宁波东力:独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见2019-08-17
宁波东力股份有限公司独立董事
关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《股
票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事工作制
度》等有关要求,作为宁波东力股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
对公司第五届董事会第九次会议相关事项进行认真审核,现发表意见如下:
一、关于公司董事选举的独立意见
1、独立董事梅志成先生、董事刘斌先生因个人原因,分别申请辞去独立董
事和董事一职,并不再担任公司任何职务,上述事项不会影响公司相关工作的正
常进行。
2、经查阅丁碧春女士、徐俊杰先生的个人履历,被提名人具有担任公司董
事的任职条件,不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限
制担任公司董事的行为,其任职资格合法。
3、公司董事会提名、聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及公司章程
的有关规定,同意选举丁碧春女士、徐俊杰先生为公司董事侯选人,提请公司股
东大会审议。
二、关于高级管理人员聘任的独立意见
1、经查阅沈杰先生、董荣先生的个人履历,被提名人具有担任公司高级管
理人员的任职条件,不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有
关限制担任公司高级管理人员的行为,其任职资格合法。
2、公司董事会提名、聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及公司章程
的有关规定,同意聘任沈杰先生、董荣先生为公司副总经理。
三、关于关联方资金占用的专项说明及独立意见
截至2019年6月30日,公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵
守证监发[2003]56号文的规定,不存在关联方违规占用公司资金的情况。
四、关于对外担保情况的专项说明及独立意见
公司能严格遵循《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定,严格履
行对外担保的审议程序。
截止2019年6月30日,公司担保余额142,562万元,占公司净资产的220.55%。
为全资子公司宁波东力传动设备有限公司(以下简称“东力传动”)及原子公司
深圳市年富供应链有限公司(以下简称“年富供应链”)提供的担保,具体情况
如下:
1、对全资子公司东力传动的对外担保情况
截止2019年6月30日,担保余额3,000万元,具体如下:
单位:万元
公司对子公司的担保情况
是否
担保额度 实际发生 是否
担保对象 担保 实际担 担保 为关
相关公告 日期(协议 担保期 履行
名称 额度 保金额 类型 联方
披露日期 签署日) 完毕
担保
2019 年 04 2018 年 06 连带责 2018.06.19-
东力传动 6,000 4,000 是 否
月 27 日 月 19 日 任保证 2019.06.18
2019 年 04 2018 年 05 连带责 2017.05.24-
东力传动 3,000 3,000 否 否
月 27 日 月 24 日 任保证 2020.05.24
上述对外担保履行了必要的决策程序,履行了担保情况的信息披露义务,为
全资子公司东力传动提供的担保,担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。
担保风险比较小,东力传动资产状况较好,偿债能力较强,没有明显迹象表明公
司可能因被担保方债务违约而承担担保责任,没有担保债务逾期情况。
2、对原子公司年富供应链的对外担保情况
截止2018年12月底,担保余额共计139,562万元,具体如下:
单位:万元
公司对外担保情况(对原子公司的担保)
是否
担保额度 实际发生 是否
担保对象 担保 实际担 担保 为关
相关公告 日期(协议 担保期 履行
名称 额度 保金额 类型 联方
披露日期 签署日) 完毕
担保
2018 年 04 2017 年 11 连带责 2017.11.13-2
年富供应链 29,000 11,941 否 否
月 26 日 月 13 日 任保证 018.08.29
2018 年 04 2017 年 11 连带责 2017.11.08-2
年富供应链 18,000 10,218 否 否
月 26 日 月 08 日 任保证 019.09.12
2018 年 04 2017 年 11 连带责 2017.11.24-2
年富供应链 60,000 45,171 否 否
月 26 日 月 24 日 任保证 018.07.03
2018 年 04 2018 年 02 连带责 2018.02.05-
年富供应链 90,000 51,886 否 否
月 26 日 月 05 日 任保证 2019.02.04
2018 年 04 2018 年 03 连带责 2018.03.23-
年富供应链 30,000 20,346 否 否
月 26 日 月 23 日 任保证 2019.03.22
年富供应链于 2018 年 12 月进入破产清算程序,不再纳入公司合并报表范围;
2019 年 3 月,公司收到宁波市公安局出具的《立案告知书》,年富供应链骗取
贷款一案,符合刑事立案标准,已对该案立案侦查。鉴于年富供应链破产清算,
银行账户被冻结,债务出现逾期,公司可能因年富供应链债务违约而承担连带担
保责任。公司已计提预计负债 3.31 亿元。希望公司董事会积极配合公安刑事侦
查,进一步妥善处理年富供应链担保事项,切实维护公司和广大投资者特别是中
小投资者的利益。
独立董事签名:
徐金梧 章勇敏 陈一红
二 0 一九年八月十六日