新疆金风科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 证券代码:002202 证券简称:金风科技 公告编号:2012-018 新疆金风科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人武钢、主管会计工作负责人霍常宝及会计机构负责人(会计主管人员)汤有贤声明:保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 增减变动(%) 资产总额(元) 32,497,468,422.59 31,947,644,206.49 1.72% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 12,923,312,873.11 12,874,059,092.89 0.38% 总股本(股) 2,694,588,000.00 2,694,588,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 4.80 4.78 0.42% 本报告期 上年同期 增减变动(%) 营业总收入(元) 1,699,725,465.54 1,855,699,843.58 -8.41% 归属于上市公司股东的净利润(元) 6,177,046.30 206,185,864.93 -97.00% 经营活动产生的现金流量净额(元) -1,587,116,399.80 -3,924,952,740.49 -59.56% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -0.59 -1.46 -59.59% 基本每股收益(元/股) 0.0023 0.0765 -96.99% 稀释每股收益(元/股) 0.0023 0.0765 -96.99% 加权平均净资产收益率(%) 0.05% 1.54% -1.49% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 -0.22% 1.48% -1.70% 率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 26,223.78 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 31,342,159.13 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易 9,973,532.21 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1 新疆金风科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 449,232.04 少数股东权益影响额 -2,722.88 所得税影响额 -7,238,904.47 合计 34,549,519.81 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 302,009 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 香港结算有限公司 497,822,800 境外上市外资股 新疆风能有限责任公司 375,920,386 人民币普通股 中国三峡新能源公司 301,596,561 人民币普通股 中国-比利时直接股权投资基金 84,912,586 人民币普通股 新疆维吾尔自治区风能研究所_ 44,073,423 人民币普通股 中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数 22,832,617 人民币普通股 证券投资基金 全国社会保障基金理事会转持二户 21,775,091 人民币普通股 马鸿兵 18,380,840 人民币普通股 新疆太阳能科技开发公司 17,115,392 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基 14,894,015 人民币普通股 金 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债情况 1.交易性金融资产 2012 年 3 月 31 日余额较上年末减少 6,403.47 万元,降低 68.10%,主要是由于本期出售了 2011 年购买的 交易性金融资产。 2.应收票据 2012 年 3 月 31 日余额较上年末增加 4,748.48 万元,增长 49.60%,主要是由于报告期内公司新收银行承兑汇票 所致。 3.其他应收款 2012 年 3 月 31 日余额较上年末增加 19,690.10 万元,增长 47.18%,主要是因为报告期内应收股权转让款增加。 4.其他流动资产 2012 年 3 月 31 日余额较上年末减少 53,345.86 万元,降低 94.27%,主要是由于报告期内全资子公司北京天 润新能有限公司(以下简称:“北京天润”)完成对朔州市平鲁区天汇风电有限公司(以下简称:“平鲁天汇”)部分股权的转 让,持有待售资产随着股权转让完成而减少。 5.其他非流动资产 2012 年 3 月 31 日余额较上年末增加 3,491.93 万元,增长 36.47%,主要是由于报告期内预付的长期工程 款增加。 6.短期借款 2012 年 3 月 31 日余额较上年末减少 187,495.37 万元,降低 35.25%,主要是由于公司债券募集资金到位后,归 还大量到期的短期银行借款。 7.应付票据 2012 年 3 月 31 日余额较上年末减少 68,688.51 万元,降低 30.04%,主要原因是报告期内支付了大量到期的银行 承兑汇票。 8.应付职工薪酬 2012 年 3 月 31 日余额较上年末减少 6,897.99 万元,降低 69.97%,主要是由于报告期内支付了上年末计提 的 2011 年度工资。 9.其他流动负债 2012 年 3 月 31 日余额较上年末减少 38,661.33 万元,降低 36.32%,主要是由于报告期内北京天润完成对平 鲁天汇部分股权的转让,持有待售负债随着股权转让完成而减少。 2 新疆金风科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 二、损益情况 10.营业税金及附加截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间,较上年同期增加 841.20 万元,增长 577.97%,主要是由于报告期 内留抵增值税额较少,导致营业税金及附加增加。 11.管理费用截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间较上年同期增加 4,349.21 万元,增长 35.41%,主要原因:子公司规模逐渐 扩大、国际业务拓展及人员数量增加,管理费用相应增大。 12.财务费用截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间较上年同期增加 6,949.79 万元,增长 261.35%,主要是由于公司报告期内 带息债务比上年同期增加较多。 13.资产减值损失截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间较上年同期增加 1,470.13 万元,增长 213.01%,主要由于公司受国家 货币政策和行业环境的影响,回款速度放缓,计提的坏账准备较上年同期有所增加。 14.公允价值变动收益截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间较上年同期减少 856.11 万元,下降 98.94%,主要是由于报告期交 易性金融资产较上年同期减少,由此而导致的公允价值变动收益减少。 15.营业外收入截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间较上年同期增加 2,830.88 万元,增长 623.22%,主要是由于报告期内收 到的政府补助较上年同期有所增加。 