股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2017-018
新疆金风科技股份有限公司
募集资金 2016 年度使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据本公司 2014 年 9 月 2 日召开的第五届董事会第十次会议决
议，2014 年 11 月 11 日召开的 2014 年第二次临时股东大会、2014 年第
一次 A 股类别股东大会和 2014 年第一次 H 股类别股东大会决议以及中
国证券监督管理委员会证监许可[2015]1232 号文《关于核准新疆金风科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司向特定投资者
非公开发行人民币普通股(A 股)共计 40,953,000 股(每股面值人民币 1
元)，申请增加注册资本人民币 40,953,000.00 元，变更后的注册资本
为人民币 2,735,541,000.00 元。
截至 2015 年 8 月 3 日止，本次非公开发行募集资金总额人民币
346,871,910.00 元，扣除承销保荐费人民币 10,000,000.00 元后，主承
销商国泰君安证券股份有限公司已于 2015 年 8 月 3 日将款项人民币
336,871,910.00 元划入本公司募集资金专用账户。上述已经收到的募集
资金总额扣除尚未支付完毕的律师费等其他发行费用人民币 561,000.00
元后的募集资金净额为人民币 336,310,910.00 元。安永华明会计师事
务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到位情况进行了验证，并出具了安
永华明(2015)验字第 60794011_A02 号验资报告。
1
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放银行产生的利息收入并扣
除银行手续费支出共计人民币 147,555.29 元，公司当年使用募集资金
人 民 币 336,310,910.00 元 ， 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
336,310,910.00 元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金存放银行产生的利息收入并扣
除银行手续费支出共计人民币 147,555.29 元已全额用来补充流动资
金，募集资金存放银行账户余额为 0.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)及深圳证券交易所
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，制定了《新疆
金风科技股份有限公司募集资金管理办法》。公司与杭州银行北京大兴
支行开设募集资金专项账户。公司于 2015 年 8 月 20 日与保荐机构国泰
君安证券股份有限公司及上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，该协议与《中小企业板信息披露业务备忘录第 31 号募集资金
三方监管协议范本》不存在重大差异，公司及各方已按协议相关条款履
行各方责任和义务。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金账户余额情况如下表所示：
单位：人民币元
2016 年
初始存放金额 其中：利息收入
开户行 账号 06 月 30 日
(注 1) (扣除手续费)
账户余额
杭州银行北京
1101040160000115468 336,871,910.00 0.00 0.00
大兴支行
注 1：初始存放金额中包含未支付的其他发行费用人民币 561,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2
根据本公司 2014 年 9 月 2 日召开的第五届董事会第十次会议决
议，2014 年 11 月 11 日召开的 2014 年第二次临时股东大会、2014 年第
一次 A 股类别股东大会和 2014 年第一次 H 股类别股东大会决议审议通
过的议案，公司本次非公开发行股票募集资金用于补充流动资金。截至
2016 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 336,310,910.00，
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
五、保荐机构意见
保荐人国泰君安证券股份有限公司认为：金风科技 2016 年度募集
资金存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的要求，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
新疆金风科技股份有限公司
董事会
2017 年 3 月 29 日
3
附表 1：募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金净额（已扣除券商承销佣金及其他发行费用）： 336,310,910.00 本年度投入募集资金总额： 0.00
变更用途的募集资金总额： -
已累计投入募集资金总额： 336,310,910.00
变更用途的募集资金总额比例： -
已变更项 截至期末
项目达到预 是否达
目，含部 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 投入进度 本年实现 项目可行性是否发
承诺投资项目 本年投入金额 定可使用状 到预计
分变更 资总额 （1） 入金额（2） (%)(3)=(2 的效益 生重大变化
态日期 效益
（如有） )/(1)
补充流动资金 不适用 336,310,910.00 336,310,910.00 0.00 336,310,910.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 336,310,910.00 336,310,910.00 0.00 336,310,910.00 100%
4
附表 1：募集资金使用情况对照表(续)
金额单位：人民币元
募集资金净额(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)： 336,310,910.00 本年度投入募集资金总额： 0.00
变更用途的募集资金总额： -
已累计投入募集资金总额： 336,310,910.00
变更用途的募集资金总额比例： -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 本年无此类情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年无此类情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本年无此类情况
募集资金投资项目实施地点变更情况及实施方式变更情况 本年无此类情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年无此类情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年无此类情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年无此类情况
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
5
