江苏九鼎新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
江苏九鼎新材料股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019 年 10 月
1
江苏九鼎新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王文银、主管会计工作负责人冯建兵及会计机构负责人(会计主
管人员)冯建兵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,286,619,855.57 2,319,814,106.79 -1.43%
归属于上市公司股东的净资产
903,834,683.02 898,722,224.15 0.57%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 250,842,799.11 -1.57% 678,704,871.40 -7.83%
归属于上市公司股东的净利润
518,036.61 -76.93% 5,112,458.87 -31.25%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-1,493,712.86 -731.45% -1,626,436.06 -279.55%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
62,543,107.88 -42.27% 122,493,349.08 -51.96%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0016 -76.47% 0.0154 -23.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0016 -76.47% 0.0154 -23.00%
加权平均净资产收益率 0.06% -0.19% 0.57% -0.27%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,892,778.71
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,906,035.69
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 1,170,000.00
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -321,871.55
减：所得税影响额 908,047.92
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合计 6,738,894.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 63,350 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
顾清波 境内自然人 27.85% 92,576,555 0 质押 49,078,854
江苏九鼎集团有
境内非国有法人 10.75% 35,754,391 0 质押 21,386,613
限公司
西安正威新材料
境内非国有法人 10.23% 34,000,000 0
有限公司
绍兴睿源投资管
理有限公司－睿 其他 1.00% 3,324,675 0
源进取一号
绍兴睿源投资管
理有限公司－睿
其他 1.00% 3,324,574 0
源稳健 1 号私募
证券投资基金
辛立柱 境内自然人 0.51% 1,690,560 0
上海天倚道投资
管理有限公司－
其他 0.47% 1,547,357 0
天倚道－幻方星
辰 7 号私募基金
潘慧铭 境内自然人 0.36% 1,192,300 0
周伟文 境内自然人 0.34% 1,135,566 0
胡林 境内自然人 0.33% 1,108,346 831,259
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
顾清波 92,576,555 人民币普通股 92,576,555
江苏九鼎集团有限公司 35,754,391 人民币普通股 35,754,391
西安正威新材料有限公司 34,000,000 人民币普通股 34,000,000
绍兴睿源投资管理有限公司－睿
3,324,675 人民币普通股 3,324,675
源进取一号
绍兴睿源投资管理有限公司－睿
3,324,574 人民币普通股 3,324,574
源稳健 1 号私募证券投资基金
辛立柱 1,690,560 人民币普通股 1,690,560
上海天倚道投资管理有限公司－
1,547,357 人民币普通股 1,547,357
天倚道－幻方星辰 7 号私募基金
潘慧铭 1,192,300 人民币普通股 1,192,300
周伟文 1,135,566 人民币普通股 1,135,566
中央汇金资产管理有限责任公司 1,055,860 人民币普通股 1,055,860
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东之间，江苏九鼎集团有限公司与顾清波存在关联关系，胡林任江苏九鼎集团有
说明 限公司董事，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
公司股东江苏九鼎集团有限公司除通过普通证券账户持有 21,386,613 股外，还通过国泰
君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 14,367,778 股，实际合计持有
35,754,391 股；公司股东绍兴睿源投资管理有限公司-睿源进取一号通过普通证券账户持
前 10 名股东参与融资融券业务情
有 0 股，通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,324,675 股，实
况说明（如有）
际合计持有 3,324,675 股；公司股东绍兴睿源投资管理有限公司-睿源稳健 1 号私募证券
投资基金通过普通证券账户持有 0 股，通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证
券账户持有 3,324,574 股，实际合计持有 3,324,574 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1.报告期末预付款项较年初余额增加1,336.76万元，增长了72.13%，主要原因是报告期末支付的材料款增加。
2.报告期末其他应收款较年初余额增加480.25万元，增长了115.56%，主要原因是报告期末支付的备用金及其他款项增加。
3.报告期末投资性房地产较年初余额减少873.73万元，减少了78.46%，主要原因是报告期末子公司甘肃九鼎部分投资性
房地产不再出租。
4.报告期末在建工程较年初余额增加1,471.93万元，增长了56.10%，主要原因是报告期内技改项目暂未完工。
5.报告期末应付票据较年初余额减少588.05万元，减少了55.24%，主要原因是报告期内部分银行承兑汇票到期兑付。
6.报告期末预收款项较年初余额增加1,475.16万元，增长了202.12%，主要原因是报告期末收到的客户预付款增加。
7.报告期末应交税费较年初余额减少663.12万元，减少了37.18%，主要原因是报告期末应交增值税款减少。
8.报告期末一年内到期的非流动负债较年初余额增加11,140.70万元，增长了60.29%，主要原因是报告期末将一年内到期
的长期借款重分类至本科目列示。
9.报告期末长期借款较年初余额减少12,505.87万元，减少了71.33%，主要原因是报告期末将一年内到期的长期借款重分
类至本一年内到期的非流动负债列示。
（二）收入、利润项目
1.报告期内，其他收益较上年同期减少592.67万元，减少了82.32%，主要原因是上年同期子公司山东九鼎确认了项目奖
励。
2.报告期内，资产减值损失较上年同期增加109.93万元，增加了30.51%，主要原因是报告期内依据相关会计政策计提了
各项减值准备。
