广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：002233 证券简称：塔牌集团 公告编号：2020-075
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何坤皇、主管会计工作负责人赖宏飞及会计机构负责人(会计主
管人员)邓育红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 11,982,463,140.02 11,752,022,732.06 1.96%
归属于上市公司股东的净资产（元） 10,158,798,145.32 9,782,622,540.69 3.85%
本报告期比上年 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
同期增减 上年同期增减
营业收入（元） 1,876,235,892.48 19.34% 4,675,484,332.79 5.50%
归属于上市公司股东的净利润（元） 458,898,459.43 30.15% 1,377,750,624.05 30.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常
421,295,980.31 31.39% 1,250,372,997.90 41.29%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 835,435,382.06 78.14% 1,376,129,347.03 83.46%
基本每股收益（元/股） 0.3882 31.28% 1.1669 32.11%
稀释每股收益（元/股） 0.3882 31.28% 1.1669 32.11%
加权平均净资产收益率 4.56% 0.76% 13.73% 2.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -370,819.99
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,769,936.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 309,904.82
委托他人投资或管理资产的损益 3,281,434.11
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 43,791,154.23 主要是证券投资收益和浮盈浮亏
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,869,325.71 主要是捐赠和赞助支出
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项目 年初至报告期期末金额 说明
主要是交易性金融资产在持有期
其他符合非经常性损益定义的损益项目 136,281,091.45 间的投资收益和债权投资持有期
间取得的利息收入
减：所得税影响额 38,808,485.39
少数股东权益影响额（税后） 7,264.25
合计 127,377,626.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 65,921 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
钟烈华 境内自然人 16.61% 198,001,330 29,761,905
彭倩 境内自然人 9.56% 114,000,000
徐永寿 境内自然人 7.93% 94,584,956
张能勇 境内自然人 6.17% 73,504,408 质押 15,000,000
香港中央结算有限公司 境外法人 4.91% 58,494,503
浙江上峰建材有限公司 境内非国有法人 2.49% 29,712,677
广东塔牌集团股份有限公
其他 1.59% 19,004,900
司－第二期员工持股计划
华融瑞通股权投资管理有
国有法人 1.01% 12,031,035
限公司
全国社保基金一一四组合 其他 0.92% 11,000,000
田晓豫 境内自然人 0.57% 6,835,919
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
钟烈华 168,239,425 人民币普通股 168,239,425
彭倩 114,000,000 人民币普通股 114,000,000
徐永寿 94,584,956 人民币普通股 94,584,956
张能勇 73,504,408 人民币普通股 73,504,408
香港中央结算有限公司 58,494,503 人民币普通股 58,494,503
浙江上峰建材有限公司 29,712,677 人民币普通股 29,712,677
广东塔牌集团股份有限公司－第二期
19,004,900 人民币普通股 19,004,900
员工持股计划
华融瑞通股权投资管理有限公司 12,031,035 人民币普通股 12,031,035
全国社保基金一一四组合 11,000,000 人民币普通股 11,000,000
田晓豫 6,835,919 人民币普通股 6,835,919
钟烈华先生直接持有公司 16.61%股份，根据 2016 年 12 月 17 日彭倩女士与钟烈华先
生签署的《委托投票协议》，彭倩女士将其持有的 86,775,951 股（公司总股本的 7.28%）
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司股份对应的表决权委托钟烈华先生行使，钟烈华先生实际可支配公司股份表决权
为 23.89%，彭倩女士系钟烈华先生的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说 田晓豫通过投资者信用账户持有公司股票 6,529,019 股，通过普通账户持有公司股票
明（如有） 306,900 股，合计持有公司股票 6,835,919 股
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期（1-9月）公司总体经营情况
2020年1-9月，公司实现水泥产量1,280.22万吨、销量1,222.24万吨，较上年同期分别下降了5.34%、
7.04%；公司实现营业收入467,548.43万元，归属于上市公司股东的净利润137,775.06万元，较上年同期
分别上升了5.50%、30.82%。
2020年1-9月，公司区域水泥价格高开低走，但整体水泥综合售价仍高于上年同期，公司水泥销售价
格较上年同期上升了10.11%，水泥销售成本同比下降了5.68%，叠加影响下使得公司综合毛利率由上年同
期的33.91%上升到42.86%，同比上升8.95个百分点，显著提升了公司盈利能力，并抵销了新冠肺炎疫情影
响导致公司水泥销量小幅下降的不利影响，从而使公司营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净利
润同比实现较大幅度上升。同时公司所持证券、基金类金融资产本期实现正向收益，进一步增厚了业绩。
报表项目变动分析
1、资产负债表项目变动原因
（单位：万元）
2020年9月30日 2019年12月31日 增减变动情况
项 目 重大变动说明
金额 金额 增减变动金额 增减变动比例
应收票据 4,462.29 11,095.35 -6,633.06 -59.78% 主要是银行承兑汇票到期收回所致
其他应收款 1,319.37 928.73 390.64 42.06% 主要是应收定期存款利息增加所致
主要是受新冠肺炎疫情影响，公司水
存货 72,383.45 46,291.80 26,091.65 56.36% 泥销量同比下降，使得库存产品大幅
增加所致
主要是符合本金加利息的合同现金
其他流动资产 40,773.57 65,378.09 -24,604.52 -37.63%
流量特征的理财产品到期收回所致
其他权益工具投资 2,915.38 4,590.57 -1,675.19 -36.49% 主要系本期处置合营企业股权所致
主要是文福万吨线项目二期建成投
在建工程 38,891.99 105,199.34 -66,307.35 -63.03%
产，结转到固定资产所致
其他非流动资产 4,909.94 8,883.90 -3,973.96 -44.73% 主要是预付的设备到货所致
预收款项 24,190.73 -24,190.73 -100.00% 系执行新收入会计准则所致
合同负债 25,582.43 25,582.43 100.00% 系执行新收入会计准则所致
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2020年9月30日 2019年12月31日 增减变动情况
项 目 重大变动说明
金额 金额 增减变动金额 增减变动比例
主要是本期发放了上年度的激励薪
应付职工薪酬 5,026.37 29,909.47 -24,883.10 -83.19%
酬及奖金所致
主要是期末应付保证金等款项增加
其他应付款 9,321.81 5,648.75 3,673.06 65.02%
所致
主要是期末固定资产加速折旧金额
递延所得税负债 16,401.34 8,103.87 8,297.47 102.39% 增加，使得确认的递延所得税负债相
应增加
系将部分库存股过户到第二期员工
库存股 4,170.92 8,820.20 -4,649.28 -52.71%
持股计划所致
主要是被投资企业的其他综合收益
其他综合收益 -312.07 -593.32 281.25 47.40%
变动影响所致
2、利润表项目变动原因
（单位：万元）
项 目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减变动金额 增减变动比例 变动原因
主要是交易性金融资产的公允价值变
公允价值变动收益 -1,679.12 6,613.03 -8,292.15 -125.39%
动所致
主要是上年同期计提确认的应收款项
信用减值损失 128.49 -243.32 371.81 152.81%
坏账准备较多所致
资产减值损失 -62.47 62.47 100.00% 系上年同期计提了存货减值准备所致
资产处置收益 -3.45 7.98 -11.43 -143.23% 系本期固定资产的处置损失增加所致
主要是得益于本期营业收入同比增长
5.5%和综合毛利率同比上升了8.95个
所得税费用 45,408.36 34,697.10 10,711.26 30.87%
百分点的影响，利润总额同比增长了
30.81%，致使所得税费用相应增长
主要是本期公司利润总额同比增长了
归属于母公司股东
137,775.06 105,319.01 32,456.05 30.82% 30.81%，使得归属于母公司股东的净
的净利润
利润相应增长
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3、现金流量表项目变动原因 （单位：万元）
项 目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减变动金额 增减变动比例 变动原因
主要是受益于水泥价格同比上升
10.11%的影响，公司营业收入同
比增长了5.5%，综合毛利率同比
经营活动产生的现金流 上升了8.95个百分点，盈利能力
137,612.93 75,009.82 62,603.11 83.46%
量净额 显著提升，经营性现金净流入同
比增加，同时水泥产量和成本下
降使得采购付现减少，实现本期
经营活动净现金流量大幅增长
取得投资收益所收到的 主要是本期收到的理财产品收益
14,099.97 9,113.82 4,986.15 54.71%
现金 增加所致
处置固定资产、无形资产
主要是本期固定资产处置收现减
和其他长期资产而收回 24.30 125.32 -101.02 -80.61%
少所致
的现金净额
处置子公司及其他营业 主要是上年同期有收到处置孙公
9,511.19 -9,511.19 -100.00%
单位收到的现金净额 司丰顺构件的股权转让款
收到其他与投资活动有 主要是上年同期有收到退回的矿
1,631.73 -1,631.73 -100.00%
关的现金 山环境治理保证金
购建固定资产、无形资产 主要是文福万吨线项目二期在本
和其他长期资产所支付 61,664.15 107,318.50 -45,654.35 -42.54% 期内已顺利投产，使得支付的工
的现金 程款及设备款相应减少所致
主要是本期理财产品到期后大部
投资活动产生的现金流
-44,688.08 24,054.79 -68,742.87 -285.78% 分续做，相应的投资收回现金净
量净额
额同比减少所致
收到的其他与筹资活动 系本期公司收到员工持股计划受
10,224.64 2,880.80 7,343.84 254.92%
有关的现金 让库存股的资金较多所致
支付的其他与筹资活动 主要是本期回购公司股份支付的
15,799.99 5,800.70 9,999.29 172.38%
有关的现金 现金增加所致
筹资活动产生的现金流 主要是本期分派的现金红利增加
-108,518.67 -89,955.98 -18,562.69 -20.64%
量净额 所致
主要是投资活动产生的现金流量
现金及现金等价物净增
-15,593.81 9,108.64 -24,702.45 -271.20% 净额减少，原因主要是本期理财
加额
产品到期后续做规模增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2019年股份回购方案实施情况
