证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2018-110
四川北方硝化棉股份有限公司
关于使用部分闲置前次募集资金在证券公司进行现金管理的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指
引》的规定，四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月8
日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十三次会议，分别审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金在证券公司进行现金管理的议案》。公司于2018
年6月25日召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金在证券公司进行现金管理的议案》。同意公司在保障投资资金安全且确保
不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过
43,000万元（含已在商业银行进行现金管理金额）的闲置募集资金在证券公司进
行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行
存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不
限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之
日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公
司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括
但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签
署合同或协议等。公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容
登载于2018年6月9日、2018年6月26日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮
资讯网。
根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置
- 1 -
前次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为
3,550万元。
一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元
-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）。公司已于
2018年4月12日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.80%，获得理财收
益人民币129,095.89元，本金及收益已于2018年4月13日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元
-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）。公司已于
2018年5月14日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收
益人民币345,205.48元，本金及收益已于2018年5月15日到账。
2018年4月13日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元
-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）。公司已于
2018年5月16日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为2.8%，获得理财收
益人民币92,054.79元，本金及收益已于2018年5月17日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾
元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）。公司已
于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.2%，获得理财
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收益人民币1,047,123.29元，本金及收益已于2018年6月12日到账。
2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协
议书编号：ZHQYBB2016060000190496372633）,公司使用闲置本次募集资金4,000
万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产
品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，
获得理财收益人民币174,520.55元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协
议书编号：ZHQYBB2016060000190496373218）,公司使用闲置本次募集资金5,000
万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产
品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，
获得理财收益人民币218,150.68元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年6月12日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协
议书编号：ZHQYBB2016060000190501279423）,公司使用闲置本次募集资金10,000
万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产
品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，
获得理财收益人民币249,315.07元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年7月12日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收
益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份
有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”,尚未到期。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾
元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）。公司已
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于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.4%，获得理财
收益人民币4,412,054.79元，本金及收益已于2018年9月12日到账。
2018年9月13日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收
益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份
有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”,尚未到期。
2018年3月5日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份
有限公司理财产品总协议书（2013年版）》,公司使用闲置前次募集资金3,550万
元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日
赎 回 上 述 已 到 期 理 财 产 品 ， 实 际 年 化 收 益 率 为 4.0% ， 获 得 理 财 收 益 人 民
1,089,315.07元，本金及收益已于2018年12月11日到账。
二、使用部分闲置前次募集资金购买理财产品的情况
2018年12月13日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列
收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”，具体情况
如下：
产品名称 国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证
产品简称 君柜宝一号18307
产品代码 SFB953
产品类型 本金保障型
产品风险等级 【低】风险，国泰君安证券内部评级
收益率 固定收益率3.70%/年
产品认购期 2018年12月13日
产品起息期 2018年12月14日
产品到期日 2019年6月24日
- 4 -
产品期限 193天
撤单 支持登记机构确认前撤单
回售条款 暂不支持
理财产品认购交易金额 不高于人民币3,550 万元
资金来源 公司闲置前次募集资金
关联关系说明 公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
三、主要风险揭示
本期收益凭证产品面临的风险包括但不限于以下几方面：
（一）收益凭证产品的相关风险
1、流动性风险。在收益凭证产品到期前,您只能在认购协议约定的交易时间
内通过本公司柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能不活跃,导致您的
转让需求可能无法满足；或者本期收益凭证产品未设回购或交易条款,导致您在
收益凭证产品到期前无法变现。
（二）与发行人有关的风险
1、流动性风险。根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求,
本公司目前具备充足的流动资金,可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但
如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能
无法及时、全额支付,导致您的本金及收益发生损失。
2、信用风险。收益凭证产品以本公司的信用发行。在收益凭证存续期间,本
