招商证券股份有限公司关于
湖南黄金股份有限公司
非公开发行股票之 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：湖南黄金
保荐代表人姓名：王昭 联系电话：0755-83734686
保荐代表人姓名：邓永辉 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
1
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无重大问题
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不涉及
（3）报告事项的进展或者整改情况 不涉及
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不涉及
（2）关注事项的主要内容 不涉及
（3）关注事项的进展或者整改情况 不涉及
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2017 年 4 月 14 日
（3）培训的主要内容 1、关联交易及关联往来相关法律法
规、建议及案例；
2、募集资金使用及管理相关法律法
规、建议及案例；
3、内幕交易及相关法律法规、建议及
案例。
2
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和
无
执行
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人
无
变动
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．非公开发行的全体发行对象：
安信基金管理有限责任公司、株洲
市国有资产投资控股集团有限公
司、诺德基金管理有限公司、华泰 是 不适用
柏瑞基金管理有限公司及华安基
金管理有限公司向本公司出具了
承诺函，上述公司作为湖南黄金非
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公开发行股票认购对象，承诺本次
获配股票从股份上市之日起锁定
不少于 12 个月。
2．2015 年度重大资产重组涉及的
是 不适用
股东股份限售的承诺
3．2015 年度重大资产重组涉及的
是 不适用
业绩承诺及补偿安排
4. 2015 年度重大资产重组涉及的
是 不适用
避免同业竞争的承诺
5. 2015 年度重大资产重组涉及的
是 不适用
规范关联交易的承诺
6. 2015 年度重大资产重组涉及的
是 不适用
保持上市公司独立性的承诺
7．2015 年度重大资产重组涉及的
是 不适用
黄金洞采矿权价款的承诺
8. 2015 年度重大资产重组涉及的
是 不适用
枨冲矿业相关资质的承诺
9. 2015 年度重大资产重组涉及的
所提供的信息真实、准确、完整的 是 不适用
承诺
10.首次公开发行涉及的避免同业
是 不适用
竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 是，原保荐代表人黄超、王荣鑫离职，
保荐代表人变更为邓永辉、吴茂林；
吴茂林于 2018 年 1 月离职，保荐代表
人变更为王昭。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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