公司2019年8月21日召开的第四届董事会第二十四次会议和2019年9月6日召开的2019年第三次临时股东大
会逐项审议通过了《关于回购公司股份的议案》。公司于2019年9月10日披露了《回购报告书》（公告编
号：2019-085），并于2019年9月18日披露了《关于首次回购股份的公告》（公告编号：2019-090），2019
年10月10日、2019年11月2日、2019年12月3日、2020年1月3日、2020年2月4日、2020年3月4日分别披露了
《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019-094、2019-105、2019-109、2020-001、2020-008、
2020-010），详见公司于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
披露的相关公告。截至2020年3月5日，2019年股份回购方案期限届满，在回购期内，公司通过股票回购专
用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份13,829,879股，约占公司总股本的1.16%，最高成交价为11.3
元/股，最低成交价为9.5元/股，支付的总金额为137,181,455.79元（含交易费用）。
2、2020年股份回购方案实施进展情况
公司于2020年3月15日召开的第五届董事会第二次会议逐项审议通过了《关于回购公司股份的议案》。公
司于2020年3月20日披露了《回购报告书》（公告编号：2020-026），于2020年4月2日、2020年5月8日、
2020年6月2日披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2020-030，2020-045，2020-048），
于2020年6月13日披露了《关于首次回购股份的公告》(公告编号：2020-049），详见公司于《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯（http://ww.cninfo.com.cn）披露的相关
公告。截止2020年9月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份9,048,990
股，约占公司总股本的0.76%，最高成交价为12.20元/股，最低成交价为11.76元/股，支付的总金额为
109,020,439.02元（含交易费用）
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券品 证券代 会计计 本期公允价值变 计入权益的累计 会计核算 资金来
证券简称 最初投资成本 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
种 码 量模式 动损益 公允价值变动 科目 源
盈丰私募证 公允价 交易性金 自有资
基金 无 100,002,916.66 113,972,249.01 -9,855,779.45 -9,855,779.45 104,116,469.56
券投资基金 值计量 融资产 金
颐和精选定 其他非流
公允价 自有资
基金 无 增私募投资 70,000,000.00 73,382,431.62 4,201,469.47 4,201,469.47 77,583,901.09 动金融资
值计量 金
基金 产
胜恒普惠一 其他非流
公允价 自有资
基金 无 期私募投资 51,692,354.45 146,186,354.18 24,728,211.32 100,160,800.89 24,728,211.32 70,753,764.61 动金融资
值计量 金
基金 产
一村基石 10
公允价 交易性金 自有资
基金 无 号私募证券 70,000,000.00 -444,490.55 70,000,000.00 -444,490.55 69,555,509.45
值计量 融资产 金
投资基金
大成基金-
启明星 8 号 公允价 交易性金 自有资
基金 无 40,000,000.00 34,830,000.00 11,620,291.27 10,000,000.00 15,429,352.76 56,450,291.27
资产管理计 值计量 融资产 金
划
境内外 公允价 交易性金 自有资
00895 东江环保 57,545,850.11 -3,241,651.63 57,633,173.64 -2,176,975.16 54,304,198.48
股票 值计量 融资产 金
境内外 公允价 交易性金 自有资
000429 粤高速 A 58,149,805.00 3,304,000.00 -4,021,872.76 54,977,584.98 -2,223,840.58 54,242,881.50
股票 值计量 融资产 金
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证券品 证券代 会计计 本期公允价值变 计入权益的累计 会计核算 资金来
证券简称 最初投资成本 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
种 码 量模式 动损益 公允价值变动 科目 源
胜恒十期定 其他非流
公允价 自有资
基金 无 增私募股权 35,983,009.23 40,638,003.54 2,092,317.09 2,092,317.09 42,730,320.63 动金融资
值计量 金
投资基金 产
其他非流
锦绣 118 号 公允价 自有资
基金 无 50,000,000.00 40,653,884.55 -2,674,516.82 -1,866,173.56 37,979,367.73 动金融资
私募基金 值计量 金
产
境内外 公允价 交易性金 自有资
601166 兴业银行 35,749,343.00 -3,005,443.00 46,230,325.54 8,983,125.18 -2,522,100.36 32,743,900.00
股票 值计量 融资产 金
期末持有的其他证券投资 1,414,349,555.91 -- 1,951,111,373.62 -41,811,236.19 3,190,759,439.85 3,772,094,669.76 100,992,857.50 1,410,223,672.74 -- --
合计 1,983,472,834.36 -- 2,404,078,296.52 -22,412,701.25 3,429,600,524.01 3,881,238,595.83 128,354,848.48 2,010,684,277.06 -- --
证券投资审批董事会公告披露
2020 年 03 月 15 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行股票募集资金投资项目——2×10000t/d 新型干法熟料水泥生产线新建工程（含 2×20MW
纯低温余热发电系统）项目的第二条生产线于2020年4月29日顺利点火试生产成功，标志着该项目全面建
成。详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)披露的《广东塔牌集团股份有
限公司关于文福万吨线项目第二条生产线点火的公告》（公告编号：2020-041）
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
券商理财产品 闲置自有资金 11,000 2,000
信托理财产品 闲置自有资金 99,954.02 79,344.02
银行理财产品 闲置自有资金 259,700 206,500
银行理财产品 闲置募集资金 3,000
合计 373,654.02 287,844.02
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 10 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 292.19 是 是
发展银行 收益 有资金 月 02 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 10 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 187.5 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.74% 242.06 是 是
发展银行 收益 有资金 月 15 日 月 04 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 11 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.59% 212.41 是 是
发展银行 收益 有资金 月 27 日 月 26 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 11 到期支
银行 9,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.40% 153 是 是
发展银行 收益 有资金 月 07 日 月 03 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 11 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.35% 83.75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 28 日 月 24 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 10 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.25% 86.67 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 07 月 2020 年 10 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.25% 83.96 是 是
发展银行 收益 有资金 06 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 11 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.15% 77.88 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 02 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
13
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 11 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.50% 88.22 是 是
收益 有资金 月 06 日 月 06 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 11 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 2.90% 71.69 是 是
发展银行 收益 有资金 月 14 日 月 13 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 10 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 1.50% 6.58 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 09 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 11 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.26% 28.13 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 09 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 08 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 08 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.10% 7.64 是 是
收益型 有资金 月 09 日 月 09 日 付
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.10% 7.56 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 09 日 付
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 11 日 月 10 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
农业银行 银行 8,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 1.54% 67.07 是 是