3.报告期内，资产处置收益较上年同期增加373.79万元，增加了2413.08%，主要原因是报告期内依据生产经营需要处置
了部分闲置设备。
4.报告期内，所得税费用较上年同期增加436.55万元，主要原因是报告期内母公司利润总额较上年同期增加。
（三）现金流量表项目
1.报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少13,250.32万元，减少了51.96%，主要原因是上年同期子公司
甘肃九鼎收回账龄较长的应收账款。
2.报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,478.34万元，增长了49.37%，主要原因是报告期内集中支付
的项目建设款项减少。
3.报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加27,853.15万元，主要原因是子公司山东九鼎项目贷款于上年
度还清。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年8月4日公司实际控制人、控股股东顾清波先生与深圳正威（集团）有限公司、王文银先生签署了《股份转让
框架协议》，约定顾清波先生将其持有的6,500万股股份转让给正威集团或其指定的第三方，后又签订了《股份转让框架协
议之补充协议》，约定《股份转让框架协议》中所述的“乙方指定的第三方”及实际股权受让方明确为“西安正威新材料有限
公司”。此次权益变动完成后，公司控股股东将变更为西安正威新材料有限公司，实际控制人将变更为王文银先生。
2、截至2019年9月10日，公司第一期员工持股计划所持有的公司股票已全部出售完毕。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2019 年 8 月 4 日公司实际控制人、控股
股东顾清波先生与深圳正威（集团）有
限公司、王文银先生签署了《股份转让
框架协议》，约定顾清波先生将其持有的
6,500 万股股份转让给正威集团或其指定
《关于公司实际控制人、控股股东签署
的第三方，后又签订了《股份转让框架
2019 年 08 月 05 日 股份转让协议暨实际控制人变更的提示
协议之补充协议》，约定《股份转让框架
性公告》（公告编号：2019-25）
协议》中所述的“乙方指定的第三方”及实
际股权受让方明确为“西安正威新材料
有限公司”。此次权益变动完成后，公司
控股股东将变更为西安正威新材料有限
公司，实际控制人将变更为王文银先生。
截至 2019 年 9 月 10 日，公司第一期员 《关于第一期员工持股计划股票出售完
工持股计划所持有的公司股票已全部出 2019 年 09 月 12 日 毕暨计划终止的公告》（公告编号：
售完毕。 2019-36）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
保证公司/本人及所
控制的企业不直接
首次公开发行或再融资时所作 江苏九鼎集团有限 避免同业竞 2007 年 12
或间接从事与本公 无限期 履行承诺
承诺 公司、顾清波 争的承诺 月 16 日
司相同或类似的生
产、经营业务。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应
不适用
当详细说明未完成履行的具体
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原因及下一步的工作计划
四、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
初始投资成 本期公允价 计入权益的累计 报告期内购 报告期内
资产类别 累计投资收益 期末金额 资金来源
本 值变动损益 公允价值变动 入金额 售出金额
其他 4,200,000.00 4,200,000.00 自有资金
其他 34,972,775.40 34,972,775.40 自有资金
股票 18,720,000.00 1,170,000.00 18,720,000.00 自有资金
合计 57,892,775.40 0.00 0.00 0.00 0.00 1,170,000.00 57,892,775.40 --
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 152,060,316.84 123,856,928.28
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 23,060,591.49 28,543,979.78
应收账款 265,613,194.24 284,887,537.96
应收款项融资
预付款项 31,899,581.39 18,531,963.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 8,958,419.45 4,155,902.07
其中：应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
买入返售金融资产
存货 238,759,126.49 191,755,456.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 336,113.56 336,113.56
其他流动资产 451,040.02 284,117.58
流动资产合计 721,138,383.48 652,351,999.53
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非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 57,892,775.40
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 52,155,908.54 53,517,119.75
其他权益工具投资 4,200,000.00
其他非流动金融资产 53,692,775.40
投资性房地产 2,399,196.19 11,136,492.93
固定资产 1,235,317,721.26 1,348,593,292.94
在建工程 40,954,637.65 26,235,385.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 82,705,025.12 84,935,550.10
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,481,840.10 10,094,295.00
递延所得税资产 6,751,013.13 6,716,138.05
其他非流动资产 77,823,354.70 68,341,057.91
非流动资产合计 1,565,481,472.09 1,667,462,107.26
资产总计 2,286,619,855.57 2,319,814,106.79
流动负债：
短期借款 477,902,060.00 416,587,960.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,765,000.00 10,645,480.00
应付账款 210,477,091.46 193,449,433.78
预收款项 22,050,026.53 7,298,386.44
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合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 12,295,698.38 13,734,348.04
应交税费 9,729,324.45 16,360,554.86
其他应付款 38,727,080.69 36,471,902.74
其中：应付利息 716,892.29 852,590.70
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 296,197,781.93 184,790,825.76
其他流动负债
流动负债合计 1,072,144,063.44 879,338,891.62
