安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:002230 证券简称:科大讯飞 公告编号:2011-027 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主管人员)张宏声明:保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 1,284,430,617.14 865,074,061.74 48.48% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 1,113,526,814.22 652,865,853.20 70.56% 股本(股) 252,077,251.00 160,749,000.00 56.81% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 4.42 4.06 8.87% 股) 2011 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 121,291,262.84 32.33% 342,597,396.99 37.72% 归属于上市公司股东的净利润(元) 29,574,224.51 27.19% 69,689,727.84 31.65% 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 23,250,898.94 -6.68% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ - - 0.09 -43.75% 股) 基本每股收益(元/股) 0.12 20.00% 0.28 27.27% 稀释每股收益(元/股) 0.12 20.00% 0.28 27.27% 加权平均净资产收益率(%) 2.69% -1.21% 7.73% -0.94% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 1.84% -1.36% 6.15% -1.09% 收益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 13,227.94 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 16,688,204.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -865,602.08 1 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 所得税影响额 -1,533,709.25 合计 14,302,120.61 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 18,108 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 上海广信科技发展有限公司 23,935,400 人民币普通股 联想投资有限公司 19,800,000 人民币普通股 刘庆峰 17,130,093 人民币普通股 中科大资产经营有限责任公司 14,553,000 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业多策略增长证券投 11,006,912 人民币普通股 资基金 中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券 9,103,366 人民币普通股 投资基金 王仁华 8,137,800 人民币普通股 中国建设银行-银华核心价值优选股票型证 5,391,921 人民币普通股 券投资基金 融通新蓝筹证券投资基金 5,009,974 人民币普通股 陈涛 3,623,400 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金较期初增加 29870.65 万,增长 97.58%,主要系非公开发行股票募集资金到账所致; 2、其他应收款较期初增加 1386.47 万,增长 91.90%,主要系招投标支付的保证金增加所致; 3、存货较期初增加 1917.54 万,增长 52.52%,主要系信息工程、语音数码产品备货所致; 4、投资性房地产较期初增加 2375 万,增长 100%,主要系公司搬迁,老房产用途由自用改为经营租赁,由固定资产和无形资 产转入投资性房地产所致; 5、开发支出较期初增加 1414.43 万,增长 50.34%,主要系新增研发项目投入所致; 6、短期借款较期初减少 1980 万,下降 100%,主要系归还借款所致; 7、应付职工薪酬较期初减少 899.82 万元,下降 100%,主要系发放去年末提取的绩效工资所致; 8、应缴税费较期初减少 1593.35 万元,下降 84.64%,主要系及时缴纳了增值税和所得税所致; 9、其他非流动负债较期初减少 320.30 万元,下降 31.35%,主要系政府补贴项目计入损益所致; 10、股本较期初增加 9132.83 万元,增长 56.81%,主要系非公开发行股票募集资金及资本公积转增股本所致; 11、资本公积较期初增加 33179.28 万元,增长 125.09%,主要系非公开发行股票募集资金股本溢价所致; 12、归属于母公司股东权益较期初增加 46066.10 万元,增长 70.56%,主要系非公开发行股票募集资金所致; 13、营业收入较去年同期增加 9383.39 万元,增长 37.72%,主要系语音支撑软件和信息工程的销售增长所致; 14、营业成本较去年同期增加 3603.42 万元,增长 38.52%,主要系信息工程的销售增长,成本相应增长所致; 15、销售费用较去年同期增加 1504.53 万元,增长 35.15%,主要系公司运营规模扩大和新业务不断推出等致相关销售费用增长; 16、管理费用较去年同期增加 2259.94 万元,增长 34.16%,主要系研发费用增加及公司业务规模扩大、人员增加引起职工薪酬 等增加所致; 17、投资收益较去年同期减少 300.39 万元,下降 1101.74%,主要系当期控股子公司苏州科大讯飞教育科技有限公司及安徽讯 飞皆成信息科技有限公司亏损所致; 2 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 18、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加 2602.71 万元,增长 57.74%,主要系业务规模扩大,人员增加,职工 薪酬增加所致; 19、支付的各项税费较去年同期增加 1590.84 万元,增长 49.03%,主要系业务增加导致增值税和所得税增加所致; 20、收到的其他与投资活动有关的现金较去年同期,减少 673.58 万,下降 82.79%,主要系去年同期增持广州樽鸿公司股权比 例,达到合并财务报表范围形成的现金净流入增加所致; 21、投资所支付的现金较去年同期减少 350 万,下降 100%,主要系对外投资减少所致; 22、支付的其他与投资活动有关的现金较去年同期减少 645.43 万元,下降 100%,主要系去年同期减持安徽讯飞皆成信息科 技有限公司股权,不再纳入合并财务报表范围形成的现金净流出所致; 23、吸收投资所收到的现金较去年同期增加 42461 万元,增长 31452.59%,主要系非公开发行股票募集资金所致; 24、偿还债务所支付的现金较去年同期减少 1820 万元,下降 47.89%,主要系偿还银行借款减少所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 1、公司实际控制 1、自科大讯飞股票上市 人以刘庆峰为代 之日起三十六个月内, 表的 14 位自然人 不转让或者委托他人管 股东(刘庆峰、 理其所持有科大讯飞的 王仁华、陈涛、 股票,也不由科大讯飞 吴相会、江涛、 收购该部分股份;上述 发行时所作承诺 黄海兵、孙金城、禁售期满后,本承诺人 严格履行 王智国、郭武、 在科大讯飞任职期间每 严峻、胡郁、张 年转让的股份不超过本 焕杰、吴晓如、 承诺人所持有科大讯飞 徐玉林)、董事会 股份总数的百分之二十 秘书徐景明 五,如本承诺人今后从 2、公司实际控制 科大讯飞离职,本承诺 3 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 人以刘庆峰为代 人自离职后半年内不转 表的 14 位自然人 让所持有的科大讯飞股 股东 份。 2、在持有科大讯飞股权 期间,将不会从事与科 大讯飞相同或相似的业 务;不会直接投资、收 购与科大讯飞业务相同 或相似的企业和项目, 不会以任何方式为竞争 企业提供帮助;如因任 何原因引起与科大讯飞 发生同业竞争,将积极 采取有效措施,放弃此 类同业竞争。 其他承诺(含追加承诺) 无 无 无 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50% 2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 20.00% ~~ 50.00% 度的预计范围 为: 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 101,139,242.64 业绩变动的原因说明 公司各项业务持续稳步发展。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 兴业证券、上海汇利 2011 年 08 月 25 资产管理公司、长江 介绍公司情况,技术、业务进展,未 公司会议室 实地调研 日 证券、新思哲投资管 涉及未公开重大信息 理有限公司 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 董事长:刘庆峰 二〇一一年十月十九日 4