收益 有资金 月 17 日 月 11 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
14
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 8,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 60 是 是
发展银行 收益 有资金 月 17 日 月 16 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.50% 88.22 是 是
收益 有资金 月 28 日 月 29 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.50% 44.11 是 是
收益 有资金 月 29 日 月 30 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 94.79 94.79 94.79 是 是
发展银行 收益 有资金 月 06 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 93.75 93.75 93.75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 07 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
广发银行 银行 5,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.75% 46.23 46.23 46.23 是 是
收益型 有资金 月 08 日 月 07 日 付
金融衍生工具
本金投资于货币市场工具、债券等金融资产，
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
广发银行 银行 10,000 收益部分投资于与欧元兑美元的汇率水平挂 3.40% 83.84 83.95 83.95 是 是
收益型 有资金 月 08 日 月 07 日 付
钩的金融衍生产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 92.25 92.25 92.25 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 07 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 92.25 92.25 92.25 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 07 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
15
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 9,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 84.85 84.85 84.85 是 是
收益 有资金 月 21 日 月 23 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 9,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 84.85 84.85 84.85 是 是
收益 有资金 月 21 日 月 23 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
华泰证券 券商 1,500 补充券商运营资金 4.00% 14.63 14.64 14.64 是 是
收益型 有资金 月 11 日 月 09 日 付
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
华泰证券 券商 1,500 补充券商运营资金 4.00% 14.47 14.47 14.47 是 是
收益型 有资金 月 12 日 月 09 日 付
本金投资于货币市场工具、债券等金融资产，
保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 到期支
广发银行 银行 1,800 收益部分投资于与中证 500 指数水平挂钩的 3.90% 12.5 12.5 12.50 是 是
收益型 有资金 月 07 日 月 12 日 付
金融衍生产品
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
农业银行 银行 5,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 3.60% 42.9 42.9 42.90 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 22 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
农业银行 银行 5,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 3.60% 42.9 42.9 42.90 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 22 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 95.29 95.29 95.29 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 29 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 95.29 95.29 95.29 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 29 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 02 日 月 01 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 02 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
广发银行 银行 4,200 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.95% 40.91 40.91 40.91 是 是
收益型 有资金 月 08 日 月 07 日 付
金融衍生工具
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
中国银行 银行 8,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.80% 78.29 78.29 78.29 是 是
收益 有资金 月 10 日 月 13 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作
管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳
保本浮动 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 07 到期支
中国银行 银行 8,000 范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利 3.80% 78.29 78.29 78.29 是 是
收益 有资金 10 日 月 13 日 付
率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终
表现与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.18% 28.75 28.75 28.75 是 是
收益 有资金 月 01 日 月 03 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 到期支
农业银行 银行 10,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 1.65% 38.88 38.88 38.88 是 是
收益 有资金 月 11 日 月 07 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 08 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 127.08 127.08 127.08 是 是
发展银行 收益 有资金 月 10 日 月 12 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投资于货币市场工具，收益部分投
保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 到期支
广发银行 银行 5,000 资于与黄金价格（XAU/USD）挂钩的金融衍生 3.45% 16.54 16.54 16.54 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 14 日 付
产品
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 8,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.15% 22.09 22.09 22.09 是 是
收益 有资金 月 17 日 月 18 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 3,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.40% 26.27 26.27 26.27 是 是
收益 有资金 月 29 日 月 31 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 3,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.40% 26.27 26.27 26.27 是 是
收益 有资金 29 日 月 31 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.40% 8.38 8.39 8.39 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 09 日 付
保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.40% 8.29 8.29 8.29 是 是
收益型 有资金 月 11 日 月 09 日 付
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 09 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 156.25 156.25 156.25 是 是
发展银行 收益 有资金 月 10 日 月 10 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
农业银行 银行 10,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 3.60% 82.85 82.85 82.85 是 是
收益 有资金 月 18 日 月 11 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
银行 6,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.30% 48.95 48.95 48.95 是 是
发展银行 收益 有资金 月 23 日 月 21 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.15% 30.21 30.21 30.21 是 是
收益 有资金 月 19 日 月 23 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
18
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.15% 15.1 15.1 15.10 是 是
收益 有资金 月 21 日 月 25 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 到期支
银行 20,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.25% 158.89 158.89 158.89 是 是
发展银行 收益 有资金 月 02 日 月 30 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 09 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 276.56 276.56 276.56 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 30 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 11 2020 年 01 到期支