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 50,266,958.33 175,325,614.58
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 179,116,620.38 242,877,443.52
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 81,257,530.40 123,549,932.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 310,641,109.11 541,752,991.02
负债合计 1,382,785,172.55 1,421,091,882.64
所有者权益：
股本 332,467,470.00 332,467,470.00
其他权益工具
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其中：优先股
永续债
资本公积 368,915,991.83 368,915,991.83
减：库存股
其他综合收益 142,042.00 142,042.00
专项储备
盈余公积 33,933,667.51 33,933,667.51
一般风险准备
未分配利润 168,375,511.68 163,263,052.81
归属于母公司所有者权益合计 903,834,683.02 898,722,224.15
少数股东权益
所有者权益合计 903,834,683.02 898,722,224.15
负债和所有者权益总计 2,286,619,855.57 2,319,814,106.79
法定代表人：王文银 主管会计工作负责人：冯建兵 会计机构负责人：冯建兵
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 148,603,793.60 117,774,621.18
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,503,247.03 5,067,603.28
应收账款 204,658,053.63 213,441,050.50
应收款项融资
预付款项 17,514,024.06 8,291,561.61
其他应收款 496,115,168.08 532,904,813.26
其中：应收利息
应收股利
存货 187,908,403.38 151,263,970.57
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 336,113.56 336,113.56
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其他流动资产
流动资产合计 1,058,638,803.34 1,029,079,733.96
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 53,692,775.40
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 215,819,178.54 213,525,389.75
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 53,692,775.40
投资性房地产
固定资产 759,937,526.39 842,542,378.60
在建工程 18,218,382.40 10,542,536.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 39,572,208.72 41,236,441.02
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,403,050.42 8,449,349.86
递延所得税资产 6,114,147.91 5,966,523.15
其他非流动资产 75,963,886.00 65,184,784.00
非流动资产合计 1,176,721,155.78 1,241,140,177.96
资产总计 2,235,359,959.12 2,270,219,911.92
流动负债：
短期借款 427,902,060.00 416,587,960.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,765,000.00 10,645,480.00
应付账款 130,483,902.48 122,061,057.04
预收款项 20,171,978.56 5,892,121.99
合同负债
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应付职工薪酬 10,109,175.31 11,532,440.43
应交税费 8,126,209.36 11,305,776.63
其他应付款 40,081,753.25 29,592,320.18
其中：应付利息 716,892.29 852,590.70
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 296,197,781.93 169,765,617.43
其他流动负债
流动负债合计 937,837,860.89 777,382,773.70
非流动负债：
长期借款 50,266,958.33 175,325,614.58
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 179,116,620.38 242,877,443.52
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 76,674,680.15 118,686,414.30
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 306,058,258.86 536,889,472.40
负债合计 1,243,896,119.75 1,314,272,246.10
所有者权益：
股本 332,467,470.00 332,467,470.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 368,735,991.83 368,735,991.83
减：库存股
其他综合收益 142,042.00 142,042.00
专项储备
盈余公积 33,933,667.51 33,933,667.51
未分配利润 256,184,668.03 220,668,494.48
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所有者权益合计 991,463,839.37 955,947,665.82
负债和所有者权益总计 2,235,359,959.12 2,270,219,911.92
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 250,842,799.11 254,849,928.85
其中：营业收入 250,842,799.11 254,849,928.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 246,240,569.70 253,402,472.18
其中：营业成本 190,300,698.02 194,948,876.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,383,530.22 3,544,371.47
销售费用 17,431,556.95 19,351,792.03
管理费用 14,010,307.85 14,754,841.47
研发费用 9,208,389.99 8,698,793.42
财务费用 11,906,086.67 12,103,797.31
其中：利息费用 14,012,565.46 14,251,474.24
利息收入 108,825.97 166,591.61
