宁波东力：2019年第一次临时股东大会之法律意见书2019-09-03
上海市锦天城律师事务所
关于宁波东力股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会之
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
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关于宁波东力股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会之
法律意见书
致：宁波东力股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法律
执业资格的律师事务所，接受宁波东力股份有限公司（以下简称“宁波东力”或
“公司”）的委托，就公司召开 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的相关事项依法进行见证，并根据据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文
件以及《宁波东力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会所涉及的召集、召开程序、
出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》及其他相关
法律、法规发表意见，不对会议审议议案的内容以及议案所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见。
本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
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正 文
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2019 年 8
月 16 日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开 2019 年第一次临时股东大会通
知的公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登
记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2019 年
9 月 2 日（星期一）14:30 在宁波市江北区银海路 1 号公司行政楼一楼会议室召
开；网络投票的日期和时间为 2019 年 9 月 1 日至 2019 年 9 月 2 日，通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 9 月 2 日上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时
间为 2019 年 9 月 1 日下午 15:00 至 2019 年 9 月 2 日下午 15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人共 4 名，代表股份 230,763,623 股，占公司股份总数的 32.9970%。根
据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 2 名，代表有表决
权的股份 15,100 股，占公司股份总数的 0.0022%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
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经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会
未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
（一）审议通过《关于选举公司董事的议案》
1、选举丁碧春女士为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 230,763,624 股。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 3,648,696
股。
2、选举徐俊杰先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 230,763,623 股。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 3,648,695
股。
（二）审议通过《关于补选公司监事的议案》
表决结果：同意 230,776,423 股，占有效表决股份总数的 99.9990％；反对
2,300 股，占有效表决股份总数的 0.0010％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 3,661,495
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9372%；反对 2,300 股，占与会中
小投资者有表决权股份总数的 0.0628%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权
股份总数的 0.0000%。
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（三）关于修订《公司章程》的议案
表决结果：同意 230,776,423 股，占有效表决股份总数的 99.9990％；反对
2,300 股，占有效表决股份总数的 0.0010％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 3,661,495
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9372%；反对 2,300 股，占与会中
小投资者有表决权股份总数的 0.0628%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权
股份总数的 0.0000%。
表决结果：本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
本法律意见书一式叁份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波东力股份有限公司 2019
年第一次临时股东大会之法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张天龙
负责人： 经办律师：
顾功耘 虞中敏
2019 年 9 月 2 日
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