银行 10,000 交易对手叙作投资收益和美元对日元汇率挂 3.60% 40.44 40.44 40.44 是 是
银行 （结构性 有资金 月 26 日 月 06 日 付
钩的金融衍生品交易
存款）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 01 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.85% 95.18 95.18 95.18 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 01 到期支
广发银行 银行 15,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.85% 142.4 142.4 142.40 是 是
收益型 有资金 月 09 日 月 07 日 付
金融衍生工具
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 01 到期支
广发银行 银行 1,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.85% 9.49 9.49 9.49 是 是
收益型 有资金 月 17 日 月 15 日 付
金融衍生工具
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 12 2020 年 02 到期支
银行 5,000 交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩 3.65% 20 20 20.00 是 是
银行 （结构性 有资金 月 27 日 月 05 日 付
的金融衍生品交易
存款）
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 11 2020 年 02 到期支
银行 10,000 交易对手叙作投资收益和美元对日元汇率挂 3.80% 94.74 94.74 94.74 是 是
银行 （结构性 有资金 月 29 日 月 28 日 付
钩的金融衍生品交易
存款）
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
华泰证券 券商 2,500 补充券商运营资金 4.10% 25.55 25.57 25.57 是 是
收益型 有资金 月 09 日 月 10 日 付
19
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
华泰证券 券商 2,500 补充券商运营资金 4.10% 25.27 25.28 25.28 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 10 日 付
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
银行 12,000 交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩 3.80% 114.94 114.94 114.94 是 是
银行 （结构性 有资金 月 17 日 月 18 日 付
的金融衍生品交易
存款）
本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 作管理，收益部分投资于与美元兑日元汇率 到期支
工商银行 银行 10,000 3.43% 88.33 84.21 84.21 是 是
收益 有资金 月 23 日 月 26 日 挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场美元 付
兑日元汇率在观察期内的表现挂钩
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
招商银行 银行 5,000 交易对手叙作投资收益和伦敦金下午定盘价 3.70% 46.12 46.12 46.12 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 27 日 付
挂钩的金融衍生品交易
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 04 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 188.94 188.94 188.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 04 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 04 到期支
银行 6,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 96.9 96.9 96.90 是 是
发展银行 收益 有资金 月 05 日 月 08 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 04 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 285 285 285.00 是 是
发展银行 收益 有资金 月 14 日 月 13 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 04 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 267.58 267.58 267.58 是 是
发展银行 收益 有资金 月 01 日 月 20 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 05 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 13 日 月 12 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 05 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 29 日 月 27 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
20
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 到期支
银行 6,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 111.25 111.25 111.25 是 是
发展银行 收益 有资金 月 25 日 月 23 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 02 2020 年 11
信托公司 1,500 融创集团西双版纳项目 月核算 8.90% 234.08 66.57 66.57 是 是
信托 动收益型 有资金 月 21 日 月 23 日
支付
到期结
华润深国
非保本浮 闲置自 2017 年 06 2022 年 04 算，按
投信托有 信托公司 3,606 华润信托润熠第一期信贷资产财产权信托 9.00% 1,569.36 148.93 148.93 是 是
动收益型 有资金 月 10 日 月 10 日 月核算
限公司
支付
到期结
广东粤财
非保本浮 闲置自 2019 年 04 2022 年 02 算，按
信托有限 信托公司 5,000 微众银行微车贷 2019 年第二期财产权信托 9.90% 1,403.63 263.7 263.70 是 是
动收益型 有资金 月 17 日 月 15 日 月核算
公司
支付
按季核
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2021 年 07
信托公司 1,000 佳兆业龙岗区坂雪岗科技城项目 算支付 8.60% 172.24 64.79 64.79 是 是
信托 动收益型 有资金 月 09 日 月 10 日
收益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2022 年 12
信托有限 信托公司 5,000 誉雅集合资金信托计划（第十四期） 月支付 8.00% 1,368.77 138.02 138.02 是 是
动收益型 有资金 月 18 日 月 19 日
公司 期间收
益
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2021 年 01 月核算
信托公司 1,500 万达集团兰州万达城项目 8.30% 187.94 124.84 124.84 是 是
信托 动收益型 有资金 月 30 日 月 31 日 支付收
益
每满 12
个月和
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 09 2021 年 09
信托公司 1,000 融雅 68 号集合资金信托计划 到期时 8.50% 170 是 是
信托 动收益型 有资金 月 24 日 月 25 日
核算支
付收益
21
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2023 年 04
信托有限 信托公司 5,000 誉雅集合资金信托计划（第二十期） 月支付 8.00% 1,410.41 144.66 144.66 是 是
动收益型 有资金 月 09 日 月 19 日
公司 期间收
益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 10 2021 年 10 季度末
信托公司 1,000 融创集团南昌万达文化旅游城项目 8.40% 168.23 64.79 64.79 是 是
信托 动收益型 有资金 月 29 日 月 30 日 月分配
收益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 11 2020 年 10 年度 6、
信托公司 1,000 世茂地产张家港项目 8.10% 78.56 40.61 40.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 04 日 月 25 日 12 月分
配收益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 11 2023 年 06
信托有限 信托公司 3,700 誉雅集合资金信托计划（第二十三期） 月支付 8.00% 1,066.41 117.81 117.81 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 19 日
公司 期间收
益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 11 2023 年 06
信托有限 信托公司 6,290 誉雅集合资金信托计划（第二十三期） 月支付 8.00% 1,803.25 200.2 200.20 是 是
动收益型 有资金 月 18 日 月 19 日
公司 期间收
益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 12 季度末
信托公司 1,000 阳光城集团福建长乐阳光城项目 8.10% 81.22 61.03 61.03 是 是
信托 动收益型 有资金 月 06 日 月 06 日 月分配
收益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2025 年 10
信托有限 信托公司 1,174 誉雅集合资金信托计划（第二十四期） 月支付 9.00% 619.49 27.52 27.52 是 是
动收益型 有资金 月 09 日 月 19 日
公司 期间收
益
22
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每自然
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 12 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 碧桂园温州项目 7.70% 77.21 39.14 39.14 是 是
动收益型 有资金 月 10 日 月 10 日 12 月分
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 12 个信托
信托公司 1,000 荣盛发展徐州市定销房项目 8.10% 81.44 40.61 40.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 19 日 月 20 日 月度分
配收益
到期结
算，按
华能贵诚 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2022 年 09 惠信 2019 第 1 期信用卡分期财产权信托受益
信托公司 2,124 月支付 10.00% 814.68 63.02 63.02 是 是
信托 动收益型 有资金 月 24 日 月 17 日 权
期间收
益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2022 年 01 季度末
