江苏澳洋健康产业股份有限公司
                       独立董事巢序述职报告


各位股东及股东代表：
    作为江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018
年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
有关法律法规的规定，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信
息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2018 年召开的相关会议，对公司
董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董
事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
就本人 2018 年度履行职责工作情况述职如下：
一、出席董事会及列席股东大会情况
    2018 年度，公司共召开董事会会议 18 次、本人出席 18 次。本着勤勉务实
和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票。在召开董
事会之前，我主动调查，获取作出决议所需要的资料和信息，在董事会会议上，
我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学
决策起到了积极的作用。 报告期内，公司召开 7 次股东大会会议，本人列席 7
次。
二、发表独立意见情况
   2018 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，相关会议届次、事项、意
见类型如下：
   1 月 23 日，在公司第六届董事会第二十三次会议，发表了《关于制定江苏澳
洋科技股份有限公司未来三年（2018-2020 年）股东分红回报规划的独立意见》、
《关于终止实施股票期权与限制性股票激励计划的独立意见》。
   1 月 27 日，在公司第六届董事会第二十四次会议，发表了《关于提名邵吕威
先生为公司第六届董事会独立董事的独立意见》。
   4 月 11 日，在公司第六届董事会第二十七次会议，发表了《关于公司累计和
当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明》、《关于公司董事、监事及
高级管理人员薪酬》、《关于 2017 年度日常关联交易》、《关于公司 2017 年度利润
分配预案》、《关于 2017 年度公司内部控制的自我评价报告》。
   6 月 30 日，在公司第六届董事会第三十次会议，发表了《关于使用闲置募集
资金购买理财产品的独立意见》。
   7 月 7 日，在公司第六届董事会第三十一次会议，发表了《关于使用闲置募
集资金购买理财产品的独立意见》、《关于以募集资金对子公司及子公司对孙公司
增资的独立意见》、《关于控股子公司股权转让的独立意见》。
   7 月 14 日，在公司第六届董事会第三十二次会议，发表了《关于以募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见》。
   7 月 25 日，在公司第六届董事会第三十三次会议，发表了《关于拟变更公司
名称、证券简称及经营范围的独立意见》。
   8 月 23 日，在公司第六届董事会第三十四次会议，发表了《关于关联方资金
占用和对外担保的专项说明的独立意见》。
   10 月 10 日，在公司第六届董事会第三十五次会议，发表了《关于使用部分
闲置募集资金临时补充流动资金的独立意见》。
   10 月 20 日，在公司第六届董事会第三十六次会议，发表了《关于回购公司
股份预案的独立意见》。
   11 月 3 日，在公司第六届董事会第三十八次会议，发表了《关于董事会换届
选举的独立意见》。
   11 月 20 日，在公司第七届董事会第一次会议，发表了《关于聘任公司高级
管理人员的独立意见》。
   12 月 25 日，在公司第七届董事会第二次会议，发表了《关于聘任董事会秘
书的独立意见》、《关于开展票据池业务的独立意见》、《关于聘任姚建国为公司副
总经理的独立意见》、《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的独立意见》。
   本人认为公司 2018 年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等
有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，不存
在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、保护全体股东合法权益方面所做的工作
   1、本人履职以来忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重大
事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业
知识，在董事会决策中发表了专业意见。
   2、对公司财务运作、资金往来，日常经营情况，我详实听取公司相关人员汇
报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，在董事会上发表意见行使职权。
   3、通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联
系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，
及时掌握公司运行状态。并与公司 2018 年度审计注册会计师进行了充分的沟通，
听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进
行了充分的沟通，忠实地履行了独立董事职责。
四、现场检查情况
   2018 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务状
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等情况，未
发现异常情况。
五、任职董事会各专门委员会工作情况
    本人作为审计委员会的召集人及薪酬与考核委员会委员，在 2018 年主要履
行了以下职责：
    1、审计委员会工作情况
    2018 年度，本人主持召开了四次审计委员会会议，讨论并审议了有关续聘
年度审计机构的议案、审计部 2017 年度及 2018 年各个季度的工作报告、募集资
金存放与使用情况的审计报告。
    2、薪酬与考核委员会工作情况
    2018 年度，本人主持召开了两次薪酬与考核委员会会议，主要审议了关于
公司高管 2018 年度绩效考核方案的议案。

六、其他事项
   为切实履行好独立董事职责，我认真学习上市公司规范运作以及独立董事履
行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，切实加强
对公司和股东合法权益的保护能力。2018 年度，公司运营情况良好，董事会、
股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。故
2018 年度我没有提议召开董事会、 没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立
聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    2019 年，本人将继续加强学习，本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履
行职责，深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利
益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，树立公司诚实、守
信的良好市场形象。
  联系方式：chaoxu@scpa.com.cn
  独立董事：巢序


                                                 （巢序）
                                             二〇一九年四月十一日