联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
联化科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
二○一六年十月
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联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王萍、主管会计工作负责人陈飞彪及会计机构负责人(会计主管
人员)许明辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 5,805,014,878.71 6,345,163,881.13 -8.51%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,293,134,277.55 4,138,626,100.69 3.73%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 516,323,528.51 -51.05% 2,288,559,356.82 -23.13%
归属于上市公司股东的净利润（元） -6,772,088.81 -105.19% 239,297,575.50 -44.70%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-6,348,536.11 -104.90% 183,726,846.89 -57.58%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 536,786,335.96 -11.64%
基本每股收益（元/股） -0.01 -106.25% 0.29 -44.23%
稀释每股收益（元/股） -0.01 -106.25% 0.29 -44.23%
加权平均净资产收益率 -0.16% -3.45% 5.68% -6.46%
注： 根据《会计准则解释第 7 号》公司追溯调整 2015 年三季度末净资产，加权平均净资产收益率由 11.31%调整为 12.14%。
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -16,970,464.80
主要系计入公司递延收益的原
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 王西路老厂拆迁土地的补偿款
85,218,030.60
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 转营业外收入所致。详见公司
2016-039 号公告。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,891,695.12
减：所得税影响额 9,567,874.61
少数股东权益影响额（税后） 217,267.46
合计 55,570,728.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,981 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
牟金香 境内自然人 30.49% 254,535,853 254,535,853
张有志 境内自然人 3.57% 29,780,182
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.26% 18,905,400
张贤桂 境内自然人 2.16% 17,996,210 13,497,157
彭寅生 境内自然人 1.37% 11,459,770 10,015,267
中国建设银行股份有限公司－银华核
其他 1.26% 10,536,917
心价值优选混合型证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－分红－
其他 1.20% 10,009,578
团体分红-018L-FH001 深
中国建设银行股份有限公司－银河行
其他 1.15% 9,600,000
业优选混合型证券投资基金
全国社保基金一零二组合 其他 0.96% 7,999,984
全国社保基金一一零组合 其他 0.89% 7,411,274
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
张有志 29,780,182 人民币普通股 29,780,182
中央汇金资产管理有限责任公司 18,905,400 人民币普通股 18,905,400
中国建设银行股份有限公司－银华核心价值优选混合型证券投资基金 10,536,917 人民币普通股 10,536,917
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红-018L-FH001 深 10,009,578 人民币普通股 10,009,578
中国建设银行股份有限公司－银河行业优选混合型证券投资基金 9,600,000 人民币普通股 9,600,000
全国社保基金一零二组合 7,999,984 人民币普通股 7,999,984
全国社保基金一一零组合 7,411,274 人民币普通股 7,411,274
交通银行股份有限公司－国泰金鹰增长混合型证券投资基金 7,400,065 人民币普通股 7,400,065
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 6,499,877 人民币普通股 6,499,877
陈建郎 6,439,000 人民币普通股 6,439,000
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公司控股股东牟金香与上述其他股东不存在关联
关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披
上述股东关联关系或一致行动的说明 露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股
东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致
行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
差异百分
项目 期末余额 期初余额 差额 说明
比
应收账款 443,844,195.23 708,205,738.71 -264,361,543.48 -37.33% 主要原因系报告期销售收入下降所致。
短期借款 80,193,950.01 534,927,736.00 -454,733,785.99 -85.01% 主要原因系报告期偿还银行贷款所致。
应付票据 103,836,740.00 158,192,600.00 -54,355,860.00 -34.36% 主要原因系本期办理承兑汇票减少所致。
26,720,129.39 55,353,153.64 -28,633,024.25 -51.73% 主要原因系上年年末未交所得税在本报告
应交税费
期缴纳所致。
24,402,325.71 96,264,408.80 -71,862,083.09 -74.65% 主要原因系本期出售土地，递延收益转入
递延收益
营业外收入所致。
营业收入 2,288,559,356.82 2,977,032,259.15 -688,472,902.33 -23.13% 其中工业业务比上年同期下降22.69%。
销售费用 18,932,911.65 27,727,056.72 -8,794,145.07 -31.72% 主要原因系本期销售下降所致。
86,590,246.13 7,287,483.80 79,302,762.33 1088.20% 主要原因系本期出售土地，递延收益转入
营业外收入
营业外收入所致。
21,234,375.45 7,278,841.43 13,955,534.02 191.73% 主要原因系本期固定资产报废比去年同期
营业外支出
增加所致。
投资活动产生的 -120,968,981.12 -460,607,549.78 339,638,568.66 -73.74% 主要原因系本期固定资产投入减少所致。
现金流量净额
筹资活动产生的 -572,965,696.41 -238,512,160.68 -334,453,535.73 140.22% 主要原因系本期借款大副减少所致。
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