信托公司 500 洪熙 35 号集合资金信托计划 8.30% 83.23 28.31 28.31 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 15 日 月分配
收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2021 年 01
信托公司 1,000 融创集团哈尔滨万达城项目 个月分 8.10% 81.22 39.95 39.95 是 是
信托 动收益型 有资金 月 20 日 月 20 日
配收益
每满 6、
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2021 年 01 12 个月
信托公司 1,500 世茂地产保定项目 8.00% 120.99 58.19 58.19 是 是
信托 动收益型 有资金 月 20 日 月 22 日 分配收
益
信托成
立日满
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 02 2021 年 01
信托公司 1,500 世茂地产保定项目 6、12 8.00% 113.1 51.29 51.29 是 是
信托 动收益型 有资金 月 11 日 月 20 日
个月分
配收益
每个自
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2021 年 03 然年度
信托公司 1,000 融创集团大连市海逸长洲项目 8.10% 81 44.38 44.38 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 04 日 9 月分
配收益
23
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2021 年 03
信托公司 1,500 东原地产上海奉贤东原璞阅项目 个月分 8.00% 119.67 59.84 59.84 是 是
信托 动收益型 有资金 月 12 日 月 12 日
配收益
每满 6、
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2022 年 02
信托公司 2,000 恒大上海青浦区朱家角项目 12 个月 8.30% 322.45 41.84 41.84 是 是
信托 动收益型 有资金 月 19 日 月 27 日
分配
到期结
算，按
华能贵诚 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2023 年 03 惠信 2020 第 1 期信用卡分期财产权信托受益
信托公司 1,250 月支付 10.00% 858.08 25.27 25.27 是 是
信托 动收益型 有资金 月 26 日 月 17 日 权
期间收
益
每满 12
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 04 2022 年 04
信托公司 1,000 合生创展北京霄云路 8 号项目 个月分 8.20% 166.51 - 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 17 日
配收益
每满 3
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 04 2021 年 04
信托公司 1,000 祥生地产湖州市祥生浔樾项目 个月分 7.90% 80.98 18.61 18.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 24 日 月 28 日
配收益
每自然
年度 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05
信托公司 3,000 世茂地产深圳前海世茂金融中心项目 月、12 7.90% 240.29 24.02 24.02 是 是
信托 动收益型 有资金 月 09 日 月 09 日
月分配
收益"
每个自
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05 然季度
信托公司 1,000 阳光城集团福州鼓楼区项目 8.20% 83.37 29.43 29.43 是 是
信托 动收益型 有资金 月 11 日 月 12 日 末月分
配收益
每年 12
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05 月和到
中信信托 信托公司 700 富力地产杭州余杭区项目 7.20% 50.82 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 10 日 期日分
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05
信托公司 2,000 世茂地产固安县世茂璀璨天城项目 个月分 7.90% 158.44 是 是
信托 动收益型 有资金 月 25 日 月 21 日
配收益
24
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每满 12
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2022 年 05
信托公司 1,000 合生创展北京霄云路 8 号项目 个月分 8.20% 166.28 是 是
信托 动收益型 有资金 月 28 日 月 28 日
配收益
每自然
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 恒大集团恒大贵阳新世界项目 7.40% 74.82 是 是
动收益型 有资金 月 28 日 月 28 日 12 月分
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 06 2021 年 06
信托公司 3,000 融创集团长春洋浦壹号项目 个月分 8.00% 243.33 是 是
信托 动收益型 有资金 月 01 日 月 01 日
配收益
当年 12
月、次
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2021 年 12 嘉和 125 号恒大广东股权收益权集合资金信 年 6 月
中信信托 信托公司 1,000 7.60% 115.48 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 11 日 托计划 和到期
时分配
收益
每满 3
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 06 2021 年 06
信托公司 2,000 祥兴地产泰兴未来城项目 个月分 7.80% 158.6 39.34 39.34 是 是
信托 动收益型 有资金 月 15 日 月 16 日
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 06 2022 年 06
信托公司 1,000 世茂地产天津世茂国风雅颂项目 个月分 7.80% 158.17 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 16 日
配收益
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 07 2021 年 01 到期支
信托公司 2,000 大埔奥园广场项目 6.80% 68.38 是 是
信托 动收益型 有资金 月 09 日 月 06 日 付
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 08 2022 年 08 到期支
信托公司 1,000 承安 58 号集合资金股权投资信托计划 7.80% 158.38 是 是
信托 动收益型 有资金 月 11 日 月 12 日 付
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2021 年 09 到期支
信托公司 2,000 深圳龙华区工业用地改保障房建设项目 7.80% 158.6 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 04 日 付
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以
上评级的短期融资券、中期票据、次级债、
企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、
上海浦东 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 11 到期支
银行 1,500 ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券， 3.45% 8.63 是 是
发展银行 动收益型 有资金 月 07 日 月 06 日 付
回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、
存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监
管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保
险定向计划及信托计划等
本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以
上评级的短期融资券、中期票据、次级债、
企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、
上海浦东 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 8,000 ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券， 3.65% 73 是 是
发展银行 动收益型 有资金 月 07 日 月 06 日 付
回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、
存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监
管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保
险定向计划及信托计划等
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2022 年 09 到期支
信托公司 500 承安 58 号集合资金股权投资信托计划 7.80% 79.19 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 17 日 付
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 04
信托公司 3,000 奥园集团广州花都项目 个月分 7.90% 63.63 63.63 63.63 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 22 日
配
每满 6、
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 06
信托公司 1,000 祥生地产群贤府项目 12 个月 8.00% 25.42 25.52 25.52 是 是
信托 动收益型 有资金 月 10 日 月 05 日
分配
提前赎
非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 08
安信证券 券商 6,000 安财富中证 500 指数增强组合专享 1 号 回或到 10.00% 305.75 2,085.14 2,085.14 是 是
动收益型 有资金 月 04 日 月 10 日
期支付
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受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每自然
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 年度 6、
中信信托 信托公司 300 富力地产杭州余杭区项目 7.20% 5.81 5.81 5.81 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 18 日 12 月分
配收益
每年 12
非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 08 月份及
中信信托 信托公司 308 中骏厦门湖里区项目 6.90% 7.97 8 8.00 是 是
动收益型 有资金 月 27 日 月 14 日 到期时
支付
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 09
信托公司 2,000 花样年杭州艮北新城项目 季度末 7.20% 67.86 67.86 67.86 是 是
信托 动收益型 有资金 月 26 日 月 15 日
月分配
每年 12
非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 09 月份及
