5、投资收益：报告期与去年同期相比增加了 635 万元，增加幅度为 104.47％。主要原因是本报告期因所
投资的上市公司德方纳米宣告分红而确认投资收益，而去年同期没有该项收益，以及本期因远期外汇合约
结算带来的投资损失比少于去年同期所致。
6、公允价值变动收益：报告期与去年同期相比增加了 6797 万。主要原因：（1）2019 年 1 月 1 日起，按
照新金融工具系列准则的要求以及公司管理金融资产的业务模式将原通过可供出售金融资产核算的德方
纳米、欧瑞博、良辉的投资，改为通过交易性金融资产核算并按照公允价值计量，而去年同期没有该项公
允价值变动收益。（2）本报告期所持有的尚未结算的远期外汇合约带来了公允价值变动损失，而去年同
期没有该项损失。
7、信用减值损失：与去年同期相比计提增加 1014 万元，增加幅度为 100%。主要原因是按照新的报表披
露格式要求，将原通过资产减值损失项目列示的应收账款及其他应收款坏账损失改为通过信用减值损失列
示。
8、资产减值损失：与去年同期相比计提减少了 1371 万元，减少幅度为 52.03%。主要原因是按照新的报表
披露格式要求，将原通过资产减值损失项目列示的应收账款及其他应收款坏账损失改为通过信用减值损失
列示。
9、资产处置收益：报告期与去年同期相比增加 169 万元，增加幅度为 457.72%，主要是本期处置固定资产
所取得的资产处置收益较去年同期增加所致。
10、营业外收入：报告期与去年同期相比增加了 399 万元，增加幅度为 827.90%，主要原因是客户违约补
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偿收入较去年同期增加所致。
11、营业外支出：报告期与去年同期相比增加了 223 万元，增加幅度为 160.35%，主要原因是由于报告期
客户质量扣款支出较去年同期增加以及固定资产报废损失较去年同期增加所致。
12、所得税费用：报告期与去年同期相比增加了 1103 万，增加幅度为 33.02%，主要原因是 2019 年 1 月 1
日起，按照新金融工具系列准则的要求以及公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征，将原通过可供出售金融资产核算的德方纳米、欧瑞博、良辉的投资，改为通过交易性金融资产核算，
并按照公允价值计量，由此根据所产生的公允价值变动计提了递延所得税负债和所得税费用，以及因报告
期末所持有的尚未结算的远期外汇合约公允价值变动而计提了递延所得税资产和所得税费用。
三、现金流量表项目
1、收到其他与经营活动有关的现金：报告期与去年同期相比增加了 2695 万，增加幅度为 110.46%。主要
原因是报告期内收到的政府补助比去年同期增加所致。
2、收回投资收到的现金：报告期与去年同期相比增加了 64020 万，增加幅度为 303.90%。主要原因是报告
期内购买的期限较短的理财产品投资金额较去年同期增加所致。
3、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：报告期与去年同期相比增加 150 万，增加
幅度为 158.10%，主要原因是报告期内公司报废处置的固定资产较去年同期增加所致。
4、投资支付的现金：报告期与去年同期相比增加了 64875 万元，增加幅度为 293.80%。主要原因是报告期
内购买的短期理财产品较去年同期增加所致。
5、支付其他与投资活动有关的现金：与去年同期相比减少了 230 万元，减少幅度为 95.83%。主要原因是
代扣代缴所收购股权的原股东的股权转让收入个税较去年减少所致。
6、取得借款收到的现金： 报告期与去年同期相比增加了 45700 万元，增加幅度为 84.79%。主要原因是报
告期内发行了可转换公司债券，而去年同期没有该项业务发生。
7、收到其他与筹资活动有关的现金：报告期与去年同期相比，增加了 3706 万元，增加幅度为 90.63%。主
要原因是报告期收回向银行申请开具承兑汇票的保证金比去年同期增加所致。
8、偿还债务支付的现金：报告期与去年同期相比增加了 56700 万元，增加幅度为 439.53%。主要原因是报
告期内到期归还借款相比去年同期增加所致。
9、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：报告期和去年同期相比，增加了 4253 万元，增加幅度为 44.84%。
主要原因是报告期内实施的股利分配的规模比去年同期大，同时报告期支付的利息费用较去年同期有所增
9
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加所致。
10、支付其他与筹资活动有关的现金： 报告期与去年同期相比，增加了 6718 万元，增加幅度为 115.91%。
主要原因是报告期向银行申请开具承兑汇票支付的保证金比去年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1842 号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》，公司于 2019 年 3 月 7 日公开发行了 573 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，共
募集资金 573,000,000.00 元，扣除全部发行费用 7,563,490.58 元，募集资金净额 565,436,509.42 元。可转换
公司债券已于 2019 年 4 月 8 日在深圳证券交易所上市交易，证券简称“拓邦转债”，证券代码“128058”。
拓邦转债从 2019 年 9 月 16 日开始转股，截至 2019 年 9 月 30 日，拓邦转债因转股减少 144,000 元（1,440
张），转股数量为 25,958 股，增加公司注册资本 25,958 元。
（二）2018 年股票期权激励计划
1、2018 年股票期权激励计划于 2019 年 1 月 4 日完成授予登记；
2、因公司实施了 2018 年年度权益分派，公司于 2019 年 7 月 26 日召开的第六届董事会第十五次会议审议
通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，行权价格由 3.80 元调整为 3.70
元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于股票期权授予登记完成的公告 2019 年 01 月 05 日 http://www.cninfo.com.cn
关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的公告 2019 年 07 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
关于拓邦转债开始转股的提示性公告 2019 年 09 月 11 日 http://www.cninfo.com.cn
2019 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 2019 年 10 月 09 日 http://www.cninfo.com.cn
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于 2018 年 11 月 2 日召开的第六届董事会第八次（临时）会议和 2018 年 11 月 16 日召开的
2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》等相关议案，并于 2018 年 11 月
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29 日披露了《回购股份报告书》。
截止 2019 年 5 月 16 日，公司以集中竞价交易方式回购股份总数为 11,258,320 股，占公司总股本的比例为
1.10%，最低成交价为 3.98 元/股，最高成交价为 5.94 元/股，成交均价 5.33 元/股，成交总金额为
59,999,968.88 元（不含手续费）。
回购公司股份实施情况详细内容请查看公司于 2019 年 5 月 18 日在《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份实施结果暨股份变动的公告》。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。
四、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
