上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于贤丰控股股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 22、23 层
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关于贤丰控股股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：贤丰控股股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受贤丰控股股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《贤丰控
股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2019 年 4 月 29 日，公司召
开第六届董事会第二十四次会议，决议召集本次股东大会。
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公司已于 2020 年 4 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《贤丰控股股份有限公司关于召开 2019 年
年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期
和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登
记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票
的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大
会的召开日期已达/超过 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 21 日下午 14:30 在广东省深圳市福田
区金田路 4028 号荣超经贸中心 33 楼 08 单元如期召开，由公司董事长韩桃子女
士主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 5 月 21 日
9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2020 年 5 月 21 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 5 人，代表有表决权股份
455,491,481 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 40.1436%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 3 名，均为
截至 2020 年 5 月 15 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 455,383,981 股，占公司股份总数
的 40.1341%。
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经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 2 人，代表有表决权股份 107,500
股，占公司股份总数的 0.0095%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 3 人，代表有表决权股
份 980,834 股，占公司有表决权股份总数的 0.0864%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
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结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%；反对 107,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0236%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%；反对 107,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.9601%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、 《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%；反对 107,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0236%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%；反对 107,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.9601%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、 《2019 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%；反对 107,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0236%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%；反对 107,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.9601%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4、 《2019 年度财务决算报告》
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表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%；反对 107,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0236%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%；反对 107,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.9601%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
5、 《2019 年度利润分配预案》
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%；反对 107,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0236%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%；反对 107,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.9601%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
6、 《关于续聘 2020 年审计机构的议案》
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%；反对 107,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0236%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%；反对 107,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.9601%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7、 《关于 2019 年度日常关联交易确认及 2020 年度日常关联交易预计的议
案》
表决结果：同意 880,834 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
89.8046%；反对 100,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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10.1954%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案涉及关联交易，关联股东贤丰控股集团有限公司及广东贤丰控股有限公司已
回避表决，获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 880,834 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.8046%；反对 100,000 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.1954%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
8、 《关于公司及子公司开展融资业务的议案》
表决结果：同意 455,391,481 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9780%；反对 100,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0220%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 880,834 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.8046%；反对 100,000 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.1954%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
9、 《关于公司及子公司提供担保额度的议案》
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%；反对 107,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0236%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案属于特别决议事项，获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%；反对 107,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.9601%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
10、 《关于董事、监事、高级管理人员 2020 年度薪酬与考核方案的议案》
表决结果：同意 455,391,481 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9780%；反对 100,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书
0.0220%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 880,834 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.8046%；反对 100,000 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.1954%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
11、 《关于修订公司章程的议案》
表决结果：同意 455,391,481 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9780%；反对 100,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0220%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案属于特别决议事项，获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权 2/3 以上通过。。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 880,834 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.8046%；反对 100,000 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.1954%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
12、 《关于修订公司相关制度的议案》
表决结果：同意 455,391,481 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9780%；反对 100,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0220%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案获得审议通过，满足了本议案表决结果生效的前提条件（议案 11 获得表决
通过）。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 880,834 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.8046%；反对 100,000 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 10.1954%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
13、 独立董事选举
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%。在本次股东大会进行表决前，梁融先生作为独立董事候选人的任
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职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议。本议案采取累计投票制表
决，获得审议通过，满足了本议案表决结果生效的前提条件（议案 11 获得表决
通过），梁融先生当选为公司第六届董事会独立董事。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%。
14、 非独立董事选举
表决结果：同意 455,383,981 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9764%。本议案采取累计投票制表决，获得审议通过，满足了本议案表决
结果生效的前提条件（议案 11 获得表决通过），张扬羽女士当选为公司第六届董
事非独立董事。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 873,334 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 89.0399%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有
关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于贤丰控股股份有限公
司 2019 年年度股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城（深圳）律师事务所 经办律师：
朱 伟
负责人： 经办律师：
高 田 胡银亮
年 月 日
