九州证券股份有限公司
关于西部金属材料股份有限公司持续督导 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：九州证券股份有限公司 被保荐公司简称：西部材料
保荐代表人姓名：王裕明 联系电话：010-57672000
保荐代表人姓名：牟军 联系电话：010-57672000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1 )现场检查次数 2
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3 )现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
(1 )向本所报告的次数 无
(2 )报告事项的主要内容 不适用
(3 )报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018-3-2
(3)培训内容 上市公司募集资金管理和使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、发行人及股东承诺事项履行情况
2
承诺内容 未履行承诺的原
是否履行承诺
因及解决措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
3、募集资金使用承诺 是 不适用
4、分红承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2017 年 4 月，原保荐代表人沈毅女士因工
作变动不再负责公司持续督导工作，为保
证持续督导工作的有序进行，九州证券决
1、保荐代表人变更及其理由
定委 派 牟 军 先 生接 替 沈 毅女 士 继 续履 行
保荐职责。本次变更后，公司持续督导的
保荐代表人为王裕明先生和牟军先生。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文）
3
（本页无正文，为《九州证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司持续
督导 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
王裕明 牟军
九州证券股份有限公司
年 月 日
4