资产 本期公允价值 计入权益的累计 报告期内 报告期内 累计投资收 资金
初始投资成本 期末金额
类别 变动损益 公允价值变动 购入金额 售出金额 益 来源
自有
股票 71,969,342.00 82,367,492.48 0.00 0.00 0.00 1,301,220.00 198,161,241.62
资金
合计 71,969,342.00 82,367,492.48 0.00 0.00 0.00 1,301,220.00 198,161,241.62 --
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金及闲置募集资金 23,095 23,095 0
合计 23,095 23,095 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 01 月 22 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 04 月 18 日、19 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 05 月 28 日、29 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 06 月 04 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 08 月 08 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 08 月 27 日、28 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 09 月 4 日、5 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 09 月 26 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳拓邦股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 592,167,286.77 511,622,637.31
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 198,161,241.62
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 43,249.14
衍生金融资产
应收票据 120,459,664.16 143,467,154.68
应收账款 1,081,513,435.39 921,176,559.04
应收款项融资
预付款项 20,891,771.56 13,708,772.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 30,969,031.22 21,832,484.53
其中：应收利息
应收股利 1,301,220.00
买入返售金融资产
存货 541,938,166.41 491,809,101.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 270,186,247.41 248,616,410.20
13
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
流动资产合计 2,856,286,844.54 2,352,276,367.97
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 68,407,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,505,963.56 3,343,064.73
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 67,874,112.06 42,918,873.95
固定资产 757,672,399.50 737,231,972.88
在建工程 338,449,776.09 270,951,653.45
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 239,235,511.86 207,801,999.80
开发支出 41,304,070.05 41,862,220.67
商誉 164,090,038.98 164,090,038.98
长期待摊费用 26,983,954.88 17,720,176.68
递延所得税资产 32,772,987.78 29,171,225.45
其他非流动资产 53,220,685.64 13,262,591.31
非流动资产合计 1,726,109,500.40 1,596,760,817.90
资产总计 4,582,396,344.94 3,949,037,185.87
流动负债：
短期借款 173,000,000.00 491,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 14,424,150.01
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 308,266,996.84 306,905,899.39
应付账款 804,702,908.24 655,109,427.22
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
预收款项 44,330,779.14 38,983,360.56
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 53,089,848.47 100,431,794.30
应交税费 21,796,860.84 12,388,250.29
其他应付款 31,298,977.68 62,092,164.04
其中：应付利息 3,311,664.00 5,055,578.19
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 5,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,450,910,521.22 1,671,910,895.80
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 50,000,000.00
应付债券 474,197,314.38
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 10,308,000.00 9,164,500.00
递延所得税负债 20,755,747.82 1,598,888.87
其他非流动负债
非流动负债合计 555,261,062.20 10,763,388.87
负债合计 2,006,171,583.42 1,682,674,284.67
所有者权益：
股本 1,019,072,489.00 1,019,046,531.00
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其他权益工具 104,550,171.48
其中：优先股
永续债
资本公积 452,201,102.78 427,479,116.96
减：库存股 60,009,612.52 40,347,326.50
其他综合收益 2,164,525.87 3,789,465.38
专项储备
盈余公积 100,471,133.96 96,903,853.96
一般风险准备
未分配利润 836,332,673.00 627,537,034.07
归属于母公司所有者权益合计 2,454,782,483.57 2,134,408,674.87
少数股东权益 121,442,277.95 131,954,226.33
所有者权益合计 2,576,224,761.52 2,266,362,901.20
负债和所有者权益总计 4,582,396,344.94 3,949,037,185.87
法定代表人：武永强 主管会计工作负责人：向伟 会计机构负责人：向伟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 221,543,003.50 276,185,386.33
交易性金融资产 188,499,227.80
