证券代码：002142         证券简称：宁波银行          公告编号：2019-051
优先股代码：140001、140007               优先股简称：宁行优01、宁行优02
可转债代码：128024                                 可转债简称：宁行转债




         宁波银行股份有限公司第六届董事会
                   第十一次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，

没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



     宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月16日

以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第六届董事会第

十一次会议的通知，会议于2019年8月28日在宁波东钱湖康得思酒

店召开。公司应出席董事16名，亲自出席董事13名，委托出席董事

3名，胡平西董事委托傅建华董事表决，贲圣林董事委托傅继军董

事表决，魏雪梅董事委托余伟业董事表决。会议召开符合《公司法》、

《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。公司部

分监事列席会议。本次会议合法有效。会议由陆华裕董事长主持，

审议通过了以下议案：

     一、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年经营情况及下半年
工作安排
     本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
     二、宁波银行股份有限公司 2019 年半年度报告及摘要
     本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
     三、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年内部审计情况及下
                                    1
半年内部审计计划
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    四、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年关联交易执行情况
报告
    本议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。由于本议案
内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议
案的关联董事余伟业、魏雪梅、朱年辉、陈永明、李如成、徐立勋
回避表决。
    公司全体独立董事对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。
    五、关于调整与新加坡华侨银行和永赢金融租赁有限公司
2019 年日常关联交易预计额度的议案
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。由于本议案
内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议
案的关联董事朱年辉、陈永明回避表决。
    六、关于调整宁波银行股份有限公司债务融资工具主承业务
额度的议案
   本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    七、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年风险管理执行情况
及下半年风险管理意见
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    八、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年信用风险管理专项
报告
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    九、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年市场风险管理专项
                              2
报告
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十、关于修订市场风险管理办法等制度的议案
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十一、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年合规风险管理评
估情况及下半年合规风险管理工作计划
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十二、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年资本充足率情况
评价报告
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十三、宁波银行股份有限公司 2019-2020 年数据战略规划
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十四、宁波银行股份有限公司消费者权益保护 2019 年上半年
工作开展情况和下半年工作计划
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十五、关于华茂集团股份有限公司质押本行股份的议案
    本议案同意票 15 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。根据《公司
章程》及相关规定，徐立勋董事回避表决。
    十六、关于变更宁波银行股份有限公司注册资本的议案
    截至 2019 年 8 月 22 日，公司发行的 A 股可转换公司债券全部
转股，余额已全部赎回，可转债累计转股数为 558,597,223 股, 因
此我行注册资本由 5,069,732,305 元增加到 5,628,329,528 元，普
通股股份总数由 5,069,732,305 股增加到 5,628,329,528 股。
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十七、关于设立总行相关一级部的议案
                               3
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十八、关于发行二级资本债券的议案
    本议案提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议。
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十九、关于对永赢金融租赁有限公司增资的议案
    以公司为唯一出资人，以货币方式向永赢金融租赁有限公司一
次性增资 10 亿元人民币，新增出资全额计入永赢金融租赁有限公
司的注册资本。增资完成后，永赢金融租赁有限公司注册资本将由
20 亿元人民币增加至 30 亿元人民币。并提请董事会授权公司管理
层按照本次增资方案，办理永赢金融租赁有限公司增资有关事宜。
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二十、关于宁波银行股份有限公司非公开发行 A 股股票预案
（三次修订稿）的议案
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。由于本议案
内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议
案的关联董事朱年辉、陈永明回避表决。
    《宁波银行股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（三次修订
稿）》在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资
者查阅。
    二十一、关于提请聘任庄灵君先生为宁波银行股份有限公司
副行长的议案
    庄灵君先生简历：
    庄灵君，男，汉族，1979 年 7 月出生，硕士学历。现任公司北
京分行行长。庄灵君先生历任公司个人业务经理、高级副经理、高
级经理；2011 年 7 月至 2011 年 9 月任公司北仑支行行长助理；2011
                               4
年 9 月至 2012 年 3 月任公司个人银行部总经理助理；2012 年 3 月
至 2013 年 7 月，任公司深圳分行行长助理、副行长；2013 年 7 月
至 2015 年 1 月，任公司明州支行行长；2015 年 1 月至 2015 年 9 月，
任公司风险管理部总经理；2015 年 9 月至今任公司北京分行行长。
    庄灵君先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》
中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，与公司其他董事、监事
及持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。
    公司全体独立董事对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二十二、关于召开宁波银行股份有限公司 2019 年第一次临时
股东大会的议案
    公司定于 2019 年 9 月 16 日在宁波泛太平洋大酒店召开公司
2019 年第一次临时股东大会。
    股 东 大 会 通 知 公 告 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。
    本议案同意票 16 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。




                                    宁波银行股份有限公司董事会

                                               2019 年 8 月 30 日




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