宁波东力股份有限公司独立董事

       关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见


    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《股
票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事工作制
度》等有关要求，作为宁波东力股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，

对公司第五届董事会第九次会议相关事项进行认真审核，现发表意见如下：
   一、关于公司董事选举的独立意见
    1、独立董事梅志成先生、董事刘斌先生因个人原因，分别申请辞去独立董
事和董事一职，并不再担任公司任何职务，上述事项不会影响公司相关工作的正
常进行。

    2、经查阅丁碧春女士、徐俊杰先生的个人履历，被提名人具有担任公司董
事的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限
制担任公司董事的行为，其任职资格合法。
    3、公司董事会提名、聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及公司章程
的有关规定，同意选举丁碧春女士、徐俊杰先生为公司董事侯选人，提请公司股

东大会审议。
    二、关于高级管理人员聘任的独立意见
    1、经查阅沈杰先生、董荣先生的个人履历，被提名人具有担任公司高级管
理人员的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有
关限制担任公司高级管理人员的行为，其任职资格合法。

    2、公司董事会提名、聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及公司章程
的有关规定，同意聘任沈杰先生、董荣先生为公司副总经理。
    三、关于关联方资金占用的专项说明及独立意见
    截至2019年6月30日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵
守证监发[2003]56号文的规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况。

    四、关于对外担保情况的专项说明及独立意见
          公司能严格遵循《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，严格履
   行对外担保的审议程序。
          截止2019年6月30日，公司担保余额142,562万元，占公司净资产的220.55%。

   为全资子公司宁波东力传动设备有限公司（以下简称“东力传动”）及原子公司
   深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）提供的担保，具体情况
   如下：
          1、对全资子公司东力传动的对外担保情况
          截止2019年6月30日，担保余额3,000万元，具体如下：
                                                                                   单位:万元
                                    公司对子公司的担保情况
                                                                                           是否
              担保额度              实际发生                                        是否
 担保对象                  担保                  实际担      担保                          为关
              相关公告              日期（协议                        担保期        履行
   名称                    额度                  保金额      类型                          联方
              披露日期              签署日）                                        完毕
                                                                                           担保
              2019 年 04            2018 年 06             连带责   2018.06.19-
东力传动                    6,000                 4,000                              是     否
              月 27 日              月 19 日               任保证   2019.06.18
              2019 年 04            2018 年 05             连带责   2017.05.24-
东力传动                    3,000                 3,000                              否     否
              月 27 日              月 24 日               任保证   2020.05.24
          上述对外担保履行了必要的决策程序，履行了担保情况的信息披露义务，为
   全资子公司东力传动提供的担保，担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。

   担保风险比较小，东力传动资产状况较好，偿债能力较强，没有明显迹象表明公
   司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，没有担保债务逾期情况。

          2、对原子公司年富供应链的对外担保情况
          截止2018年12月底，担保余额共计139,562万元，具体如下：
                                                                                   单位:万元
                           公司对外担保情况（对原子公司的担保）
                                                                                           是否
              担保额度              实际发生                                        是否
 担保对象                  担保                  实际担      担保                          为关
              相关公告              日期（协议                        担保期        履行
   名称                    额度                  保金额      类型                          联方
              披露日期               签署日）                                       完毕
                                                                                           担保
              2018 年 04            2017 年 11             连带责   2017.11.13-2
年富供应链                 29,000                 11,941                             否     否
              月 26 日              月 13 日               任保证   018.08.29
              2018 年 04            2017 年 11             连带责   2017.11.08-2
年富供应链                 18,000                 10,218                             否     否
              月 26 日              月 08 日               任保证   019.09.12
              2018 年 04            2017 年 11             连带责   2017.11.24-2
年富供应链                 60,000                 45,171                             否     否
              月 26 日              月 24 日               任保证   018.07.03
              2018 年 04            2018 年 02            连带责     2018.02.05-
年富供应链                 90,000                51,886                            否      否
              月 26 日              月 05 日              任保证     2019.02.04
              2018 年 04            2018 年 03            连带责     2018.03.23-
年富供应链                 30,000                20,346                            否      否
              月 26 日              月 23 日              任保证     2019.03.22
       年富供应链于 2018 年 12 月进入破产清算程序，不再纳入公司合并报表范围；
   2019 年 3 月，公司收到宁波市公安局出具的《立案告知书》，年富供应链骗取
   贷款一案，符合刑事立案标准，已对该案立案侦查。鉴于年富供应链破产清算，

   银行账户被冻结，债务出现逾期，公司可能因年富供应链债务违约而承担连带担
   保责任。公司已计提预计负债 3.31 亿元。希望公司董事会积极配合公安刑事侦
   查，进一步妥善处理年富供应链担保事项，切实维护公司和广大投资者特别是中
   小投资者的利益。




       独立董事签名：




             徐金梧                     章勇敏                      陈一红




                                                                   二 0 一九年八月十六日