东华科技：2019年度第一次临时股东大会的法律意见书2019-01-19
安徽承义律师事务所
关于东华工程科技股份有限公司
召开2019年度第一次临时股东大会的法律意见书
承义证字[2019]第 6 号
致：东华工程科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会
规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受东华工程科技
股份有限公司（以下简称“东华科技 ”）的委托，指派束晓俊、苏宇律师（以下简称
“本律师”）就东华科技召开 2019 年度第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大
会”）出具法律意见书。
一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序
经核查，本次股东大会是由东华科技第六届董事会召集，会议通知已于本次股东
大会召开十五日前刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所网站上。
本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、召开程
序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
经核查，出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 16 人，代表股份数量为
282506964 股，占公司有表决权股份总数的 63.3374%。其中：现场出席股东大会的股
东及股东授权委托代表 9 人，代表股份数量为 281789599 股，占公司有表决权股份总
数的 63.1766%；均为截止至 2019 年 1 月 11 日下午交易结束后在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的东华科技股东。东华科技董事、监事、其他高级管
理人员及本律师也出席了本次股东大会。出席本次股东大会的人员资格符合法律、法
规、规范性文件和公司章程的规定。
三、本次股东大会的提案
经核查，本次股东大会审议的提案为《关于补选黄攸立为公司第六届董事会独立
董事的议案》、 关于与中国化学工程股份有限公司签订〈应收账款转让协议〉的议案》。
上述提案与会议通知一并进行了公告。本次股东大会没有临时提案。本次股东大会的
提案人资格及提案提出的程序均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》规定的表
决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式，就提交本次股东大会审议
的提案进行了表决。两名股东代表、一名监事和本律师对现场会议的表决票进行了清
点和统计，并当场宣布了表决结果。网络投票结果由深圳证券信息有限公司提供。本
次股东大会采用中小投资者单独计票。本次股东大会的表决结果为：
1、审议通过《关于补选黄攸立为公司第六届董事会独立董事的议案》。
同意 281945399 股，占出席会议股东（含网络投票，下同）所持有效表决权股份
总数的 99.8012%；反对 305200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1080%；弃权 256365 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0908%。
其中，中小投资者表决情况如下：同意 13747295 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 96.0754%，反对 305200 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 2.1329%，弃权 256365 股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的 1.7917%。
2、审议通过《关于与中国化学工程股份有限公司签订<应收账款转让协议>的议
案》。
同意 17741380 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.2979%；反对
305200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 1.6910%；弃权 2000 股，占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0111%。
其中，中小投资者表决情况如下：同意 14001660 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 97.8531%，反对 305200 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 2.1329%，弃权 2000 股，占出席会议中小投资者所持有效表决
权股份总数的 0.0140%。
关联股东化学工业第三设计院有限公司、吴光美先生对第二项议案回避表决。
经核查，本次股东大会的表决结果与本次股东大会决议一致。本次股东大会表决
程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
五、结论意见
综上所述，本律师认为：东华科技本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、
出席会议人员的资格、提案、表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和
公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。
（此页无正文，为承义证字[2019]第 6 号《法律意见书》之签字盖章页）
安徽承义律师事务所 负责人：鲍金桥
经办律师：束晓俊
苏 宇
二〇一九年一月十八日