公司可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等
情形,将按照《破产法》规定的破产清算程序,在依法处置本公司财产后,按照一
般债权人顺序对您进行补偿,因此,在最不利情况下,您的收益凭证产品本金及收
益可能无法按照认购协议约定偿付。
3、操作风险。由于本公司内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能导
致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致您的本金及收益发生损
失。
4、信息技术系统风险。本公司信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、
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通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响公
司业务顺利开展；随着新业务的推出和公司业务规模的扩张,对信息技术系统的
要求日益增强,本公司近年虽然在信息系统开发和技术创新方面保持行业领先地
位,但仍可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产生制约的风险。
（三）政策法律风险
因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无
法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对本公司产生不确定性
影响,进而对本公司正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
（四）不可抗力及意外事件风险
自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事
件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的出现,可能对收益凭证产品的成
立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品
的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,投资者
须自行承担,本公司对此不承担任何责任。
（五）信息传递风险
您可通过本公司网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公
告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如您未及时查询,或对交易规则和
配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由您自行
承担。
四、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种
的损益情况。
五、本公告日前十二个月内购买理财产品情况
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截至本公告前一个交易日的前十二个月内，除前述购买理财产品合同外，公
司购买理财产品具体情况如下：
（一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
金额 其他
序 产品 资金来 是否 预计年化收益
产品名称 受托机构 （万 产品期限 (实际
号 类型 源 保本 率
元） 收益)
中国银行 2018年03 4.0000%(扣除
中银保本理财- 保证 人民币 闲置前
股份有限 月05日 理财产品费用 1,089,
1 人民币按期开 收益 3,550 次募集 是
公司泸州 -2018年 后可获得的年 315.07
放【CNYAQKF】 型 万元 资金
分行 12月10日 化收益率) 元
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本
银行股份 月12日 最高收益率 129,09
2 理财产品四川 收益 4,000 次募集 是
有限公司 -2018年4 3.8% 5.89元
2018年第1期 型产 万元 资金
泸州分行 月12日
（总2018年第 品
25期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本
银行股份 月12日 最高收益率 345,20
3 理财产品四川 收益 5,000 次募集 是
有限公司 -2018年5 4.0% 5.48元
2018年第2期 型产 万元 资金
泸州分行 月14日
（总2018年第 品
26期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本 1,047,
银行股份 月12日 最高收益率
4 理财产品四川 收益 10,000 次募集 是 123.29
有限公司 -2018年6 4.2%
2018年第3期 型产 万元 资金 元
泸州分行 月11日
（总2018年第 品
27期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本 4,412,
银行股份 月12日 最高收益率
5 理财产品四川 收益 20,000 次募集 是 054.79
有限公司 -2018年9 4.4%
2018年第4期 型产 万元 资金 元
泸州分行 月11日
（总2018年第 品
28期）
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金额 其他
序 产品 资金来 是否 预计年化收益
产品名称 受托机构 （万 产品期限 (实际
号 类型 源 保本 率
元） 收益)
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年4
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本
银行股份 月16日 最高收益率 92,054
6 理财产品四川 收益 4,000 次募集 是
有限公司 -2018年5 2.8% .79元
2018年第5期 型产 万元 资金
泸州分行 月16日
（总2018年第 品
31期）
中国建设银行 保本 投资期49天；
中国建设
“乾元-周周利” 浮动 人民币 闲置本 28天≤投资期
银行股份 无固定期 174,52
7 开放式资产组 收益 4,000 次募集 是 ＜63天，预期
有限公司 限 0.55元
合型保本人民 型产 万元 资金 年化收益率
泸州分行
币理财产品 品 3.25%
中国建设银行 保本 投资期49天；
中国建设
“乾元-周周利” 浮动 人民币 闲置本 28天≤投资期
银行股份 无固定期 218,15
8 开放式资产组 收益 5,000 次募集 是 ＜63天，预期
有限公司 限 0.68元
合型保本人民 型产 万元 资金 年化收益率
泸州分行
币理财产品 品 3.25%
中国建设银行 保本 投资期28天；
中国建设
“乾元-周周利” 浮动 人民币 闲置本 28天≤投资期
银行股份 无固定期 249,31
9 开放式资产组 收益 10,000 次募集 是 ＜63天，预期
有限公司 限 5.07元
合型保本人民 型产 万元 资金 年化收益率
泸州分行
币理财产品 品 3.25%
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
金额 其他
序 产品 资金来 是否 预计年化收益
产品名称 受托机构 （万 产品期限 (实际
号 类型 源 保本 率
元） 收益)
本金 2018年07
光大证券鼎富 光大证券 人民币 闲置本 本计划到期约
收益 月17日
1 系列收益凭证5 股份有限 19,000 次募集 是 定收益率为 未到期
保障 -2018年
月期第622号 公司 万元 资金 4.70%（年化）
型 12月25日
本金 2018年9
光大证券鼎富 光大证券 人民币 闲置本 本计划到期约
收益 月18日
2 系列收益凭证3 股份有限 20,000 次募集 是 定收益率为 未到期
保障 -2018年
月期第635号 公司 万元 资金 3.70%（年化）
型 12月25日
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（三）使用闲置自有资金购买信托产品的情况
金额 预计年 其他
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金
（万 是否保本 化收益 (实际
号 方 称 类型 机构 效期 来源
元） 率 收益)
是（中兵投资出具
华能信 自C类信
四川北 华能 《关于<华能信托
托.熙曜 集合 托单位 实际年
方硝化 贵诚 人民币 闲置 -熙曜3号集合资 1,698,
3号集合 资金 成立并 收益率：
1 棉股份 信托 7,000 自有 金信托计划信托 666.67
资金信 信托 生效之 约
有限公 有限 万元 资金 合同>利益及劣后 元
托计划 计划 日起满6 4.8667%
司 公司 级差额补足的承
产品 个月
诺函》）
自F类信 是（中兵财富出具
华能信
子公司 华能 托单位 《关于<华能信托 预期年
托.熙曜 集合
山西新 贵诚 人民币 成立并 闲置 -熙曜3号集合资 收益率：
3号集合 资金
2 华化工 信托 6,000 生效之 自有 金信托计划信托 5.6% 未到期
资金信 信托
有限责 有限 万元 日起至 资金 合同>利益及劣后 (信托税
托计划 计划
任公司 公司 2019年5 级差额补足的承 前)
产品
月11日 诺函》）
是（中兵财富出具
五矿信
四川北 五矿 《关于＜五矿信
托-幸福 集合 2018年9 预期信
方硝化 国际 人民币 闲置 托-幸福11号集合
11号集 资金 月26日 托收益
3 棉股份 信托 5,000 自有 资金信托计划信 未到期
合资金 信托 -2019年 率：
有限公 有限 万元 资金 托合同＞信托本
信托计 计划 8月29日 5.6%/年
司 公司 金及收益差额补
划
足的承诺函》）
六、对公司经营的影响
公司以闲置前次募集资金进行现金管理是在公司股东大会授权的额度和期
限范围内实施的，该事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资
金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置
前次募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1、国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证产品合同、风险揭示书
及说明书。
特此公告。
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四川北方硝化棉股份有限公司
董 事 会
二〇一八年十二月十五日
- 10 -