恒邦股份：2017年第三次临时股东大会的法律意见书2017-09-14
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关于山东恒邦冶炼股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会的
法律意见书
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关于山东恒邦冶炼股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：山东恒邦冶炼股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东恒邦冶炼股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2017 年第三次临时股东大会的有关事
宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会
规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《山东恒邦冶炼股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必
要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2017 年
8 月 18 日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登《山东恒邦冶炼股份有限公司关于召
开公司 2017 年第三次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召集人、召开时
间、现场会议召开地点、会议投票方式、出席对象、会议审议事项、参加现场会
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议的登记方法、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序、其他事项等予以公
告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2017 年 9 月 13 日下午 14:30 在山东省烟台市牟平
区水道金政街 11 号公司 1 号办公楼三楼第一会议室召开；网络投票通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 9 月 13 日上午 9：30 至
11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为
2017 年 9 月 12 日 15：00 至 2017 年 9 月 13 日 15：00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
1、经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10 名，代表有表决权
股份 463,265,908 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 50.8860%；其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代理人为 7 名，代表有表决权的股份 450,587,608 股，占公司股份
总数的 49.4934%。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均持有出
席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东及股东代理人共 3 名，代表有表决权的股份 12,678,300 股，占
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公司股份总数的 1.3926%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共 7 名，代表有表决权股
份 58,362,042 股，占公司有表决权股份总数 6.4106%。
中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东;公司实际控制人及其一
致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级
管理人员。
2、出席会议的其他人员
经核查，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事和其他高
级管理人员，该等人员均具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票、网络投票
相结合的表决方式，为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决
议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投 资
者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）及中国证监会《上市公
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司股东大会规则（2014 年修订）文件精神，对涉及中小投资者利益的议案，本
次股东大会采用中小投资者单独计票。
根据统计表决结果，本次会议提交的议案表决情况如下:
1、审议通过《关于增加经营范围并修订<公司章程>的议案》
表决结果：
同意 463,265,908 股，占与会有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，
占与会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占与会有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东的表决情况：
同意 58,362,042 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占与
会中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
2、审议通过《关于为子公司担保的议案》
表决结果：
同意 463,262,808 股，占与会有表决权股份总数的 99.9993%；反对 3,100 股，
占与会有表决权股份总数的 0.0007%；弃权 0 股，占与会有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东的表决情况：
同意 58,358,942 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 99.9947%；
反对 3,100 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0.0053%；弃权 0 股，
占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
经本所律师审查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，会议通过的上述决议均为合法有效。
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五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2017 年第三次临时股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜，
均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2017
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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沈国权
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吴明德 杨依见
二 0 一七年九月十三日
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