加：其他收益 424,407.49 3,409,858.48
投资收益（损失以“－”号填列） 726,280.58 1,695,179.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 726,280.58 655,179.84
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
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信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列） -3,749,807.80 -1,551,955.62
资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,000,262.81 -13,379.31
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,003,372.49 4,987,160.06
加：营业外收入 303,928.83 -812,627.96
减：营业外支出 245,351.47 1,163,500.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,061,949.85 3,011,032.03
减：所得税费用 3,543,913.24 765,465.14
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 518,036.61 2,245,566.89
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 518,036.61 2,245,566.89
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 518,036.61 2,245,566.89
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
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归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 518,036.61 2,245,566.89
归属于母公司所有者的综合收益总额 518,036.61 2,245,566.89
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0016 0.0068
（二）稀释每股收益 0.0016 0.0068
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王文银 主管会计工作负责人：冯建兵 会计机构负责人：冯建兵
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 187,709,886.95 212,966,740.33
减：营业成本 124,329,781.87 165,224,935.02
税金及附加 2,476,718.79 2,560,070.43
销售费用 14,221,049.04 15,345,014.54
管理费用 8,524,967.48 8,977,301.95
研发费用 6,405,939.96 6,743,286.08
财务费用 11,717,929.70 11,288,459.78
其中：利息费用 13,730,499.33 13,430,759.86
利息收入 104,349.62 134,282.42
加：其他收益 386,950.00 1,903,802.35
投资收益（损失以“－”号填列） 726,280.58 1,695,179.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 726,280.58 655,179.84
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列） -195,127.89 -594,810.01
资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,000,262.81 -13,379.31
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,951,865.61 5,818,465.40
加：营业外收入 140,823.94 -815,772.32
减：营业外支出 200,000.00 812,406.07
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三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 22,892,689.55 4,190,287.01
减：所得税费用 3,578,837.58 853,636.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,313,851.97 3,336,650.17
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 19,313,851.97 3,336,650.17
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 19,313,851.97 3,336,650.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 678,704,871.40 736,345,046.77
其中：营业收入 678,704,871.40 736,345,046.77
利息收入
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 671,672,816.98 731,656,601.44
其中：营业成本 508,873,431.95 563,807,530.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 10,950,318.21 10,688,468.54
销售费用 47,490,519.65 50,249,720.27
管理费用 40,881,501.85 41,850,947.69
研发费用 23,606,425.02 22,671,189.93
财务费用 39,870,620.30 42,388,744.37
其中：利息费用 42,702,408.40 45,336,798.96
利息收入 1,249,560.15 1,938,926.49
加：其他收益 1,273,222.47 7,199,970.75
投资收益（损失以“－”号填列） 2,418,788.79 1,917,111.41
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,248,788.79 877,111.41
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列） -4,702,426.48 -3,603,077.12
资产处置收益（损失以“-”号填列） 3,892,778.71 154,901.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,914,417.91 10,357,351.37
加：营业外收入 1,632,813.22 111,235.83
减：营业外支出 321,871.55 1,284,899.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,225,359.58 9,183,687.32
减：所得税费用 6,112,900.71 1,747,358.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,112,458.87 7,436,328.73
