上海市锦天城律师事务所
关于山东恒邦冶炼股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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邮编：200120
上海市锦天城律师事务所法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于山东恒邦冶炼股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见书
致：山东恒邦冶炼股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东恒邦冶炼股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2017 年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东恒
邦冶炼股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意
见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2018 年
4 月 18 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《 山东恒邦冶炼股份有限公司关于召开 2017
年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会
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议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达
20 日。
本次股东大会现场会议于 2018 年 5 月 23 日在山东省烟台市牟平区水道金政
街 11 号 1 号办公楼三楼第一会议室如期召开。网络投票时间为 2018 年 5 月 22
日—2018 年 5 月 23 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2018 年 5 月 23 日 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 5 月 22 日 15:00 至 2018 年 5
月 23 日 15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 人，代表有表决权股
份 462,818,608 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 50.8368%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5 名，代表有表决权的股份
450,965,808 股，占公司股份总数的 49.5349%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 6 人，代表有表决权股份 11,852,800 股，占公司股份总数
的 1.3019%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
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（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 8 人，代表有表决权股
份 57,914,742 股，占公司有表决权股份总数的 6.3615%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员、公司聘请的见证律师，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、 审议通过《2017 年度董事会工作报告》
表决结果：
同意：462,810,708 股，占有效表决股份总数的 99.9983%；反对：7,900 股，
占有效表决股份总数的 0.0017%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,906,842 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9864%；
反对：7,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
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2、 审议通过《2017 年度监事会工作报告》
表决结果：
同意：462,810,708 股，占有效表决股份总数的 99.9983%；反对：7,900 股，
占有效表决股份总数的 0.0017%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,906,842 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9864%；
反对：7,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、审议通过《2017 年年度报告全文及摘要》
表决结果：
同意：462,810,708 股，占有效表决股份总数的 99.9983%；反对：7,900 股，
占有效表决股份总数的 0.0017%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,906,842 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9864%；
反对：7,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4、审议通过《2017 年度财务决算报告》
表决结果：
同意：462,810,708 股，占有效表决股份总数的 99.9983%；反对：7,900 股，
占有效表决股份总数的 0.0017%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,906,842 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9864%；
反对：7,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
5、审议通过《关于公司 2017 年度利润分配及公积金转增的议案》
表决结果：
同意：462,788,608 股，占有效表决股份总数的 99.9935%；反对：30,000 股，
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占有效表决股份总数的 0.0065%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,884,742 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9482%；
反对：30,000 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0518%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
6、审议通过《关于公司董事、监事 2017 年度薪酬的议案》
表决结果：
同意：462,788,608 股，占有效表决股份总数的 99.9935%；反对：30,000 股，
占有效表决股份总数的 0.0065%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,884,742 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9482%；
反对：30,000 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0518%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7、审议通过《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：
同意：57,906,642 股，占有效表决股份总数的 99.9860%；反对：8,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0140%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
关联股东王信恩、王家好、烟台恒邦集团有限公司回避表决。
中小股东表决情况：
同意：57,906,642 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9860%；
反对：8,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
8、审议通过《关于续聘公司 2018 年度财务审计机构的议案》
表决结果：
同意：462,810,708 股，占有效表决股份总数的 99.9983%；反对：7,900 股，
占有效表决股份总数的 0.0017%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
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同意：57,906,842 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9864%；
反对：7,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
9、审议通过《关于公司 2018 年向银行等金融机构申请综合授信额度的议
案》
表决结果：
同意：462,807,608 股，占有效表决股份总数的 99.9976%；反对：11,000 股，
占有效表决股份总数的 0.0024%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,903,742 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9810%；
反对:11,000 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0190%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
10、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：
同意：462,810,508 股，占有效表决股份总数的 99.9982%；反对：8,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0017%；弃权:0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：57,906,642 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9860%；
反对：8,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2017 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
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司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2017
年度股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
杨依见
负责人：
顾功耘 高 倩
年 月 日
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