证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2019-022
优先股代码：140001、140007 优先股简称：宁行优01、宁行优02
可转债代码：128024 可转债简称：宁行转债
宁波银行股份有限公司
2018年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次股东大会无否决议案的情况。
2. 本次股东大会涉及变更以往股东大会决议的情形：本次股
东大会变更以往股东大会决议涉及的议案为 2018 年第二次临时股
东大会审议通过的关于非公开发行 A 股股票的相关议案，本次股东
大会审议通过了调整后的非公开发行 A 股股票的相关议案。
一、 本次股东大会的召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019 年 5 月 16 日（星期四）下午
15：30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投 票 的 时 间 为 2019 年 5 月 16 日 上 午 9:30-11:30 ， 下 午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2019 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 16 日下午 15:00 期间
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的任意时间。
2.会议地点：宁波泛太平洋大酒店（宁波市鄞州区民安东路
99 号）。
3.召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4.召集人：宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
5.主持人：公司董事长陆华裕先生。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《宁波银行
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。
（二）会议出席、列席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权代表共 33 人，代表有表
决 权 股 份 3,538,468,497 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数
5,265,184,869 股的 67.21%。其中，出席现场会议的股东及股东授
权代表 16 人，代表有表决权股份 3,487,902,608 股，占公司有表
决权股份总数的 66.24%；通过网络投票出席会议的股东及股东授
权代表 17 人，代表有表决权股份 50,565,889 股，占公司有表决权
股份总数的 0.96%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。中信建
投证券股份有限公司保荐代表人列席会议。浙江波宁律师事务所律
师对本次会议作了见证。
二、 议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，审
议通过了以下议案：
一、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018 年
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度董事会工作报告》。
二、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司2018年年
度报告》。
三、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司2018年度
财务决算报告及2019年度财务预算计划》。
四、以特别决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018 年
度利润分配方案》。公司 2018 年度利润分配方案为：按 2018 年度
净利润的 10%提取法定公积金 1,085,715 千元；根据财政部《金融
企业准备金计提管理办法》（财金[2012]20 号）规定，按公司 2018
年风险资产期末余额 1.5%差额提取一般准备金 1,633,406 千元；
向权益分派股权登记日收市后登记在册的普通股股东派发现金红
利，每 10 股派发现金红利 4 元（含税）。
五、以普通决议审议通过了关于聘请外部审计机构的议案。
六、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018 年
关联交易执行情况及 2019 年安排的意见》。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
七、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司募集资金
存放及实际使用情况专项报告》。
八、以特别决议审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司
章程》的议案。
九、以普通决议审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司
股权管理办法》的议案。
十、以特别决议审议通过了关于宁波银行股份有限公司符合非
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公开发行A股股票条件的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十一、以特别决议逐项审议通过了关于调整非公开发行A股股
票方案的议案。
（一）本次发行的证券种类和面值
（二）发行方式
（三）发行对象及认购方式
（四）发行价格及定价原则
（五）发行数量
（六）募集资金数额及用途
（七）限售期
（八）上市地
（九）本次发行完成前滚存未分配利润的安排
（十）决议的有效期
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十二、以特别决议审议通过了关于前次募集资金使用情况报告
的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十三、以特别决议审议通过了关于非公开发行 A 股股票募集资
金使用的可行性报告的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
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及本议案的关联股东回避表决。
十四、以特别决议审议通过了关于非公开发行 A 股股票涉及关
联交易的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十五、以特别决议审议通过了关于签署非公开发行相关协议的
议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十六、以特别决议审议通过了关于提请股东大会授权董事会、
并由董事会授权董事长办理本次非公开发行 A 股股票有关事项的
议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十七、以特别决议审议通过了关于宁波银行股份有限公司非公
开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十八、以普通决议审议通过了关于宁波银行股份有限公司未来
三年（2019 年-2021 年）股东回报规划的议案。
十九、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018
年度监事会工作报告》。
二十、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018
年度董事会和董事履职评价报告》。
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二十一、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018
年度监事会和监事履职评价报告》。
二十二、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018
年度高级管理层和高级管理人员履职评价报告》。
二十三、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018
年度资本管理履职情况评估报告》。
上述第四项、第八项议案以及第十项至第十七项议案为特别决
议案，已获得出席本次股东大会股东所持有效表决权总数的 2/3 以
上通过；其余议案为普通决议案，已获得出席本次股东大会股东所
持有效表决权总数的 1/2 以上通过。
本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：
议案序 赞成 反对 弃权 表决
议案名称 有效表决股数
号 股数 比例 股数 比例 股数 比例 结果
宁波银行股份有限公司
一 2018 年度董事会工作 3,535,877,529 99.9268% 100 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
报告
宁波银行股份有限公司
二 3,535,877,529 99.9268% 100 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
2018 年年度报告
宁波银行股份有限公司
2018 年度财务决算报
三 3,535,877,529 99.9268% 100 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
告及 2019 年度财务预
算计划
宁波银行股份有限公司
四 2018 年度利润分配预 3,535,895,199 99.9273% 27,430 0.0008% 2,545,868 0.0719% 3,538,468,497 通过
案
关于聘请外部审计机构
五 3,523,938,294 99.5894% 11,939,335 0.3374% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
的议案
宁波银行股份有限公司
2018 年关联交易执行
六 91,782,512 97.3010% 100 0.0001% 2,545,868 2.6989% 94,328,480 通过
情况及 2019 年安排的
意见
宁波银行股份有限公司
七 募集资金存放及实际使 3,535,877,529 99.9268% 100 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
用情况专项报告
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关于修订《宁波银行股
八 份有限公司章程》的议 3,534,455,888 99.8866% 143,471 0.0041% 3,869,138 0.1093% 3,538,468,497 通过