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（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 5,112,458.87 7,436,328.73
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 5,112,458.87 7,436,328.73
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 5,112,458.87 7,436,328.73
归属于母公司所有者的综合收益总额 5,112,458.87 7,436,328.73
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0154 0.02
（二）稀释每股收益 0.0154 0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王文银 主管会计工作负责人：冯建兵 会计机构负责人：冯建兵
20
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6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 528,928,264.72 569,264,213.90
减：营业成本 367,428,727.05 433,793,322.91
税金及附加 7,709,730.17 7,244,164.66
销售费用 39,095,707.40 40,171,445.47
管理费用 24,216,069.37 23,928,888.26
研发费用 17,111,376.69 17,151,801.71
财务费用 39,042,533.68 37,399,325.06
其中：利息费用 42,090,808.57 40,343,582.77
利息收入 1,236,188.47 1,892,384.27
加：其他收益 1,160,850.00 2,681,802.35
投资收益（损失以“－”号填列） 2,418,788.79 1,917,111.41
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,248,788.79 877,111.41
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,280,237.36 -3,174,751.83
资产处置收益（损失以“-”号填列） 3,892,778.71 24,228.75
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 40,516,300.50 11,023,656.51
加：营业外收入 1,236,419.16 93,071.34
减：营业外支出 236,395.08 932,406.07
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 41,516,324.58 10,184,321.78
减：所得税费用 6,000,151.03 1,526,999.58
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,516,173.55 8,657,322.20
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 35,516,173.55 8,657,322.20
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
21
江苏九鼎新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 35,516,173.55 8,657,322.20
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 592,791,023.67 848,289,241.90
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,014,311.95 29,022,709.24
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收到其他与经营活动有关的现金 7,698,830.38 6,549,898.26
经营活动现金流入小计 602,504,166.00 883,861,849.40
购买商品、接受劳务支付的现金 279,111,222.41 431,093,038.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 136,330,378.16 130,820,941.61
支付的各项税费 32,888,562.38 25,915,737.93
支付其他与经营活动有关的现金 31,680,653.97 41,035,586.47
经营活动现金流出小计 480,010,816.92 628,865,304.67
经营活动产生的现金流量净额 122,493,349.08 254,996,544.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,780,000.00 2,762,392.87
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
7,433,422.00 122,876.79
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,213,422.00 2,885,269.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
36,630,770.20 53,086,059.16
金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 36,630,770.20 53,086,059.16
投资活动产生的现金流量净额 -25,417,348.20 -50,200,789.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 600,840,160.00 529,648,850.00
收到其他与筹资活动有关的现金 108,401,584.35 130,248,137.22
23
江苏九鼎新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 709,241,744.35 659,896,987.22
偿还债务支付的现金 518,883,705.25 765,263,800.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 25,783,251.64 29,866,760.58
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 235,930,979.38 214,654,141.65
筹资活动现金流出小计 780,597,936.27 1,009,784,702.23
筹资活动产生的现金流量净额 -71,356,191.92 -349,887,715.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,061,322.76 734,727.32
五、现金及现金等价物净增加额 27,781,131.72 -144,357,232.46
加：期初现金及现金等价物余额 68,514,017.96 168,752,666.66
六、期末现金及现金等价物余额 96,295,149.68 24,395,434.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 426,281,084.25 641,458,367.60
收到的税费返还 1,925,131.60 2,795,219.64
