证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2020-016
优先股代码：140001、140007 优先股简称：宁行优01、宁行优02
宁波银行股份有限公司
2020年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
(一) 本次股东大会无否决议案的情况。
(二) 本次股东大会涉及变更以往股东大会决议的情形：本次股
东大会变更以往股东大会决议涉及的议案为 2018 年年度股东大会
审议通过的关于非公开发行 A 股股票的相关议案，本次股东大会审
议通过了调整后的非公开发行 A 股股票的相关议案。
一、 会议召开情况
(一) 召开时间
1、现场会议召开时间：2020 年 3 月 6 日（星期五）下午 15:30。
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为 2020 年 3 月 6 日上午 9:30～11:30，下午 13:00～
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2020
1
年 3 月 6 日 9:15～15:00 期间的任意时间。
(二) 会议地点：宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）总
行大厦。
(三) 召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
(四) 召集人：宁波银行股份有限公司董事会。
(五) 主持人：公司董事长陆华裕先生。
(六) 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《宁波
银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。
二、 会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权代表共 133 人，代表有表
决 权 股 份 2,710,117,665 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数
5,628,329,528 股的 48.15%。其中，出席现场会议的股东及股东
授权代表 6 人，代表有表决权股份 2,463,273,125 股，占本行股本
总额的 43.77%；通过网络投票出席会议的股东及股东授权代表
127 人，代表有表决权股份 246,844,540 股，占公司有表决权股份
总数的 4.39%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。浙江波
宁律师事务所律师对本次会议作了见证。
三、 议案审议情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，审
议通过了以下议案：
（一）以特别决议逐项审议了关于调整非公开发行 A 股股票方
2
案的议案。
1、本次发行的证券种类和面值
2、发行方式
3、发行对象及认购方式
4、发行价格及定价原则
5、发行数量
6、募集资金数额及用途
7、限售期
8、上市地
9、本次发行完成前滚存未分配利润的安排
10、决议的有效期
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
（二）以特别决议审议通过了关于非公开发行 A 股股票涉及关
联交易的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
（三）以特别决议审议通过了关于签署非公开发行相关协议的
议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
上述三项议案为特别决议案，已获得出席本次股东大会股东所
3
持有效表决权总数的 2/3 以上通过。
四、 议案表决情况
本次股东大会对议案的具体表决结果如下：
同意 反对 弃权 表决
议案序号 议案名称
股数/票数 比例 股数 比例 股数 比例 结果
议案一 逐项审议关于调整非公开发行 A 股股票方案的议案
1、本次发行的证券种类和面值 2,710,047,243 99.9974% 52,022 0.0019% 18,400 0.0007% 通过
2、发行方式 2,710,045,143 99.9973% 54,122 0.0020% 18,400 0.0007% 通过
3、发行对象及认购方式 2,710,045,143 99.9973% 54,122 0.0020% 18,400 0.0007% 通过
4、发行价格及定价原则 2,710,045,143 99.9973% 54,122 0.0020% 18,400 0.0007% 通过
5、发行数量 2,710,047,243 99.9974% 52,022 0.0019% 18,400 0.0007% 通过
6、募集资金数额及用途 2,710,047,243 99.9974% 52,022 0.0019% 18,400 0.0007% 通过
7、限售期 2,710,045,143 99.9973% 54,122 0.0020% 18,400 0.0007% 通过
8、上市地 2,710,047,243 99.9974% 52,022 0.0019% 18,400 0.0007% 通过
9、本次发行完成前滚存未分配利润的安排 2,710,047,243 99.9974% 52,022 0.0019% 18,400 0.0007% 通过
10、决议的有效期 2,710,047,243 99.9974% 69,022 0.0025% 1,400 0.0001% 通过
关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的 2,710,035,143 99.9970% 64,122 0.0024% 18,400 0.0007%
议案二 通过
议案
议案三 关于签署非公开发行相关协议的议案 2,710,035,143 99.9970% 64,122 0.0024% 18,400 0.0007% 通过
根据有关监管规定，本次股东大会对中小投资者就以下议案的
投票情况进行单独计票，投票情况如下：
同意 反对 弃权 表决
议案序号 议案名称
股数/票数 比例 股数 比例 股数 比例 结果
议案一 逐项审议关于调整非公开发行 A 股股票方案的议案
1、本次发行的证券种类和面值 711,058,331 99.9901% 52,022 0.0073% 18,400 0.0026% 通过
2、发行方式 711,056,231 99.9898% 54,122 0.0076% 18,400 0.0026% 通过
3、发行对象及认购方式 711,056,231 99.9898% 54,122 0.0076% 18,400 0.0026% 通过
4、发行价格及定价原则 711,056,231 99.9898% 54,122 0.0076% 18,400 0.0026% 通过
5、发行数量 711,058,331 99.9901% 52,022 0.0073% 18,400 0.0026% 通过
6、募集资金数额及用途 711,058,331 99.9901% 52,022 0.0073% 18,400 0.0026% 通过
7、限售期 711,056,231 99.9898% 54,122 0.0076% 18,400 0.0026% 通过
8、上市地 711,058,331 99.9901% 52,022 0.0073% 18,400 0.0026% 通过
9、本次发行完成前滚存未分配利润的安排 711,058,331 99.9901% 52,022 0.0073% 18,400 0.0026% 通过
10、决议的有效期 711,058,331 99.9901% 69,022 0.0097% 1,400 0.0002% 通过
4
关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的 711,046,231 99.9884% 64,122 0.0090% 18,400 0.0026%
议案二 通过
议案
议案三 关于签署非公开发行相关协议的议案 711,046,231 99.9884% 64,122 0.0090% 18,400 0.0026% 通过
注：公司中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份 5%
以上的股东以外的其他股东。
五、 律师出具的法律意见
浙江波宁律师事务所朱和鸽、刘昕怡律师对本次股东大会进行
见证并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程
序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员、
召集人的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》
的规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。
六、 备查文件
(一) 本次临时股东大会会议决议；
(二) 浙江波宁律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会
2020 年 3 月 7 日
5