16.所得税费用截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间较上年同期减少 6,235.61 万元,下降 99.31%,主要是由于本期利润总额 较上年同期下降较多。 17.利润总额和归属于上市公司股东的净利润截至 2012 年 3 月 31 日止三个月期间较上年同期分别减少 28,734.85 万元和 20,000.88 万元,分别下降 97.53%和 97%,主要是由于:1)报告期内机组销售价格与上年同期相比有所下降;2)公司的管理 费用、财务费用与上年同期相比有所增加。 三、现金流量情况 18. 经营活动产生的现金流量净流出较上年同期减少 233,783.63 万元,减少 59.56%。主要是报告期内:1) “购买商品、接受 劳务支付的现金” 较上年同期减少 241,880.46 万元,降低 51.38%,主要是由于报告期内采购金额较去年同期减少;2)“支 付的各项税费”较上年同期减少 48,921.86 万元,降低 74.06%,主要是由于报告期内支付的所得税较去年同期减少。 19. 投资活动产生的现金流量净流出较上年同期减少 30,597.09 万元,下降 47.94%。主要是报告期内:1)“ 投资所支付的现 金”较上年同期减少 15,498.80 万元,下降 100%,主要是由于报告期内未发生投资支付; 2)“收到的其他与投资活动有关的 现金”较上年同期减少 18,108.33 万元,下降 98.48%,主要是由于在去年同期,部分所有权受限制的货币资金到期解除限制; 3) “收回投资所收到的现金”较上年同期增加 9,226.69 万元,增长 100%,主要是由于报告期内出售交易性金融资产收到现 金所致;4)“取得投资收益所收到的现金”较上年同期增加 4,549.19 万元,增长 48,388.15%,主要是由于报告期内收到联营 企业的分红比去年同期增加所致。 20.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 117,532.71 万元,增长 648.96%。主要是报告期内:1)“发行公司债券所 收到的现金”较上年同期增加 297,450.00 万元,增长 100%。主要由于本报告期内发行公司债券收到现金所致;2)“偿还债务 所支付的现金”较上年同期增加 144,549.72 万元,增长 194.07%,主要是由于报告期内偿还了到期的银行借款。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 1、公司无控股股东、无实际控制人,不存在向股东或其关联方提供资金的情况;公司不存在违反规定程序对外提供担保的情 况。 2、公司订单情况 3 新疆金风科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 截止 2012 年 3 月 31 日,公司待执行订单总量为 4,400 MW,包括 1.5MW 机组 3,562.5MW,2.5MW 机组 822.50MW 及 3.0MW 机组 15.00MW。 除上述已经签订订单外,公司还有已经中标但未签订正式合同的项目总量为 1,877.25MW,包括 750kW 机组 2.25MW,1.5MW 机组 1,339.50MW,2.5MW 机组 532.50MW 及 3.0MW 机组 3MW。 3、无其它重大事项。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 新疆风能有限责 发行时所作承诺 任公司,中国三 避免同业竞争承诺。 履行 峡新能源公司 其他承诺(含追加承诺) 无 无 无 3.4 对 2012 年 1-6 月经营业绩的预计 2012 年 1-6 月预计的经营业 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降 50%以上 绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度 2012 年 1-6 月净利润同比变 为: 50.00% ~~ 100.00% 动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度为:50.00%-100.00%。 2011 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 424,647,507.68 业绩变动的原因说明 1、风电行业增速放缓;2、市场竞争加剧,风电机组价格下降。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位:元 占期末证券 初始投资金 期末持有数 序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益 额(元) 量(股) (%) 94,034,714.4 1 股票 01296 国电科环 0 0.00 0.00% -1,872,199.72 0 2 理财产品 无 无 0.00 0 30,000,000.00 100.00% 166,904.11 期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00 报告期已出售证券投资损益 - - - - 11,587,065.43 94,034,714.4 合计 - 30,000,000.00 100% 9,881,769.82 0 证券投资情况说明 4 新疆金风科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 无 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2012 年 03 月 26 瑞士银行、花旗银 香港 书面问询 机构 公司业绩 日 行分析员 2012 年 03 月 27 德意志银行,摩根 香港 书面问询 机构 公司业绩 日 士丹利等 3.6 衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 外汇远期的持仓风险主要为汇率风险。电价掉期的风险主要为价 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限 格风险。本集团对衍生品投资建立了严格的风险控制制度,包括 于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 适当人员进行交易的授权、审批、操作及纪录,管理层定期进行 等) 相关风险因素的分析检查等。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 外汇远期的持仓风险价值以公允价值计量,公允价值仍依据公开 况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关 市场价格评估。 假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一 本年其相关会计政策及会计核算均无重大变化。 报告期相比是否发生重大变化的说明 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 无 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 √ 适用 □ 不适用 单位:元 期末合约金额占公司报 合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况 告期末净资产比例(%) 衍生金融资产-电价互换协议 33,203,498.94 33,168,600.64 0.00 0.26% 衍生金融负债-远期外汇合同 537,135.21 445,372.82 -91,762.39 0.00% 合计 33,740,634.15 33,613,973.46 -91,762.39 0.26% 新疆金风科技股份有限公司 董事长:武钢 二〇一二年四月二十四日 5