收到其他与经营活动有关的现金 245,123,594.16 28,708,173.36
经营活动现金流入小计 673,329,810.01 672,961,760.60
购买商品、接受劳务支付的现金 150,409,537.73 294,083,196.53
支付给职工及为职工支付的现金 112,441,628.26 110,504,504.49
支付的各项税费 22,648,060.61 19,131,899.29
支付其他与经营活动有关的现金 236,070,158.98 115,603,009.24
经营活动现金流出小计 521,569,385.58 539,322,609.55
经营活动产生的现金流量净额 151,760,424.43 133,639,151.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,780,000.00 2,762,392.87
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
7,433,422.00 122,876.79
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,213,422.00 2,885,269.66
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购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
25,031,100.12 14,919,231.00
金
投资支付的现金 3,655,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 28,686,100.12 14,919,231.00
投资活动产生的现金流量净额 -17,472,678.12 -12,033,961.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 550,840,160.00 526,368,850.00
收到其他与筹资活动有关的现金 108,401,584.35 130,248,137.22
筹资活动现金流入小计 659,241,744.35 656,616,987.22
偿还债务支付的现金 503,883,705.25 683,233,800.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 25,366,168.30 25,085,064.97
支付其他与筹资活动有关的现金 235,930,979.38 211,654,141.65
筹资活动现金流出小计 765,180,852.93 919,973,006.62
筹资活动产生的现金流量净额 -105,939,108.58 -263,356,019.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,058,277.85 700,384.56
五、现金及现金等价物净增加额 30,406,915.58 -141,050,445.13
加：期初现金及现金等价物余额 62,431,710.86 160,942,523.36
六、期末现金及现金等价物余额 92,838,626.44 19,892,078.23
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 123,856,928.28 123,856,928.28 0.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
25
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衍生金融资产
应收票据 28,543,979.78 28,543,979.78 0.00
应收账款 284,887,537.96 284,887,537.96 0.00
应收款项融资
预付款项 18,531,963.44 18,531,963.44 0.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,155,902.07 4,155,902.07 0.00
其中：应收利息 0.00
应收股利 0.00
买入返售金融资产
存货 191,755,456.86 191,755,456.86 0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 336,113.56 336,113.56 0.00
其他流动资产 284,117.58 284,117.58 0.00
流动资产合计 652,351,999.53 652,351,999.53 0.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 57,892,775.40 -57,892,775.40
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 53,517,119.75 53,517,119.75 0.00
其他权益工具投资 4,200,000.00 4,200,000.00
其他非流动金融资产 53,692,775.40 53,692,775.40
投资性房地产 11,136,492.93 11,136,492.93 0.00
固定资产 1,348,593,292.94 1,348,593,292.94 0.00
在建工程 26,235,385.18 26,235,385.18 0.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
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无形资产 84,935,550.10 84,935,550.10 0.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 10,094,295.00 10,094,295.00 0.00
递延所得税资产 6,716,138.05 6,716,138.05 0.00
其他非流动资产 68,341,057.91 68,341,057.91 0.00
非流动资产合计 1,667,462,107.26 1,667,462,107.26 0.00
资产总计 2,319,814,106.79 2,319,814,106.79 0.00
流动负债：
短期借款 416,587,960.00 416,587,960.00 0.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,645,480.00 10,645,480.00 0.00
应付账款 193,449,433.78 193,449,433.78 0.00
预收款项 7,298,386.44 7,298,386.44 0.00
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 13,734,348.04 13,734,348.04 0.00
应交税费 16,360,554.86 16,360,554.86 0.00
其他应付款 36,471,902.74 36,471,902.74 0.00
其中：应付利息 852,590.70 852,590.70 0.00
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 184,790,825.76 184,790,825.76 0.00
其他流动负债
流动负债合计 879,338,891.62 879,338,891.62 0.00
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非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 175,325,614.58 175,325,614.58 0.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 242,877,443.52 242,877,443.52 0.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 123,549,932.92 123,549,932.92 0.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 541,752,991.02 541,752,991.02 0.00
