湖北得伟君尚律师事务所


关于三特索道集团股份有限公司 2018 年第五次临时股东大会的


                      法律意见书




                湖北得伟君尚律师事务所

                DEWELL & PARTNERS

      中国湖北省武汉市唐家墩路 32 号国创大厦 20 楼
                          湖北得伟君尚律师事务所


  关于三特索道集团股份有限公司 2018 年第五次临时股东大会的法律意见书

                                          得伟君尚律意（2018）第【675】号

致：三特索道集团股份有限公司


    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会发
布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及贵公司《章程》
的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本律师出席贵公司 2018 年第五次临
时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人
资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。
    为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，
查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。本律师同意将本
法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相
应的责任。
    在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集人资格和召集、召开
程序、出席会议人员资格、表决程序和表决结果是否符合相关法律、法规、规范
性文件及公司章程的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表
述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
    本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：


一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
    2018 年 10 月 24 日，贵公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上登载了《武汉三特索
道集团股份有限公司关于召开 2018 年第五次临时股东大会的通知》。
    上述 通知 中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、召开方式、
出席对象、会议登记事项等内容。


    经查，贵公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，通知时间符合
法律规定。
2、本次股东大会的召开
    贵公司本次股东大会由公司董事会召集，采取现场表决和网络投票相结合的
方式召开。现场会议于 2018 年 11 月 9 日下午 15:30 时在武汉市东湖开发区关山
一路特 1 号 D1 栋一楼会议室如期召开，会议由公司董事长卢胜先生主持。网络
投票时间为 2018 年 11 月 8 日——2018 年 11 月 9 日。其中，通过深圳证券交易
所交易系统进行投票的具体时间为：2018 年 11 月 9 日 9:30——11:30、13:00—
—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 11
月 8 日 15:00——2018 年 11 月 9 日 15:00 期间任意时间。会议召开的时间、地点
符合本次股东大会通知的要求。


    经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本律师认
为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、召
开方式、出席对象、会议登记事项等内容，本次大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定。


二、关于本次股东大会出席人员及召集人资格
    1．股东出席的总体情况
    经本律师查验，通过现场和网络投票的股东 6 人，代表股份 45,560,700 股，
占上市公司总股份的 32.8563%。
    其中：出席现场会议的股东和股东授权委托代表 2 人，代表公司有表决权的
股份数为 45,524,600 股，占公司有表决权股份总数的 32.8302%。
    通过网络参与投票的股东 4 名，代表公司有表决权的股份数为 36,100 股，
占公司有表决权股份总数的 0.0260%。
    2．中小股东出席情况
    经本律师查验，出席会议的中小股东和中小股东授权委托代表共计 4 人，代
表公司有表决权的股份数为 36,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0260%。
    通过网络参与投票的中小股东 4 人，代表公司有表决权的股份数为 36,100
股，占公司有表决权股份总数的 0.0260%。


    贵公司的部分董事、监事、高级管理人员出席了现场会议。


    本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合公司《章程》的规定。
经查验出席本次现场股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及
对召开人资格的审查，本律师认为：出席本次现场股东大会的股东（或代理人）
均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权；召集人资格合
法、有效。


三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
    贵公司本次股东大会就会议公告中列明的提案进行了审议，并以书面方式逐
项予以投票表决，其中，对中小投资者的表决情况进行了单独统计。


    合并统计现场投票和网络投票表决结果后，会议公告中列明的提案具体表决
结果如下表：

                                                               中小投
                                                               资者同
                                                  中小投资     意票数
                                       同意票数
                                                  者表决票     于中小   是否通
  提案         提案名称    表决票数    于投票总
                                                    数         投资者     过
                                       股数比例
                                                               投票总
                                                               股数比
                                                                 例
                        同意                      同意
                        45,560,700                36,100；反
         《关于修订公司
    1                   股；反对 0      100%      对 0 股；    100%        是
         章程的议案》
                        股；弃权 0                 弃权 0 股
                        股



    本次股东大会按公司《章程》的规定监票，并当场公布表决结果。


    本律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符；本次股
东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的
表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合相关法律、法规及公司《章
程》的规定。贵公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。


    四、结论意见
    贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大
会规则》及贵公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；
会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份。（以下无正文）
（本页无正文，为《湖北得伟君尚律师事务所关于三特索道集团股份有限公司
2018 年第五次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




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律所负责人：                                        律师：


               蔡学恩                                         鲁黎


                                                    律师：

                                                             施汉锋


                                               二零一八年十一月九日