关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告
证券代码：002172                 证券简称：澳洋科技               公告编号：2017-58



                      江苏澳洋科技股份有限公司
  关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告

       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

       江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“澳洋科技”、“公司”）近日接到控
股股东澳洋集团有限公司（以下简称“澳洋集团”）函告，获悉澳洋集团所持有
本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
       一、控股股东股份质押的基本情况
       1、控股股东股份被质押的基本情况
           是否为
                                                                   本次质
           第一大
股东名                           质押开始日    质押到              押占其
           股东及    质押股数                            质权人                 用途
  称                                 期        期日                所持股
           一致行
                                                                   份比例
             动人
                                                                              用于发行
澳洋集
                                               解除质    国海证               可交换公
团有限       是     10,000,000    2017-11-22                        2.78%
                                                 押日      券                 司债券的
公司
                                                                              补充质押

       2、控股股东股份被质押的情况
       澳洋集团为公司控股股东，其 2016 年非公开发行可交换公司债券的事项已
通过深圳证券交易所审批，并获得《关于澳洋集团有限公司 2016 年非公开发行
可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函【2016】680 号），核
准澳洋集团面向合格投资者非公开发行不超过 9.50 亿元人民币的可交换公司债
券。
       2016 年 11 月 14 日，澳洋集团将其持有的 6,500 万股公司股份质押给债券受
托管理人国海证券，用于对 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换
股事宜等进行担保。质押开始日期为 2016 年 11 月 14 日，占该股东直接所持股
份比例的 18.05%。


                                          1
                                   关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告

    2017 年 1 月 16 日，澳洋集团将其持有的 800 万股公司股份补充质押给债券
受托管理人国海证券，用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换
股事宜的补充质押。本次质押开始日期为 2017 年 1 月 16 日，占该股东直接所持
股份比例的 2.22%。
    2016 年 2 月 24 日，澳洋集团将其持有的 6,500 万股公司股份质押给债券受
托管理人国海证券，用于对 2017 年非公开发行可交换公司债券之换股事宜等进
行担保。质押开始日期为 2017 年 2 月 24 日，占该股东直接所持股份比例的
18.05%。
    2017 年 5 月 24 日，澳洋集团将其持有的 1,800 万股、1,700 万股公司股份补
充质押给债券受托管理人国海证券，分别用于 2016 年非公开发行可交换公司债
券（第一期）、2017 年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充质押。本次
质押开始日期为 2017 年 5 月 24 日，占该股东直接所持股份比例的 9.72%。
    2017 年 8 月 25 日，澳洋集团将其持有的 1,000 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换股
事宜的补充质押。本次质押开始日期为 2017 年 8 月 25 日，占该股东直接所持股
份比例的 2.78%。
    2017 年 11 月 22 日，澳洋集团将其持有的 1,000 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，用于 2017 年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充
质押。本次质押开始日期为 2017 年 11 月 22 日，占该股东直接所持股份比例的
2.78%。
    3、控股股东股份累计质押情况
    截至公告披露日，控股股东澳洋集团直接持有公司股份 360,130,731 股，占
公司总股本的 49.11%。其所持公司股份累计被质押 313,550,000 股（含本次），
占公司总股本的 42.76%。
    4、公司控股股东澳洋集团未来股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购
管理办法》等规定的相关情形的，将严格遵守相关规定，及时履行权益信息披露
义务。
    二、备查文件
    1、《关于澳洋集团有限公司 2016 年非公开发行可交换公司债券符合深交所

                                    2
                                  关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告

转让条件的无异议函》（深证函【2016】680 号）；
    2、股份质押登记证明；
    3、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
    4、深交所要求的其他文件。
    特此公告。


                                                  江苏澳洋科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                 二〇一七年十一月二十四日




                                    3