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 29,136,691.73 57,886,551.90
应收账款 863,163,630.56 893,005,597.35
应收款项融资
预付款项 7,268,824.17 7,586,968.84
其他应收款 463,365,215.52 322,025,128.34
其中：应收利息
应收股利
存货 115,793,428.22 271,627,704.24
合同资产
持有待售资产
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,676,646.85 138,839,719.50
流动资产合计 1,903,446,668.35 1,967,157,056.50
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 68,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,632,283,160.41 1,316,802,947.34
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 111,259,683.02 171,472,964.17
在建工程 23,245.25 3,755,505.78
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 124,794,563.75 90,481,931.70
开发支出 25,620,194.59 38,214,959.80
商誉
长期待摊费用 12,979,823.42 7,984,448.03
递延所得税资产 26,154,759.74 20,650,942.61
其他非流动资产 8,627,190.42 4,087,374.52
非流动资产合计 1,941,742,620.60 1,721,451,073.95
资产总计 3,845,189,288.95 3,688,608,130.45
流动负债：
短期借款 165,000,000.00 491,000,000.00
交易性金融负债 14,424,150.01
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 149,133,570.13 231,850,000.00
应付账款 471,929,012.08 556,280,214.40
预收款项 30,435,754.97 25,573,313.48
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
合同负债
应付职工薪酬 24,778,668.40 76,045,205.17
应交税费 2,890,418.83 4,196,714.88
其他应付款 301,762,245.56 323,784,011.21
其中：应付利息 3,311,664.00 5,055,578.19
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,160,353,819.98 1,708,729,459.14
非流动负债：
长期借款
应付债券 474,197,314.38
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 9,825,500.00 8,599,500.00
递延所得税负债 18,074,884.17
其他非流动负债
非流动负债合计 502,097,698.55 8,599,500.00
负债合计 1,662,451,518.53 1,717,328,959.14
所有者权益：
股本 1,019,072,489.00 1,019,046,531.00
其他权益工具 104,550,171.48
其中：优先股
永续债
资本公积 453,634,164.87 428,286,532.14
减：库存股 60,009,612.52 40,347,326.50
其他综合收益
专项储备
盈余公积 100,442,615.50 96,875,335.50
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
未分配利润 565,047,942.09 467,418,099.17
所有者权益合计 2,182,737,770.42 1,971,279,171.31
负债和所有者权益总计 3,845,189,288.95 3,688,608,130.45
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,035,786,919.41 1,006,487,612.08
其中：营业收入 1,035,786,919.41 1,006,487,612.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 945,030,752.59 890,397,751.60
其中：营业成本 829,935,626.08 817,096,641.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,674,353.53 2,719,819.50
销售费用 30,987,884.05 24,984,680.17
管理费用 33,520,037.51 26,031,864.77
研发费用 58,259,765.08 46,011,629.62
财务费用 -13,346,913.66 -26,446,884.19
其中：利息费用 10,034,831.30 6,623,398.95
利息收入 1,568,246.88 1,111,997.54
加：其他收益 20,450,396.11 6,294,835.96
投资收益（损失以“－”号填列） 3,158,404.84 -4,372,148.47
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -65,172.32 -71,796.34
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
19
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -4,495,014.80 -112,294.04
信用减值损失（损失以“-”号填列） -6,978,055.39
资产减值损失（损失以“-”号填列） -3,221,669.14 -15,591,874.28
资产处置收益（损失以“-”号填列） -177,867.92 68,654.20
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 99,492,360.52 102,377,033.85
加：营业外收入 3,708,078.72 197,918.29
减：营业外支出 1,848,208.51 274,554.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 101,352,230.73 102,300,397.88
减：所得税费用 7,732,361.42 13,711,838.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 93,619,869.31 88,588,559.39
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 93,619,869.31 88,588,559.39
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 90,873,849.14 84,793,918.26
2.少数股东损益 2,746,020.17 3,794,641.13
六、其他综合收益的税后净额 292,656.77 1,497,512.40
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 292,656.77 1,497,512.40
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 292,656.77 1,497,512.40
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 292,656.77 1,497,512.40
9.其他
20
