融捷股份有限公司
                            2018 年度监事会工作报告
           2018 年度，公司监事会全体监事按照《公司法》、《证券法》、《公司章
       程》及《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、
       积极有效的行使职权，勤勉尽责地开展监事会各项工作，充分行使对高级管理人
       员及公司董事的监督职能，对各项经营活动是否合法、适时有效进行监督，忠实
       地维护本公司及全体股东的合法利益，为公司的规范运作和健康发展提供必要的
       保障。

           一、监事会日常工作情况

           1、报告期内，监事会共列席股东大会 5 次，董事会 8 次，对董事会审议的
       各项议案实施了事前审查、事中参与和事后监督，有效的促进了各项决议的实施。
           2、监事会积极关注公司的经营计划和决策，通过参与管理层的经营决策会
       议，对各项政策的出台和利弊进行了前提的把握和监督，对公司经营决策方面的
       程序行使了监督职责。
           3、监事会召开情况
           2018 年度监事会共召开了 5 次会议。会议召开的情况如下表：

序号       届次        时间及召开方式        出席人员                    议案审议情况
                                                        审议通过了《2017 年度财务决算报告》、《2017
                                                        年度内部控制评价报告》、《2017 年度监事会
       第六届监事会   2018 年 4 月 20 日现   3 名监事   工作报告》、《2017 年度利润分配及资本公积
 1       第五次会议          场会议                     金转增股本预案》、《2017 年度报告》全文及
                                             全体出席
                                                        摘要、《2018 年第一季度报告》全文及正文，
                                                        共 6 项议案
       第六届监事会   2018 年 8 月 23 日现   3 名监事   审议通过了《2018 年半年度报告》全文及摘要，
 2       第六次会议          场会议          全体出席   共 1 项议案
       第六届监事会   2018 年 10 月 25 日    3 名监事   审议通过了《2018 年第三季度报告》全文及正
 3       第七次会议        现场会议          全体出席   文、《关于会计政策变更的议案》，共 2 项议案
       第六届监事会   2018 年 12 月 6 日现   3 名监事   审议通过了《关于补选监事的议案》，共 1 项议
 4       第八次会议          场会议          全体出席   案
       第六届监事会   2018 年 12 月 21 日    3 名监事   审议通过了《关于选举监事长的议案》，共 1
 5       第九次会议        现场会议          全体出席   项议案

           二、监事会专项审核情况

           1、公司依法运作情况

                                                 1
    报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规、公司章程的规定，对公司
的股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况
以及公司高级管理人员的行为规范和公司内部控制制度等进行监督。公司监事会
认为公司股东大会和各次董事会决策程序合法，公司的内部控制制度基本健全，
董事、高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和
侵犯股东权益的行为。
    2、检查公司财务情况
    公司监事会认真细致的检查和审核了会计报表和业绩快报等财务数据，监事
会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规
定，客观、真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、关联交易核查情况
    经监事会审查，我们发现，2018 年度公司的关联交易主要是控股股东融捷
投资控股集团有限公司（以下简称“融捷投资”）和实际控制人吕向阳先生及其
关联方与公司发生的相关交易。公司其他董事、监事、高级管理人员、持股 5%
以上的股东及其控制的企业未与公司发生关联交易，未来也无关联交易的计划。
    除融捷投资及张长虹向公司提供财务资助和担保额度、融捷投资为芜湖融捷
光电材料科技有限公司（以下简称“融捷光电”）提供财务资助、公司增资持有
合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）20%的股权、出售融捷光
电 50%股权和芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司（以下简称“融捷方舟”）51%
股权、融捷光电向芜湖市融捷信息电子科技有限公司出租厂房外，其余关联交易
均为日常关联交易。
    增资融捷能源，是对公司现有新能源材料产业链的延伸和补充，有助于公司
新能源材料产业链的完善和提升；出售融捷光电和融捷方舟，是基于公司战略规
划和经营发展的需要，为集中资源优势发展公司锂电产业链。2018 年度日常关
联交易均是基于公司或控股子公司与关联方处于同一产业链，属于上下游关系，
是正常的商业活动的需要；关联交易定价公允，价格和结算方式与非关联方一致，
不存在损害公司利益和中小股东利益的情形。
    经监事会审查，上述关联交易事项决策过程合规有效，关联董事和关联股东
在相关决策会议上都进行了回避表决。
    4、对内幕信息知情人登记管理制度实施情况的核查

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       经监事会核查，报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，并
 且一直严格执行和实施内幕信息知情人登记管理。公司在披露 2017 年度报告、
 2018 年第一季度报告、2018 年半年度报告、2018 年第三季度报告的同时及时向
 深圳证券交易所报送了内幕信息知情人名单。
       经监事会核查，报告期内，公司未出现利用内幕信息买卖股票的情形。
       5、监事会发表专项审核意见的情况
       报告期内，监事会根据《监事会议事规则》等相关规定，对定期报告等事项
 发表了专项审核意见。

序号        届次               时间                            发表专项意见
                                              监事会出具了对《2017 年度内部控制评价报
                                              告》、《2017 年度利润分配及资本公积金转增
       第六届监事会第
 1                      2018 年 4 月 20 日    股本预案》、《2017 年度报告》全文及摘要和
         五次会议
                                              《2018 年第一季度报告》全文及正文的专项审
                                              核意见
       第六届监事会第                         监事会出具了对《2018 年半年度报告》全文及
 2                      2018 年 8 月 23 日    摘要的专项审核意见
         六次会议
                                              监事会出具了对《2018 年第三季度报告》全文
       第六届监事会第
 3                      2018 年 10 月 25 日   及正文、《关于会计政策变更的议案》的专项
         七次会议
                                              审核意见




                                                            融捷股份有限公司监事会
                                                                   2019 年 4 月 19 日




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