中信信托 信托公司 692 中骏厦门湖里区项目 6.90% 24.08 24.08 24.08 是 是
动收益型 有资金 月 27 日 月 30 日 到期时
支付
每自然
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 01 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 美的置业、重庆金科重庆中央公园项目 7.70% 39.87 6.33 6.33 是 是
动收益型 有资金 月 04 日 月 09 日 12 月分
配
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 03 2020 年 01 北京百荣世茂商城和百荣国际小商品城升级 半年核
信托公司 2,000 8.40% 148.21 84.71 84.71 是 是
信托 动收益型 有资金 月 05 日 月 22 日 改造项目 算支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 03
信托公司 2,000 融创集团大连市海逸长洲项目 月核算 8.00% 103.45 103.45 103.45 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 09 日
支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 04 2020 年 03
信托公司 1,500 江南投资集团北京江南府项目 月核算 8.10% 108.18 47.27 47.27 是 是
信托 动收益型 有资金 月 22 日 月 13 日
支付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 04 2020 年 03 按季核
信托公司 3,000 阳光城集团深圳阳光城天悦项目 8.10% 235.68 62.58 62.58 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 23 日 算支付
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 05 2020 年 04
信托公司 2,000 奥园集团广州花都项目 个月分 8.00% 150.36 69.7 69.70 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 22 日
配
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 05 按季核
中信信托 信托公司 249 恒大集团恒大重庆中央广场项目 7.90% 12.56 2.7 2.70 是 是
动收益型 有资金 月 19 日 月 09 日 算支付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 06 2020 年 05 到期核
信托公司 5,000 北京开元名都大酒店物业项目 7.80% 364.36 364.36 364.36 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 20 日 算支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 05 2020 年 05
信托公司 2,000 融创集团董家渡 10 号地块项目 月核算 8.00% 157.37 76.71 76.71 是 是
信托 动收益型 有资金 月 28 日 月 22 日
支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 06
信托公司 1,000 万达集团兰州万达城项目 月核算 8.10% 69.68 69.68 69.68 是 是
信托 动收益型 有资金 月 30 日 月 09 日
支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 06 2020 年 06
信托公司 5,000 融创房地产天津融创城项目 月核算 8.00% 397.81 200.55 200.55 是 是
信托 动收益型 有资金 月 17 日 月 15 日
支付
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 07 按季核
中信信托 信托公司 249 恒大集团恒大重庆中央广场项目 7.90% 1.02 1.02 1.02 是 是
动收益型 有资金 月 20 日 月 09 日 算支付
6 月份、
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 08 2020 年 08 12 月份
信托公司 2,000 世贸地产泉州市紫帽山项目 7.90% 158.43 92.2 92.20 是 是
信托 动收益型 有资金 月 07 日 月 07 日 核算支
付
每自然
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 07 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 恒大集团北京恒大丽宫项目 8.10% 73.13 48.83 48.83 是 是
动收益型 有资金 月 02 日 月 24 日 12 月分
配收益
到期结
国债、金融债、央行票据、地方政府债、公 算，按
非保本浮 闲置自 2018 年 11 2020 年 07
苏州信托 信托公司 1,000 司债、企业债、非金融企业债务融资工具、 月支付 12.54% 214.73 225.6 225.60 是 是
动收益型 有资金 月 09 日 月 27 日
次级债、资产支持证券等 期间收
益
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 03 2020 年 07
信托公司 1,000 融颐 23 号集合资金信托计划 月核算 8.70% 122.28 87.24 87.24 是 是
信托 动收益型 有资金 月 05 日 月 31 日
支付
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
6 月份、
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 09 12 月份
信托公司 2,000 浙江佳源青岛佳源华府项目 8.00% 160.88 116.6 116.60 是 是
信托 动收益型 有资金 月 10 日 月 11 日 核算支
付
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 09 按季核
中信信托 信托公司 502 恒大集团恒大重庆中央广场项目 7.90% 39.75 44.64 44.64 是 是
动收益型 有资金 月 19 日 月 19 日 算支付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 09 到期核
信托公司 560 世茂地产杭州蒋村项目 7.80% 34.94 34.94 34.94 是 是
信托 动收益型 有资金 月 05 日 月 23 日 算支付
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 09 年度末
信托公司 500 阳光城集团福建长乐阳光城项目 8.30% 32.63 31.61 31.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 10 日 月 23 日 月分配
收益
云南国际
非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 11 到期支
信托有限 信托公司 4,000 钰睿 1 号集合资金信托计划 5.00% 34.44 是 是
动收益型 有资金 月 25 日 月 25 日 付
公司
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 02 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 3,000 5.50% 13.56 13.56 13.56 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 14 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
陆家嘴国 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 03 到期支
信托公司 2,000 招博集合资金信托计划-第 5 期 4.70% 15.19 15.19 15.19 是 是
际信托 动收益型 有资金 月 13 日 月 13 日 付
厦门国际
非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 03 到期支
信托有限 信托公司 3,000 中证信用信托贷款集合资金信托计划 4.60% 11.72 11.88 11.88 是 是
动收益型 有资金 月 12 日 月 16 日 付
公司
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 03 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 5,000 6.50% 53.42 53.42 53.42 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 15 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
按月支
非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 05 天启【2019】61 号青岛维港信托贷款集合资
中航信托 信托公司 2,000 付，到 5.00% 23.56 23.56 23.56 是 是
动收益型 有资金 月 19 日 月 20 日 金信托计划
期结算
按月支
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 08
民生信托 信托公司 2,000 至信 1002 号集合资金信托计划 付，到 5.30% 30.2 30.2 30.20 是 是
动收益型 有资金 月 28 日 月 11 日
期结算
29
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
按月支
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 天启【2019】30 号融创青岛商业资产证券化
中航信托 信托公司 2,000 付，到 4.90% 24.77 24.77 24.77 是 是
动收益型 有资金 月 21 日 月 21 日 信托贷款集合资金信托计划
期结算
厦门国际
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 到期支
信托有限 信托公司 5,000 金诚信 1901 结构化信托计划受益权 4.60% 20.79 20.79 20.79 是 是
动收益型 有资金 月 04 日 月 08 日 付
公司
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 5,000 7.00% 28.77 28.77 28.77 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 03 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 3,500 7.00% 20.14 20.14 20.14 是 是
信托 动收益型 有资金 月 17 日 月 16 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
陆家嘴国 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 02 到期支
信托公司 3,000 招宁集合资金信托计划-第 8 期 4.80% 23.67 23.67 23.67 是 是
际信托 动收益型 有资金 月 20 日 月 21 日 付
按月支
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 02 天启【2019】61 号青岛维港信托贷款集合资
中航信托 信托公司 3,000 付，到 4.80% 24.46 24.46 24.46 是 是
动收益型 有资金 月 23 日 月 24 日 金信托计划
期结算
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.80% 是 是
动收益 有资金 月 09 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 11 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
30