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 93,912,526.08 90,086,071.79
归属于母公司所有者的综合收益总额 91,166,505.91 86,291,430.66
归属于少数股东的综合收益总额 2,746,020.17 3,794,641.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.09
（二）稀释每股收益 0.09 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利
润为：0.00 元。
法定代表人：武永强 主管会计工作负责人：向伟 会计机构负责人：向伟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 803,150,766.84 890,401,060.60
减：营业成本 692,164,612.14 749,861,944.25
税金及附加 3,034,285.95 1,027,232.11
销售费用 19,878,828.41 17,917,048.87
管理费用 23,353,163.69 18,389,021.73
研发费用 34,127,084.01 31,960,789.49
财务费用 -8,904,931.70 -24,283,605.84
其中：利息费用 9,871,861.30 6,567,148.95
利息收入 898,036.68 562,292.48
加：其他收益 5,747,968.94 1,500,362.95
投资收益（损失以“－”号填列） 2,700,839.35 -5,137,060.79
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -65,172.32 -71,796.34
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -8,347,452.61
信用减值损失（损失以“-”号填列） -10,472,706.61
资产减值损失（损失以“-”号填列） 3,402,730.75 -10,633,476.68
资产处置收益（损失以“-”号填列） -40,495.58 172,774.86
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 32,488,608.58 81,431,230.33
加：营业外收入 3,544,519.14 99,405.55
21
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
减：营业外支出 1,642,600.06 236,732.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 34,390,527.66 81,293,903.52
减：所得税费用 -3,236,310.78 11,779,675.76
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,626,838.44 69,514,227.76
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 37,626,838.44 69,514,227.76
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 37,626,838.44 69,514,227.76
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.07
（二）稀释每股收益 0.04 0.07
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,790,612,160.54 2,548,329,298.79
其中：营业收入 2,790,612,160.54 2,548,329,298.79
利息收入
22
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,559,319,921.84 2,296,590,636.15
其中：营业成本 2,191,917,324.56 2,046,736,164.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 19,446,785.74 14,394,778.11
销售费用 86,604,999.23 72,425,864.54
管理费用 91,005,198.23 74,335,231.94
研发费用 161,412,452.62 109,625,699.02
财务费用 8,933,161.46 -20,927,102.41
其中：利息费用 28,079,254.37 11,186,954.41
利息收入 6,028,530.46 3,846,218.47
加：其他收益 36,370,867.73 21,540,817.80
投资收益（损失以“－”号填列） 271,600.04 -6,079,794.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -181,101.17 -121,287.53
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 67,943,342.47 -30,887.14
信用减值损失（损失以“-”号填列） -10,135,118.25
资产减值损失（损失以“-”号填列） -2,505,996.88 -26,352,842.60
资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,055,501.18 368,551.05
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 325,292,434.99 241,184,507.32
加：营业外收入 4,469,631.42 481,694.59
减：营业外支出 3,628,700.10 1,393,798.11
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 326,133,366.31 240,272,403.80
减：所得税费用 44,437,966.56 33,407,586.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 281,695,399.75 206,864,817.61
23
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 281,695,399.75 206,864,817.61
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 274,045,100.12 194,417,123.02
2.少数股东损益 7,650,299.63 12,447,694.59
六、其他综合收益的税后净额 -1,624,939.51 7,860,358.35
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -1,624,939.51 7,860,358.35
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 0.00
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -1,624,939.51 7,860,358.35
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 -1,624,939.51 7,860,358.35
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 280,070,460.24 214,725,175.96
归属于母公司所有者的综合收益总额 272,420,160.61 202,277,481.37
归属于少数股东的综合收益总额 7,650,299.63 12,447,694.59
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.27 0.20
（二）稀释每股收益 0.26 0.19
