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公司公告

海亮股份:广发证券股份有限公司关于公司非公开发行股票持续督导2018年度保荐工作报告2019-04-29  

						                            广发证券股份有限公司
    关于浙江海亮股份有限公司非公开发行股票持续督导
                            2018 年度保荐工作报告



 保荐机构名称:广发证券股份有限公司      被保荐公司名称:浙江海亮股份有限公司

 保荐代表人姓名:姜楠                    联系电话:020-66338888

 保荐代表人姓名:刘康                    联系电话:020-66338888

一、保荐工作概述

                     项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

 (1)是否及时审阅公司信息披露文件                            是

 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                        无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资
                                                              是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交

易制度)

 (2)公司是否有效执行相关规章制度                            是

3.募集资金监督情况

 (1)查询公司募集资金专户次数                               2次

 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                              是
件一致

4.公司治理督导情况

 (1)列席公司股东大会次数                                    无

 (2)列席公司董事会次数                                      无

 (3)列席公司监事会次数                                      无
5.现场检查情况

 (1)现场检查次数                                               1

 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况             现场检查未发现问题,无需整改

6.发表独立意见情况

 (1)发表独立意见次数                            7(不含现场检查报告和培训报告)

 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                        不适用

7.向证券交易所报告情况(现场检查报告除外)

 (1)向本所报告的次数                                          无

 (2)报告事项的主要内容                                      不适用

 (3)报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8.关注职责的履行情况

 (1)是否存在需要关注的事项                                    否

 (2)关注事项的主要内容                                      不适用

 (3)关注事项的进展或者整改情况                              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是

10.对上市公司培训情况

 (1)培训次数                                                   1

 (2)培训日期                                          2018 年 12 月 21 日

                                              上市公司规范运作之募集资金管理专题介

 (3)培训的主要内容                          绍、上市公司规范运作之股东权益变动专

                                                              题介绍

11.其他需要说明的保荐工作情况                                   无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                 事项                  存在的问题                采取的措施

1.信息披露                                   无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行                   无                      不适用

3.“三会”运作                               无                      不适用
4.控股股东及实际控制人变动               无                   不适用

5.募集资金存放及使用                     无                   不适用

6.关联交易                               无                   不适用

7.对外担保                               无                   不适用

8.收购、出售资产                         无                   不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外

投资、风险投资、委托理财、财 务资        无                   不适用

助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                         无                   不适用
合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等 方        无                   不适用

面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                        未履行承诺的原因及解决
          公司及股东承诺事项             是否履行承诺
                                                                   措施

1.股份锁定承诺                                是                不适用

2.控股股东及实际控制人、公开发行前持股
                                              是                不适用
5%以上股东关于避免同业竞争的承诺

3.控股股东及实际控制人关于减少、避免关
                                              是                不适用
联交易的承诺

四、 其他事项

                       报告事项                              说明

1.保荐代表人变更及其理由                                      无

2.报告期内中国证监会和证券交易所对保荐机构或其保
                                                              无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                      无

    (以下无正文)
(此页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于浙江海亮股份有限公司非公
开发行股票持续督导 2018 年度保荐工作报告》之盖章页)




保荐代表人:
                   姜   楠                    刘   康




                                                   广发证券股份有限公司

                                                          年    月   日