上海市锦天城律师事务所


        关于宁波东力股份有限公司


       2018 年第二次临时股东大会的




                  法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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                     关于宁波东力股份有限公司
            2018 年第二次临时股东大会的法律意见书


致：宁波东力股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波东力股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年第二次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以
及《宁波东力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2018 年 8
月 29 日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《关
于召开 2018 年第二次临时股东大会的公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、
会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大
会的召开日期已超过 15 日。

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2018 年
9 月 13 日下午 14:00 在宁波市江北银海路 1 号公司行政楼 1 楼会议室召开；网络
投票的日期和时间为 2018 年 9 月 12 日至 2018 年 9 月 13 日，其中，通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 9 月 13 日上午 9:30-11:30、
下午 13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2018 年 9
月 12 日下午 15:00 至 2018 年 9 月 13 日下午 15:00 期间的任意时间。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    1、出席会议的股东及股东代理人
    根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会并投票的
股东及股东代理人为 6 名，代表有表决权的股份 227,017,723 股，占公司股份总
数的 32.4614%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东
共 7 名，代表有表决权的股份 1,609,450 股，占公司股份总数的 0.2301%。通过
现场和网络投票的股东为 13 名，代表股份 228,627,173 股，占上市公司总股份的
32.6915%。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。

    2、出席会议的其他人员

    经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
    1、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
    表决结果：同意 227,053,323 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.3116%；
反对 1,573,850 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.6884%；弃权 0 股，占出
席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    其中中小投资者表决结果：同意 5,029,395 股，占出席会议中小股东所持股
份的 76.1655%；反对 1,573,850 股，占出席会议中小股东所持股份的 23.8345%；
弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
    2、审议通过《关于公司董事免职的议案》
    表决结果：同意 228,615,173 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9948%；
反对 12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0052%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000%。
    其中中小投资者表决结果：同意 6,591,245 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.8183%；反对 12,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1817%；弃
权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2018 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

    （以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波东力股份有限公司 2018
年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




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                                                       2018     年   9     月   13 日




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