证券代码：002221        证券简称：东华能源      公告编号：2018-073
债券代码：112268.SZ     债券简称：15东华01



        东华能源股份有限公司2015年公司债券（第一期）

               2018年第一次债券持有人会议决议公告


    东华能源股份有限公司（以下简称 “发行人”）于 2018 年 7 月 4

日在上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融中心 27 楼平安证券

会议室召开了东华能源股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）（以

下简称“本期债券”）2018 年第一次债券持有人会议（以下简称“本次

会议”），本次会议共有 7 家机构委托的 8 位代理人以现场方式和非现

场方式参会。参会机构所持表决票共 3,075,354 张,占持有人会议总表

决票 6,000,000 张的 51.26%，超过 50%的最低比例。根据《东华能源

股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）债券持有人会议规则》的

规定，本次会议有效。

    本次会议审议了《关于修改东华能源股份有限公司 2015 年公司

债券（第一期）发行人调整票面利率选择权条款的议案》，并就投资

者关心的问题进行了沟通交流。

    本次会议应收表决票 3,075,354 张，实收表决票 3,075,354 张，实

收表决票总数占应收表决票总数的 100%。根据对实收表决票的统计，

《关于修改东华能源股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）发行

人调整票面利率选择权条款的议案》，表决结果为: 3,075,354 票赞成，

0 票反对，0 票弃权，赞成票占本期债券未偿还债券总额且有表决权

的 51.26%，超过会议规则规定的最低比例，本议案通过。
    根据江苏金禾律师事务所出具的《东华能源股份有限公司2015

年公司债券（第一期）2018年第一次债券持有人会议之法律意见书》，

本次表决结果有效。东华能源股份有限公司2015年公司债券（第一期）

2018年第一次债券持有人会议发布决议如下：

    会议同意变更《东华能源股份有限公司2015年公司债券（第一期）

募集说明书》中关于发行人调整票面利率选择权条款，取消本次债券

利率调整上限为200BP的限制。变更后关于发行人调整票面利率选择

权的约定如下：

    本期债券设置发行人调整票面利率选择权，即发行人有权决定是

否在本期债券存续期的第3年末调整本期债券后2年的票面利率。本期

债券设置债券持有人回售选择权，即债券持有人可在第3年末行使回

售选择权，所回售债券的本金加第3年的利息在投资者回售支付日一

起支付。

   特此公告。

  （以下无正文）
(此页无正文，为《东华能源股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）

2018 年第一次债券持有人会议决议公告》之盖章页）




                                         东华能源股份有限公司

                                              2018 年 7 月 5 日
附件一：《东华能源股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）2018

年第一次债券持有人会议之法律意见书》



附件二: 备查文档清单

1. 债权登记日（2018 年 6 月 27 日）持有人名册；

2. 东华能源股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）2018 年第一次

  债券持有人会议参会回执；

3. 东华能源股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）2018 年第一次

  债券持有人会议表决回执；

4. 本次会议议案。