广东塔牌集团股份有限公司

                           2017 年度监事会工作报告


    2017年，广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公

司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行

使职权，切实维护公司和股东的合法权益。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况

以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，推动公司规范运作，促进公司生产经营管

理工作顺利进行。现将监事会2017年度主要工作情况报告如下：

    一、对公司 2017 年度经营管理行为的基本评价

    监事会成员在任职期间认真履行法定职责，积极出席报告期内各次监事会，出席或列席报

告期内历次董事会和股东大会。

    监事会认为：报告期内，董事会认真执行股东大会的各项决议，全体董事诚实、守信、勤

勉、尽责，未出现损害公司、股东利益的行为；董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》、

《董事会议事规则》等相关规定，公司管理层认真执行董事会的各项决议，团结一致，攻关克

难，为完成年度生产经营计划做了不懈努力，取得了较好成效。

    二、监事会会议召开情况

    报告期内，公司监事会共召开七次会议，具体情况如下：

    1、2017 年 3 月 5 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第二次会议，审议通过《2016

年度监事会工作报告》、《2016 年度财务决算报告》、《公司 2016 年度利润分配预案》、《2016

年年度报告及其摘要》、《2016 年度内部控制评价报告》共 5 项议案；

    2、2017 年 4 月 20 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第三次会议，审议通过

《关于〈2017 年第一季度报告〉的议案》共 1 项议案；

    3、2017 年 7 月 13 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第四次会议，审议通过

《关于 2017 年预计在梅州客商银行办理存款及结算业务之关联交易的议案》共 1 项议案；

    4、2017 年 8 月 7 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第五次会议，审议通过《关

于<2017 年半年度报告及其摘要>的议案》共 1 项议案；

    5、2017 年 10 月 19 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第六次会议，审议通过

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《关于<2017 年第三季度报告>的议案》共 1 项议案；

    6、2017 年 10 月 27 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第七次会议，审议通过

《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于使用闲置募集资金进

行现金管理的议案》共 2 项议案；

    7、2017 年 11 月 11 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第八次会议，审议通过

《关于增加使用自有资金进行现金管理额度的议案》共 1 项议案；

    三、对公司 2017 年度有关事项监督审核情况

    1、依法运作情况

    报告期内，监事会成员依法出席或列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司董事会、

股东大会的召集、召开、表决程序、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员

履职等情况进行了监督和检查。

    监事会认为：董事会规范运作，科学决策，严格落实执行股东大会的各项决议。公司董事

和高级管理人员履行职责过程中，无违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章

程》或其他损害公司利益的行为。

    监事会还积极配合公司党委做好企业党风廉政建设工作，对公司采购、营销、财务等关键

环节进行深入监督、检查，进一步有效地完善内部控制机制，对公司诚信合法经营起有效监督

作用，切实维护了广大股东的合法权益。

    2、财务情况

    报告期内，监事会多次对公司的财务制度、财务状况等进行检查。监事会认为：公司财务

会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，不存在财务内部控制重大缺陷，公司财务状

况、经营成果及现金流量情况良好，财务报告真实、公允地反映了公司 2017 年度的财务状况

和经营成果。

    3、对外担保情况

    报告期内，公司所发生的对外担保均为下属全资子公司提供的相关担保，符合《公司法》、

《证券法》等相关规定，有利于继续构建和优化公司的产业布局，做大、做强、做优公司水泥

产业，提高公司可持续发展的能力。

    4、关联交易情况



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    报告期内，公司发生的所有关联交易事项均履行了相关程序，不存在关联交易决策程序、

信息披露和交易定价等方面有不规范或违法违规的情形，不存在损害公司及全体股东的利益的

情形。

    5、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况

    监事会认为：公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、

披露程序均严格执行《内幕信息及知情人管理备案制度》等相关规定；公司在日常运转中严把

内幕信息流转审批程序关，将信息知情人控制在最小范围内，内幕信息知情人填报真实、准确、

完整。

    6、内部控制自我评价报告

    监事会认为：公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和证券

监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织架构，既有的内控体系不存

在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与完整。公司出

具的《内部控制评价报告》，符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内

部控制评价报告的一般规定》的要求，真实、客观、全面地反映了公司内部控制的实际情况，

公司内部控制合理、有效。

    7、收购资产和出售资产情况

    报告期内，公司无重大收购和出售资产情况。

    8、募集资金使用情况

    监事会认为：报告期内，公司董事会出具的《关于公司募集资金存放与使用情况专项报告》

真实、准确、完整，公司 2017 年募集资金存放与使用，符合《公司章程》、《公司募集管理和

使用办法》等相关规定，未发现募集资金存放与使用违规行为，不存在变相改变募集资金用途

和损害股东合法权益的情况。

    2018 年，监事会将以维护和保障公司及股东利益为己任，继续认真履行监事会职责，认

真做好相关各项工作，推动公司提高企业管理水平，促进公司科学管理、规范运作，保障公司

持续快速协调发展。

                                                    广东塔牌集团股份有限公司监事会

                                                                    2018 年 3 月 11 日



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