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 08 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 03 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 14 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.30% 6.42 7.97 7.97 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
31
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.30% 2.57 3.19 3.19 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 15,000 3.30% 13.75 17.05 17.05 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 18 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 月 2020 年 03 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.80% 0.92 0.92 0.92 是 是
动收益 有资金 02 日 月 06 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 月 2020 年 03 赎回时
广发银行 银行 5 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.75% 0 0 0.00 是 是
动收益 有资金 23 日 月 26 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 月 2020 年 03 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.80% 5.75 5.75 5.75 是 是
动收益 有资金 02 日 月 27 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 03 赎回时
中国银行 银行 5,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.80% 3.84 3.84 3.84 是 是
动收益 有资金 月 17 日 月 27 日 支付
其他金融投资工具
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.30% 0.18 0.2 0.20 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 02 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
32
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.30% 3.85 4.55 4.55 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 3.88 4.58 4.58 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.10% 6.89 6.89 6.89 是 是
动收益 有资金 07 日 月 23 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 3.62 3.62 3.62 是 是
动收益 有资金 09 日 月 23 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 2.07 5.23 5.23 是 是
动收益 有资金 15 日 月 23 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 赎回时
中国银行 银行 5,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 1.48 1.49 1.49 是 是
动收益 有资金 月 20 日 月 24 日 支付
其他金融投资工具
33
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.10% 1.55 1.88 1.88 是 是
动收益 有资金 月 15 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.10% 0.34 0.42 0.42 是 是
动收益 有资金 月 20 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
工商银 非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
银行 2,000 3.10% 1.38 1.67 1.67 是 是
行 动收益 有资金 16 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 1.55 2.3 2.30 是 是
动收益 有资金 20 日 月 26 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.30% 6.88 8.39 8.39 是 是
动收益 有资金 01 日 月 26 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
34
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 3.10% 3.11 3.79 3.79 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 26 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 100 3.10% 0.19 0.24 0.24 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 3.10% 3.6 4.53 4.53 是 是
动收益 有资金 07 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,100 3.10% 5.61 6.44 6.44 是 是
动收益 有资金 07 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 3.10% 3.76 4.32 4.32 是 是
动收益 有资金 15 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
35
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 100 3.10% 0.2 0.23 0.23 是 是
动收益 有资金 月 15 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,900 3.10% 0.5 0.57 0.57 是 是
动收益 有资金 月 06 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,100 3.10% 2.71 3 3.00 是 是
动收益 有资金 06 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.10% 2.58 2.83 2.83 是 是
动收益 有资金 12 日 月 27 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 500 3.10% 0.6 0.66 0.66 是 是
动收益 有资金 13 日 月 27 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
36
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.10% 2.56 2.56 2.56 是 是
动收益 有资金 月 21 日 月 27 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 2 2 2.00 是 是
动收益 有资金 月 19 日 月 28 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 2.07 2.07 2.07 是 是
动收益 有资金 月 21 日 月 28 日 支付
其他金融投资工具
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.10% 1.38 1.53 1.53 是 是
动收益 有资金 月 12 日 月 28 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 2.58 2.87 2.87 是 是
动收益 有资金 18 日 月 28 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,500 3.50% 27.9 29.69 29.69 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 06 赎回时
中国银行 银行 2,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 1.92 1.85 1.85 是 是
动收益 有资金 月 16 日 月 29 日 支付
其他金融投资工具
37
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 400 3.50% 3.23 3.35 3.35 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 4,000 3.50% 31.5 32.69 32.69 是 是
动收益 有资金 月 09 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 06 赎回时
中国银行 银行 6,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 是 是
动收益 有资金 月 30 日 月 30 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 0.27 0.27 0.27 是 是
动收益 有资金 月 30 日 月 01 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 07 月 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 2,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 0.82 0.82 0.82 是 是
动收益 有资金 01 日 月 07 日 支付
其他金融投资工具
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.00% 1.5 1.54 1.54 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 07 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 0.15% 0.02 0.02 0.02 是 是
动收益 有资金 月 06 日 月 07 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
38
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.00% 2.5 1.82 1.82 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 4,000 3.00% 2.33 1.81 1.81 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 09 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.00% 0.42 0.44 0.44 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 09 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 07 月 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 0.27 0.27 0.27 是 是
动收益 有资金 16 日 月 17 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 8,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 5.48 5.48 5.48 是 是
动收益 有资金 月 21 日 月 31 日 支付
其他金融投资工具
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 赎回时
建设银行 银行 1,200 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 1.75% 0.52 0.52 0.52 是 是
