国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
国浩律师（深圳）事务所
关于深圳诺普信农化股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见书
致：深圳诺普信农化股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下称“本所”）接受深圳诺普信农化股份有限公
司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2016年年度股东大会（以下
称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律
文件以及《深圳诺普信农化股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规
定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．根据公司第四届董事会第二十四次会议决议，决定于2017年4月28日（星
期五）下午14:30召开本次股东大会。
2．公司董事会在巨潮资讯网等媒体上向公司股东发布了关于召开本次股东
大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议
股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进行了充
分披露。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
3．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间：2017年4月28日（星期五）下午14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年4月28
日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017年4月27日15:00
至2017年4月28日15:00。
现场会议地点：深圳市宝安区西乡水库路113号公司七楼会议室
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1．根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大
会现场会议的股东、股东代表共5人，代表公司股份数420,500,294股，占公司股
份总数的46.0028%。公司董事、监事、高级管理人员列席了本次股东大会。
2．本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的
规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络
投票相结合的方式进行投票。关联股东对有关议案回避表决。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行
了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、
监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
1.《2016年度董事会工作报告》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
2、《2016年度监事会工作报告》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
3、《深圳诺普信农化股份有限公司2016年年度报告》和《深圳诺普信农化
股份有限公司2016年年度报告摘要》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
4、《深圳诺普信农化股份有限公司2016年度财务决算报告》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
5、《2016年度利润分配预案》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：出席股东大会的股东表决权三分之二以上通过
6、《公司2016年度内部控制的自我评价报告》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
7、《关于续聘公司审计机构的议案》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
8、《关于公司董事、高级管理人员2016年薪酬的议案》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
9、《关于公司监事2016年度薪酬的议案》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过
10、《关于公司2017年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意67,665,466股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
关联股东卢柏强先生、深圳市融信南方投资有限公司、西藏林芝润宝盈信实
业投资有限公司、卢翠冬女士回避本议案表决。
本议案的表决结果：通过
11、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过。
12、《关于会计差错更正的议案》
表决结果：同意479,274,190股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；
反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意67,665,466股，占出席会议中小股东所持
股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本议案的表决结果：通过。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果
合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果
合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
[此页为《国浩律师（深圳）事务所关于深圳诺普信农化股份有限公司2016年年
度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
国浩律师（深圳）事务所
负责人： 经办律师：
张敬前 唐都远
黄 媛
2017 年 4 月 28 日