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利
润为：0.00 元。
法定代表人：武永强 主管会计工作负责人：向伟 会计机构负责人：向伟
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,255,623,228.30 2,196,775,338.64
减：营业成本 1,906,934,188.32 1,838,327,055.93
税金及附加 13,662,695.49 9,481,055.09
销售费用 59,742,395.86 50,747,135.01
管理费用 63,028,469.95 52,760,414.33
研发费用 104,027,765.73 78,711,420.26
财务费用 14,808,697.17 -17,897,859.87
其中：利息费用 28,843,031.04 11,924,444.34
利息收入 4,730,341.08 2,822,217.14
加：其他收益 15,821,322.51 10,199,113.95
投资收益（损失以“－”号填列） 21,259,675.10 18,269,331.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -181,101.17 -121,287.53
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 64,107,077.79 0.00
信用减值损失（损失以“-”号填列） -17,812,346.42 0.00
资产减值损失（损失以“-”号填列） 8,207,483.30 -14,684,787.18
资产处置收益（损失以“-”号填列） 655,545.74 314,606.75
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 185,657,773.80 198,744,383.35
加：营业外收入 3,780,464.98 278,543.78
减：营业外支出 2,943,392.76 823,038.98
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 186,494,846.02 198,199,888.15
减：所得税费用 19,583,916.91 27,764,917.77
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 166,910,929.11 170,434,970.38
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 166,910,929.11 170,434,970.38
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 166,910,929.11 170,434,970.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.17
（二）稀释每股收益 0.17 0.17
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,660,250,349.84 2,258,231,663.40
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 127,224,353.90 149,804,322.78
收到其他与经营活动有关的现金 51,342,959.64 24,395,690.20
26
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 2,838,817,663.38 2,432,431,676.38
购买商品、接受劳务支付的现金 1,847,105,597.73 1,736,297,407.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 524,632,347.94 470,666,093.98
支付的各项税费 51,832,707.70 55,642,107.16
支付其他与经营活动有关的现金 138,558,890.19 123,137,682.98
经营活动现金流出小计 2,562,129,543.56 2,385,743,291.31
经营活动产生的现金流量净额 276,688,119.82 46,688,385.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 850,860,447.01 210,663,732.44
取得投资收益收到的现金 3,889,102.53 3,217,184.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,455,159.60 951,258.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流入小计 857,204,709.14 214,832,174.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 291,172,320.94 310,243,668.54
投资支付的现金 869,563,815.06 220,814,903.84
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 100,000.00 2,400,000.00
投资活动现金流出小计 1,160,836,136.00 533,458,572.38
投资活动产生的现金流量净额 -303,631,426.86 -318,626,397.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 996,000,000.00 539,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 77,945,723.20 40,887,935.95
筹资活动现金流入小计 1,073,945,723.20 579,887,935.95
偿还债务支付的现金 696,000,000.00 129,000,000.00
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 137,396,510.06 94,863,786.26
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 18,487,894.89 22,088,359.57
支付其他与筹资活动有关的现金 125,136,798.38 57,957,270.70
筹资活动现金流出小计 958,533,308.44 281,821,056.96
筹资活动产生的现金流量净额 115,412,414.76 298,066,878.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,852,839.60 2,794,429.94
五、现金及现金等价物净增加额 91,321,947.32 28,923,296.24
加：期初现金及现金等价物余额 429,764,144.33 412,121,400.52
六、期末现金及现金等价物余额 521,086,091.65 441,044,696.76
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,154,709,346.24 1,844,978,015.55
收到的税费返还 103,201,938.03 93,105,866.19
收到其他与经营活动有关的现金 525,911,023.43 396,212,935.92
经营活动现金流入小计 2,783,822,307.70 2,334,296,817.66
购买商品、接受劳务支付的现金 1,628,933,369.43 1,498,830,429.97
支付给职工及为职工支付的现金 317,269,448.94 331,314,990.24
支付的各项税费 18,821,889.94 17,653,639.10
支付其他与经营活动有关的现金 698,088,721.47 645,908,114.49
经营活动现金流出小计 2,663,113,429.78 2,493,707,173.80