动收益 有资金 月 22 日 月 31 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 赎回时
建设银行 银行 1,000 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 1.59 1.59 1.59 是 是
动收益 有资金 月 22 日 月 11 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 500 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 1.71 1.71 1.71 是 是
动收益 有资金 月 22 日 月 03 日 支付
合
39
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 1,200 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 3.43 3.43 3.43 是 是
动收益 有资金 月 29 日 月 03 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 300 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 0.69 0.69 0.69 是 是
动收益 有资金 月 29 日 月 03 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 500 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.85% 1.64 1.66 1.66 是 是
动收益 有资金 月 05 日 月 16 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 1,700 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.85% 6.24 6.3 6.30 是 是
动收益 有资金 月 05 日 月 21 日 支付
合
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 09 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.00% 1.17 1.19 1.19 是 是
动收益 有资金 月 14 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 06 月 2020 年 09 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.50% 57.85 62.56 62.56 是 是
动收益 有资金 01 日 月 28 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.90% 3.34 4.3 4.30 是 是
动收益 有资金 月 23 日 月 06 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.90% 3.5 4.5 4.50 是 是
动收益 有资金 月 26 日 月 06 日 支付
其他金融投资工具
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 赎回时
建设银行 银行 2,000 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.31% 2.91 3.8 3.80 是 是
动收益 有资金 月 23 日 月 15 日 支付
合
40
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 11 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.50% 5.25 6.08 6.08 是 是
动收益 有资金 月 26 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.50% 23.33 27.01 27.01 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.50% 7.78 9 9.00 是 是
动收益 有资金 月 10 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 07 月 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 4.00% 41.33 41.55 41.55 是 是
动收益 有资金 18 日 月 20 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,300 4.00% 45.74 45.99 45.99 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 20 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
41
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 02 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 700 4.00% 16.41 16.41 16.41 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 08 2020 年 02 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 400 4.00% 8.84 8.84 8.84 是 是
动收益 有资金 月 06 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 08 2020 年 02 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 4.00% 40.32 40.32 40.32 是 是
动收益 有资金 月 14 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 08 月 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 100 4.00% 2.42 2.77 2.77 是 是
动收益 有资金 14 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 4.00% 40.11 42.18 42.18 是 是
动收益 有资金 月 11 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
42
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,100 3.80% 22.64 22.64 22.64 是 是
动收益 有资金 月 11 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,600 3.80% 29.89 29.89 29.89 是 是
动收益 有资金 月 29 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 300 3.80% 5.32 5.32 5.32 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 月 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.80% 36.73 38.25 38.25 是 是
动收益 有资金 08 日 月 30 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 500 3.60% 11.85 12.87 12.87 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 01 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
43
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.60% 25.2 27.23 27.23 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.60% 25.2 27.97 27.97 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,400 3.60% 46.8 49.34 49.34 是 是
动收益 有资金 月 04 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 月 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 200 3.60% 3.88 4.09 4.09 是 是
动收益 有资金 05 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.60% 18.9 19.93 19.93 是 是
动收益 有资金 月 10 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
44
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 900 3.60% 16.83 17.74 17.74 是 是
动收益 有资金 月 12 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,500 3.60% 60.9 64.21 64.21 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.60% 52.8 55.74 55.74 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 18 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 月 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,500 3.60% 27 27.93 27.93 是 是
动收益 有资金 25 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置募 2019 年 10 2020 年 01 到期支
广发银行 银行 3,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.85% 28.48 28.48 28.48 是 是
收益型 集资金 月 17 日 月 15 日 付
金融衍生工具
合计 1,015,309 -- -- -- -- -- -- 26,182.64 11,747.05 -- -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适
45
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引
类型
2020 年上半年公司水泥价格走势；详见公司于 2020 年 7 月 10 日在巨潮资
塔牌集团办公
2020 年 07 月 东吴证券股份有限公司 公司万吨线二期工程投产情况；今 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
楼、塔牌集团 实地调研 机构
10 日 杨件 年下半年广东水泥市场形势如何 露的“2020 年 7 月 10 日投资者关系活
蕉岭分公司
判断等 动记录表”。
华创证券有限责任公 2020 年上半年公司水泥价格走势；
详见公司于 2020 年 8 月 14 日在巨潮资
塔牌集团办公 司，王卓星；景林资产 公司万吨线二期工程投产情况；今
2020 年 08 月 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
楼、塔牌集团 实地调研 机构 管理有限公司，周茜； 年下半年广东水泥市场形势如何
13 日 露的“2020 年 8 月 13 日投资者关系活
蕉岭分公司 国寿安保基金管理有限 判断；公司水泥产品市场下游需求
动记录表”。
公司，黎晓晖 结构如何等
2020 年上半年公司水泥价格走势；
中银国际证券股份有限 详见公司于 2020 年 9 月 10 日在巨潮资
塔牌集团办公 公司万吨线二期工程投产情况；今
2020 年 09 月 公司，余斯杰；景顺长 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
楼、塔牌集团 实地调研 机构 年下半年广东水泥市场形势如何
10 日 城基金管理有限公司， 露的“2020 年 9 月 10 日投资者关系活
蕉岭分公司 判断；公司水泥产品市场下游需求
余捷涛 动记录表”。
结构如何；公司分红政策等
广东塔牌集团股份有限公司
法定代表人：何坤皇
二○二○年十月二十二日
46