案
关于修订《宁波银行股
九 份有限公司股权管理办 3,534,225,908 99.8801% 373,451 0.0106% 3,869,138 0.1093% 3,538,468,497 通过
法》的议案
关于宁波银行股份有限
十 公司符合非公开发行 A 1,766,687,113 99.8553% 14,560 0.0008% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
股股票条件的议案
十一 逐项审议关于调整非公开发行 A 股股票方案的议案
本次发行的证券种类和
(一) 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
面值
(二) 发行方式 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
(三) 发行对象及认购方式 1,766,682,913 99.8550% 18,760 0.0011% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
(四) 发行价格及定价原则 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
(五) 发行数量 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
(六) 募集资金数额及用途 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
(七) 限售期 1,766,682,913 99.8550% 18,760 0.0011% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
(八) 上市地 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
本次发行完成前滚存未
(九) 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
分配利润的安排
(十) 决议的有效期 1,766,687,113 99.8553% 14,560 0.0008% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
关于前次募集资金使用
十二 1,766,696,773 99.8558% 4,900 0.0003% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
情况报告的议案
关于非公开发行 A 股股
十三 票募集资金使用的可行 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
性报告的议案
关于非公开发行 A 股股
十四 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
票涉及关联交易的议案
关于签署非公开发行相
十五 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
关协议的议案
关于提请股东大会授权
董事会、并由董事会授
十六 权董事长办理本次非公 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
开发行 A 股股票有关事
项的议案
关于宁波银行股份有限
公司非公开发行 A 股股
十七 票摊薄即期回报及填补 1,766,683,213 99.8551% 18,460 0.0010% 2,545,868 0.1439% 1,769,247,541 通过
措施（二次修订稿）的
议案
关于宁波银行股份有限
十八 3,535,918,629 99.9279% 4,000 0.0001% 2,545,868 0.0719% 3,538,468,497 通过
公司未来三年（2019 年
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-2021 年）股东回报规
划的议案
宁波银行股份有限公司
十九 2018 年度监事会工作 3,535,877,229 99.9268% 400 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
报告
宁波银行股份有限公司
二十 2018 年度董事会和董 3,535,877,529 99.9268% 100 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
事履职评价报告
宁波银行股份有限公司
二十一 2018 年度监事会和监 3,535,877,229 99.9268% 400 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
事履职评价报告
宁波银行股份有限公司
2018 年度高级管理层
二十二 3,535,877,529 99.9268% 100 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
和高级管理人员履职评
价报告
宁波银行股份有限公司
二十三 2018 年度资本管理履 3,535,877,529 99.9268% 100 0.0000% 2,590,868 0.0732% 3,538,468,497 通过
职情况评估报告
根据有关监管规定，本次股东大会对中小投资者就下列议案的
投票情况进行单独计票，投票情况如下：
议案序 赞成 反对 弃权 表决
议案名称 有效表决股数
号 股数 比例 股数 比例 股数 比例 结果
宁波银行股份有限公司
四 571,828,475 99.5442% 27,430 0.0048% 2,590,868 0.4510% 574,446,773 通过
2018 年度利润分配预案
关于聘请外部审计机构的
五 571,372,596 99.4648% 455,979 0.0794% 2,618,198 0.4558% 574,446,773 通过
议案
宁波银行股份有限公司
六 2018 年关联交易执行情况 91,737,512 97.2532% 100 0.0001% 2,590,868 2.7466% 94,328,480 通过
及 2019 年安排的意见
关于宁波银行股份有限公
十 司符合非公开发行 A 股股 571,886,345 99.5543% 14,560 0.0025% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
票条件的议案
十一 逐项审议关于调整非公开发行 A 股股票方案的议案
本次发行的证券种类和面
(一) 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
值
(二) 发行方式 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
(三) 发行对象及认购方式 571,882,145 99.5535% 18,760 0.0033% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
(四) 发行价格及定价原则 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
(五) 发行数量 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
(六) 募集资金数额及用途 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
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(七) 限售期 571,882,145 99.5535% 18,760 0.0033% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
(八) 上市地 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
本次发行完成前滚存未分
(九) 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
配利润的安排
(十) 决议的有效期 571,886,345 99.5543% 14,560 0.0025% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
关于前次募集资金使用情
十二 571,896,005 99.5560% 4,900 0.0009% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
况报告的议案
关于非公开发行 A 股股票
十三 募集资金使用的可行性报 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
告的议案
关于非公开发行 A 股股票
十四 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
涉及关联交易的议案
关于签署非公开发行相关
十五 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
协议的议案
关于提请股东大会授权董
事会、并由董事会授权董事
十六 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
长办理本次非公开发行 A
股股票有关事项的议案
关于宁波银行股份有限公
司非公开发行 A 股股票摊
十七 571,882,445 99.5536% 18,460 0.0032% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
薄即期回报及填补措施（二
次修订稿）的议案
关于宁波银行股份有限公
十八 司未来三年（2019 年-2021 571,896,905 99.5561% 4,000 0.0007% 2,545,868 0.4432% 574,446,773 通过
年）股东回报规划的议案
注：公司中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份 5%
以上的股东以外的其他股东。
三、 律师出具的法律意见
浙江波宁律师事务所朱和鸽、何卓君律师对本次股东大会进行
见证并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程
序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召集人和
出席人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章
程》的规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。
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四、 备查文件
（一）本次股东大会会议决议；
（二）浙江波宁律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
10