负债合计 1,421,091,882.64 1,421,091,882.64 0.00
所有者权益：
股本 332,467,470.00 332,467,470.00 0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 368,915,991.83 368,915,991.83 0.00
减：库存股
其他综合收益 142,042.00 142,042.00 0.00
专项储备
盈余公积 33,933,667.51 33,933,667.51 0.00
一般风险准备
未分配利润 163,263,052.81 163,263,052.81 0.00
归属于母公司所有者权益合计 898,722,224.15 898,722,224.15 0.00
少数股东权益
所有者权益合计 898,722,224.15 898,722,224.15 0.00
负债和所有者权益总计 2,319,814,106.79 2,319,814,106.79 0.00
调整情况说明
根据新金融工具会计准则，公司自2019年1月1日起，将原列示在可供出售金融资产科目的57,892,775.40元重分类。
其中：
1、调整列示在其他权益工具投资科目的为4,200,000.00元，并以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；
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2、调整列示在其他非流动金融资产科目的为53,692,775.40元，并以公允价值计量且其变动计入当期损益。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 117,774,621.18 117,774,621.18 0.00
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,067,603.28 5,067,603.28 0.00
应收账款 213,441,050.50 213,441,050.50 0.00
应收款项融资
预付款项 8,291,561.61 8,291,561.61 0.00
其他应收款 532,904,813.26 532,904,813.26 0.00
其中：应收利息
应收股利
存货 151,263,970.57 151,263,970.57 0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 336,113.56 336,113.56 0.00
其他流动资产
流动资产合计 1,029,079,733.96 1,029,079,733.96 0.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 53,692,775.40 -53,692,775.40
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 213,525,389.75 213,525,389.75 0.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 53,692,775.40 53,692,775.40
投资性房地产
固定资产 842,542,378.60 842,542,378.60 0.00
在建工程 10,542,536.18 10,542,536.18 0.00
生产性生物资产
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油气资产
使用权资产
无形资产 41,236,441.02 41,236,441.02 0.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,449,349.86 8,449,349.86 0.00
递延所得税资产 5,966,523.15 5,966,523.15 0.00
其他非流动资产 65,184,784.00 65,184,784.00 0.00
非流动资产合计 1,241,140,177.96 1,241,140,177.96 0.00
资产总计 2,270,219,911.92 2,270,219,911.92 0.00
流动负债：
短期借款 416,587,960.00 416,587,960.00 0.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,645,480.00 10,645,480.00 0.00
应付账款 122,061,057.04 122,061,057.04 0.00
预收款项 5,892,121.99 5,892,121.99 0.00
合同负债
应付职工薪酬 11,532,440.43 11,532,440.43 0.00
应交税费 11,305,776.63 11,305,776.63 0.00
其他应付款 29,592,320.18 29,592,320.18 0.00
其中：应付利息 852,590.70 852,590.70 0.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 169,765,617.43 169,765,617.43 0.00
其他流动负债
流动负债合计 777,382,773.70 777,382,773.70 0.00
非流动负债：
长期借款 175,325,614.58 175,325,614.58 0.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
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江苏九鼎新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
长期应付款 242,877,443.52 242,877,443.52 0.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 118,686,414.30 118,686,414.30 0.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 536,889,472.40 536,889,472.40 0.00
负债合计 1,314,272,246.10 1,314,272,246.10 0.00
所有者权益：
股本 332,467,470.00 332,467,470.00 0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 368,735,991.83 368,735,991.83 0.00
减：库存股
其他综合收益 142,042.00 142,042.00 0.00
专项储备
盈余公积 33,933,667.51 33,933,667.51 0.00
未分配利润 220,668,494.48 220,668,494.48 0.00
所有者权益合计 955,947,665.82 955,947,665.82 0.00
负债和所有者权益总计 2,270,219,911.92 2,270,219,911.92 0.00
调整情况说明
根据新金融工具会计准则，公司自2019年1月1日起，将原列示在可供出售金融资产科目的53,692,775.40元重分类，调整
列示在其他非流动金融资产科目的为53,692,775.40元，并以公允价值计量且其变动计入当期损益。
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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