经营活动产生的现金流量净额 120,708,877.92 -159,410,356.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 490,500,000.00 3,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,608,206.27 3,221,619.47
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 463,259.60 654,458.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流入小计 494,571,465.87 6,876,077.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 64,474,703.90 79,073,572.96
投资支付的现金 667,047,127.54 54,563,584.87
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 0.00
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现金 100,000.00 0.00
投资活动现金流出小计 731,621,831.44 133,637,157.83
投资活动产生的现金流量净额 -237,050,365.57 -126,761,080.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
取得借款收到的现金 938,000,000.00 539,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 43,016,000.42 40,887,935.95
筹资活动现金流入小计 981,016,000.42 579,887,935.95
偿还债务支付的现金 691,000,000.00 129,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 120,437,975.17 78,548,653.60
支付其他与筹资活动有关的现金 78,829,284.30 43,952,806.64
筹资活动现金流出小计 890,267,259.47 251,501,460.24
筹资活动产生的现金流量净额 90,748,740.95 328,386,475.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,461,142.07 -1,053,649.97
五、现金及现金等价物净增加额 -27,053,888.77 41,161,389.24
加：期初现金及现金等价物余额 233,169,385.91 229,704,261.45
六、期末现金及现金等价物余额 206,115,497.14 270,865,650.69
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 511,622,637.31 511,622,637.31
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 115,793,749.14 115,793,749.14
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 43,249.14 -43,249.14
衍生金融资产
应收票据 143,467,154.68 143,467,154.68
应收账款 921,176,559.04 921,176,559.04
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应收款项融资
预付款项 13,708,772.07 13,708,772.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 21,832,484.53 21,832,484.53
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 491,809,101.00 491,809,101.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 248,616,410.20 248,616,410.20
流动资产合计 2,352,276,367.97 2,468,026,867.97 115,750,500.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 68,407,000.00 -68,407,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,343,064.73 3,343,064.73
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 42,918,873.95 42,918,873.95
固定资产 737,231,972.88 737,231,972.88
在建工程 270,951,653.45 270,951,653.45
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 207,801,999.80 207,801,999.80
开发支出 41,862,220.67 41,862,220.67
商誉 164,090,038.98 164,090,038.98
30
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
长期待摊费用 17,720,176.68 17,720,176.68
递延所得税资产 29,171,225.45 29,171,225.45
其他非流动资产 13,262,591.31 13,262,591.31
非流动资产合计 1,596,760,817.90 1,528,353,817.90 -68,407,000.00
资产总计 3,949,037,185.87 3,996,380,685.87 47,343,500.00
流动负债：
短期借款 491,000,000.00 491,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 306,905,899.39 306,905,899.39
应付账款 655,109,427.22 655,109,427.22
预收款项 38,983,360.56 38,983,360.56
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 100,431,794.30 100,431,794.30
应交税费 12,388,250.29 12,388,250.29
其他应付款 62,092,164.04 62,092,164.04
其中：应付利息 5,055,578.19 5,055,578.19
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 5,000,000.00 5,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,671,910,895.80 1,671,910,895.80
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 9,164,500.00 9,164,500.00
递延所得税负债 1,598,888.87 9,237,963.87 7,639,075.00
其他非流动负债
非流动负债合计 10,763,388.87 18,402,463.87 7,639,075.00
负债合计 1,682,674,284.67 1,690,313,359.67 7,639,075.00
所有者权益：
股本 1,019,046,531.00 1,019,046,531.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 427,479,116.96 427,479,116.96
减：库存股 40,347,326.50 40,347,326.50
其他综合收益 3,789,465.38 3,789,465.38
专项储备
盈余公积 96,903,853.96 100,471,133.96 3,567,280.00
