中信建投证券股份有限公司

       关于红宝丽集团股份有限公司的定期现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限
                                   被保荐公司简称：红宝丽
公司
保荐代表人姓名：徐超                联系电话：021-50113454
保荐代表人姓名：俞康泽              联系电话：021-68801570
现场检查人员姓名：徐超
现场检查对应期间：2017 年度
现场检查时间：2018 年 2 月 8 日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
（一）公司治理                                       是      否   不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、
公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、
决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证
及其他资料进行了复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                   √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认     √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                   √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                    √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、总会计师和内部审计部门有关
人员进行了访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                    √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                     √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                   √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                   √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                   √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：现场检查人员通过查阅信息披露档案、核对原始资料和相关信息
等方式，检查了所披露事项与实际情况之间是否存在差异，以及是否存在其他应
披露但未披露的内容。对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了复制、
记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                   √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：现场检查人员就公司的独立性情况、同业竞争、关联交易事项以
及对外担保事项与董事会秘书和总会计师进行访谈；查阅了公司与关联交易相关
的公告文件；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记
录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                   √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                   √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议，并就三方监管
协议的执行情况与董事会秘书、总会计师进行了访谈；查阅募集资金专户对账单；
现场查看了募集资金投资项目的建设进度，并就募集资金投资项目的效益实现情
况与董事会秘书和总会计师进行了访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客
观状况进行了查阅、复制、记录。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司的定期报告，就公司业绩情况对公司总
会计师、董事会秘书进行访谈；查阅了同行业上市公司的定期财务报告，就公司
业绩变动趋势进行比较；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、
复制、记录。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告
文件；对公司董事会秘书进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状
况进行了查阅、复制、记录。
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行访谈；查阅了公司股利分配
政策文件及重大合同文件，查阅了与重大投资、大额资金往来等相关的内部程序
文件及对应的资金凭证；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、
复制、记录。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                  √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使
用等方面存在违法违规的情形。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红宝丽集团股份有限公司的
定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：   _______________         ________________
                      徐   超                  俞康泽




                                            中信建投证券股份有限公司
                                                  2018 年 2 月 26 日