方正电机:中信证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2019-04-29
中信证券股份有限公司
关于浙江方正电机股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为浙江方正电机股份有
限公司(以下简称“方正电机”或“公司”)2013 年非公开发行股票并上市的保
荐机构,根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求,对公司 2018 年度的募集资金使
用情况进行了检查,报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字(2013)851 号文核准,方正电机非
公开发行 33,563,673 股人民币普通股(A 股),每股发行价格为人民币 10.13 元,
共计募集资金 34,000.00 万元,扣除发行费用后的募集资金净额为 33,042.47 万元。
上述募集资金到位情况经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并由其出具
《验资报告》(天健验(2013)225 号)。
(二)2018 年募集资金使用和结余情况
2018 年度实际使用募集资金 10.44 万元,累计已使用募集资金 34,624.07 万
元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 121.44 万元,累计收
到的理财产品收益为 1,461.00 万元。
“年产 10 万台纯电动汽车驱动系统项目”募集资金已于 2017 年使用完毕,
公司将该项目结余资金 0.83 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续
费等的净额)结转至自有资金户。
“年产 1 万台新能源商用车驱动电机项目”募集资金已于 2018 年使用完毕,
公司将该项目结余资金 0.01 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续
费等的净额)结转至自有资金户。
截至 2018 年 12 月 31 日,公司募集资金已使用完毕,并将募集资金专户予
以销户。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
方正电机对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,于 2013 年
8 月 15 日分别与中国银行丽水市分行、中信银行丽水分行、兴业银行杭州分行
签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日,方正电机有 2 个募集资金专户,募集资金存放情
况如下:
单位:人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行丽水市分行 354564699610 0.00 已经销户
中信银行丽水分行 7338510182100036725 0.00 已经销户
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
方正电机 2013 年度非公开发行股票募集资金在本年度的实际使用情况如下:
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位:浙江方正电机股份有限公司 单位:人民币万元
募集资金总额 33,042.47 本年度投入募集资金总额 10.44
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 5,650.62 已累计投入募集资金总额 34,624.07
累计变更用途的募集资金总额比例 17.10%
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(含部分变更) 总额 (1) (2) (3)=(2)/(1) 重大变化
年产 10 万台纯电动
否 20,740.00 20,740.00 21,803.59 105.13 2013 年 12 月 -1,143.77 否 否
汽车驱动系统项目
年产 6,000 台伺服控
是 7,490.00 2,292.48 2,292.48 100.00 2014 年 8 月 -55.07 否 是
制特种缝制机械项目
年产 1 万台新能源商
是 5,650.62 10.44 5,715.53 101.15 2016 年 12 月 -93.68 否 否
用车驱动电机项目
补充流动资金 否 4,812.47 4,812.47 4,812.47 100.00
承诺投资项目小计 33,042.47 33,495.57 10.44 34,624.07
合 计 33,042.47 33,495.57 10.44 34,624.07
(1)“年产 10 万台纯电动汽车驱动系统项目”未达到预计效益的原因
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 年产 10 万台纯电动汽车驱动系统项目未达到预计效益,主要原因系募集资金到账时间晚于原募投计划,公司结
合行业发展趋势调整了市场开拓策略,优化了生产工艺,导致项目完工时间延后,此外在新能源汽车产业政策波动的
背景下,新能源物流车增速放缓,下游客户对于驱动系统的研发、认证周期加长,故项目未达到预计效益。
(2)“年产 6,000 台伺服控制特种缝制机械项目”未达到计划进度及预计效益的原因
年产 6,000 台伺服控制特种缝制机械项目未达到计划进度,主要原因系近年缝制行业规模缩减生产节奏持续放缓,
下游需求持续降低,行业竞争加剧,产品价格下降,公司根据行业情况调整了募集资金投向,缩减了该项目的投资规
模,导致项目未达到预计效益。
(3)“年产 1 万台新能源商用车驱动电机项目”未达到预计效益的原因
年产 1 万台新能源商用车驱动电机项目未达到预计效益,主要原因系该项目处于产业化的初期,同时新能源汽车
产业政策波动导致下游新能源商用车市场环境发生变化,新能源商用车增速放缓且客户认证周期加长,故项目未达到
预计效益。
随着国内外市场需求下降、行业竞争多元化,缝制机械行业整体生产规模缩减,生产节奏持续放缓,行业发展面
临瓶颈,且受全球经济增速放缓、国内制造业成本升高等因素影响,服装行业需求低迷,加剧了缝制行业的竞争。经
公司第五届董事会第十六次会议和 2016 年第一次临时股东大会批准,因项目的市场环境发生了较大变化,为了有效
项目可行性发生重大变化的情况说明
控制项目运营的风险,实现产品转型升级,保证募集资金的有效使用,公司决定终止实施原计划中“年产 6,000 台伺
服控制特种缝制机械项目”,并且将募集资金 5,650.62 万元,投入“年产 1 万台新能源商用车驱动电机项目”。本
次募集资金投资项目变更符合公司整体战略发展规划,仍然是用于公司主营业务。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至 2013 年 8 月 10 日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 7,544.48 万元,
募集资金投资项目先期投入及置换情况 主要为机器设备及相关费用支出。2013 年 8 月 21 日经第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十次会议批
准,以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 7,544.48 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金项目已投入完毕。
尚未使用的募集资金用途及去向 公司募集资金已使用完毕,并将募集资金专户予以销户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
变更募集资金投资项目情况表
2018 年度
编制单位:浙江方正电机股份有限公司 单位:人民币万元
对应的原 变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度(%) 项目达到预定可 本年度 是否达到 变更后的项目可行性
变更后的项目
承诺项目 募集资金总额(1) 投入金额 计投入金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生重大变化
年产 1 万台新 年产 6,000 台
能源商用车驱 伺服控制特种 5,650.62 10.44 5,715.53 101.15 2016 年 12 月 -93.68 否 否
动电机项目 缝制机械项目
合 计 5,650.62 10.44 5,715.53
随着国内外市场需求下降、行业竞争多元化,缝制机械行业整体生产规模缩减,生产节奏持续放缓,行业发展面临瓶颈,且受
全球经济增速放缓、国内制造业成本升高等因素影响,服装行业需求低迷,加剧了缝制行业的竞争。经公司第五届董事会第十六次
会议和 2016 年第一次临时股东大会批准,因项目的市场环境发生了较大变化,为了有效控制项目运营的风险,实现产品转型升级,
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
保证募集资金的有效使用,公司决定终止实施原计划中“年产 6,000 台伺服控制特种缝制机械项目”,并将募集资金 5,650.62 万
元,投入“年产 1 万台新能源商用车驱动电机项目”。本次募集资金投资项目变更符合公司整体战略发展规划,仍然是用于公司主
营业务。相关决议公告于 2016 年 1 月 23 日和 2016 年 2 月 17 日刊登在《证券时报》、巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
年产 1 万台新能源商用车驱动电机项目未达到预计效益,主要原因系该项目处于产业化的初期,同时新能源汽车产业政策波动
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
导致下游新能源商用车市场环境发生变化,新能源商用车增速放缓且客户认证周期加长,故项目未达到预计效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于浙江方正电机股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》的签章页)
保荐代表人: ___________________ ___________________
庄玲峰 肖云都
中信证券股份有限公司
2019 年 4 月 26 日