一般风险准备
未分配利润 627,537,034.07 663,674,179.07 36,137,145.00
归属于母公司所有者权益合计 2,134,408,674.87 2,174,113,099.87 39,704,425.00
少数股东权益 131,954,226.33 131,954,226.33
所有者权益合计 2,266,362,901.20 2,306,067,326.20 39,704,425.00
负债和所有者权益总计 3,949,037,185.87 3,996,380,685.87 47,343,500.00
调整情况说明
按照 2017 年 3 月 31 日起陆续颁布的企业会计准则 22 号、企业会计准则 23 号、企业会计准则 24
号、企业会计准则 37 号等新金融工具系列准则和应用指南的要求（以下简称：新金融工具系列准则）以
及 2018 年 6 月 15 日颁布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》，国内 A 股上
市公司于 2019 年 1 月 1 日起实施新金融工具系列准则及新的报表格式，本公司根据新金融工具系列准
32
深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
则的要求，结合公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将所持有的对深圳市德方
纳米科技股份有限公司、深圳市良辉科技有限公司、深圳市欧瑞博科技有限公司、深圳汉食智能科技有限
公司以及 Revolution Lighting Technologies 的投资，由原通过可供出售金融资产、以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产核算，改为通过交易性金融资产核算和列示，因公允价值的变动，调整了所持
有该类金融资产在 2019 年 1 月 1 日的公允价值，同时调整期初留存收益，与此同时，调整对应的递延
所得税负债和期初留存收益。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 276,185,386.33 276,185,386.33
交易性金融资产 109,968,000.00 109,968,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 57,886,551.90 57,886,551.90
应收账款 893,005,597.35 893,005,597.35
应收款项融资
预付款项 7,586,968.84 7,586,968.84
其他应收款 322,025,128.34 322,025,128.34
其中：应收利息
应收股利
存货 271,627,704.24 271,627,704.24
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 138,839,719.50 138,839,719.50
流动资产合计 1,967,157,056.50 2,077,125,056.50 109,968,000.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 68,000,000.00 -68,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 1,316,802,947.34 1,316,802,947.34
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 171,472,964.17 171,472,964.17
在建工程 3,755,505.78 3,755,505.78
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 90,481,931.70 90,481,931.70
开发支出 38,214,959.80 38,214,959.80
商誉
长期待摊费用 7,984,448.03 7,984,448.03
递延所得税资产 20,650,942.61 20,650,942.61
其他非流动资产 4,087,374.52 4,087,374.52
非流动资产合计 1,721,451,073.95 1,653,451,073.95 -68,000,000.00
资产总计 3,688,608,130.45 3,730,576,130.45 41,968,000.00
流动负债：
短期借款 491,000,000.00 491,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 231,850,000.00 231,850,000.00
应付账款 556,280,214.40 556,280,214.40
预收款项 25,573,313.48 25,573,313.48
合同负债
应付职工薪酬 76,045,205.17 76,045,205.17
应交税费 4,196,714.88 4,196,714.88
其他应付款 323,784,011.21 323,784,011.21
其中：应付利息 5,055,578.19 5,055,578.19
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他流动负债
流动负债合计 1,708,729,459.14 1,708,729,459.14 0.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 8,599,500.00 8,599,500.00
递延所得税负债 6,295,200.00 6,295,200.00
其他非流动负债
非流动负债合计 8,599,500.00 14,894,700.00 6,295,200.00
负债合计 1,717,328,959.14 1,723,624,159.14 6,295,200.00
所有者权益：
股本 1,019,046,531.00 1,019,046,531.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 428,286,532.14 428,286,532.14
减：库存股 40,347,326.50 40,347,326.50
其他综合收益
专项储备
盈余公积 96,875,335.50 100,442,615.50 3,567,280.00
未分配利润 467,418,099.17 499,523,619.17 32,105,520.00
所有者权益合计 1,971,279,171.31 2,006,951,971.31 35,672,800.00
负债和所有者权益总计 3,688,608,130.45 3,730,576,130.45 41,968,000.00
调整情况说明
按照 2017 年 3 月 31 日起陆续颁布的企业会计准则 22 号、企业会计准则 23 号、企业会计准则 24
号、企业会计准则 37 号等新金融工具系列准则和应用指南的要求（以下简称：新金融工具系列准则）以
及 2018 年 6 月 15 日颁布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》，国内 A 股上
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深圳拓邦股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
市公司于 2019 年 1 月 1 日起实施新金融工具系列准则及新的报表格式，本公司根据新金融工具系列准
则的要求，结合公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将所持有的对深圳市德方
纳米科技股份有限公司、深圳市欧瑞博科技有限公司、深圳汉食智能科技有限公司的投资，由原通过可供
出售金融资产核算，改为通过交易性金融资产核算和列示，因公允价值的变动，调整了所持有该类金融资
产在 2019 年 1 月 1 日的公允价值，同时调整期初留存收益，与此同时，调整对应的递延所得税负债和
期初留存收益。
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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