1、避免同业竞争损害本公司及其他股
首次公开发行或再融 东的利益。2、自股票上市之日起三十 2007 年 09
牟金香 遵守承诺
资时所作承诺 六个月内，不转让或者委托他人管理 月 18 日
其持有的发行人股份，也不由发行人
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收购该部分股份。除前述锁定期外，
在其任职期间每年转让的股份不超过
其所持有公司股份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不转让其所持有
的公司股份；在申报离任六个月后的
十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占其所持有公司股
票总数的比例不超过 50%。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -50.00% 至 -20.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 31,903.62 至 51,045.79
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 63,807.24
主要受农药行业客户库存周期调整影响，部分产品订单量有所减
业绩变动的原因说明
少。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2016 年 8 月
2016 年 08 月 12 日 实地调研 机构
14 日公告的 2016 年 8 月 12 日投资者关系活动记录表
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：联化科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 435,068,139.11 625,028,957.15
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,872,627.01 53,002,909.91
应收账款 443,844,195.23 708,205,738.71
预付款项 79,962,987.12 66,515,733.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 34,076,988.64 27,330,772.96
买入返售金融资产
存货 796,393,995.94 787,500,957.51
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 83,803,710.80 94,236,615.71
流动资产合计 1,924,022,643.85 2,361,821,684.95
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 50,203,604.78 46,649,478.58
投资性房地产
固定资产 2,828,925,748.18 2,932,942,738.07
在建工程 631,227,284.62 532,893,695.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 282,000,677.45 379,004,140.86
开发支出
商誉 29,874,083.74 29,874,083.74
长期待摊费用
递延所得税资产 12,354,001.83 13,558,201.22
其他非流动资产 46,406,834.26 48,419,857.75
非流动资产合计 3,880,992,234.86 3,983,342,196.18
资产总计 5,805,014,878.71 6,345,163,881.13
流动负债：
短期借款 80,193,950.01 534,927,736.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 103,836,740.00 158,192,600.00
应付账款 245,642,144.10 303,721,658.29
预收款项 102,240,937.46 129,780,633.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 70,553,939.66 70,290,042.11
应交税费 26,720,129.39 55,353,153.64
应付利息 28,021,229.51 39,782,066.18
应付股利 2,668,176.00 1,334,088.00
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其他应付款 148,426,994.26 140,961,312.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 808,304,240.39 1,434,343,290.74
非流动负债：
长期借款
应付债券 626,336,079.58 625,303,853.70
其中：优先股
永续债
长期应付款 7,693,886.07 7,693,886.07
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 24,402,325.71 96,264,408.80
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 658,432,291.36 729,262,148.57
负债合计 1,466,736,531.75 2,163,605,439.31
所有者权益：
股本 834,715,822.00 834,873,322.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 934,492,382.15 920,068,757.15
减：库存股 78,582,483.00 79,711,758.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 201,494,458.73 201,494,458.73
一般风险准备
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未分配利润 2,401,014,097.67 2,261,901,320.81
归属于母公司所有者权益合计 4,293,134,277.55 4,138,626,100.69
少数股东权益 45,144,069.41 42,932,341.13
所有者权益合计 4,338,278,346.96 4,181,558,441.82
负债和所有者权益总计 5,805,014,878.71 6,345,163,881.13
法定代表人：王萍 主管会计工作负责人：陈飞彪 会计机构负责人：许明辉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 309,720,687.32 351,338,108.62
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,584,057.50 24,159,417.94
应收账款 181,840,039.84 305,421,038.18
预付款项 19,496,490.51 18,244,236.32
应收利息
应收股利
其他应收款 1,699,564,890.69 1,711,151,039.45
存货 188,062,414.96 171,274,941.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,248,475.67
流动资产合计 2,410,268,580.82 2,595,837,257.55
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,615,928,747.51 1,606,216,461.31
投资性房地产
固定资产 334,550,941.84 328,650,077.48
在建工程 86,911,469.27 99,990,618.95
工程物资
11
联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,698,312.91 107,318,616.94
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,398,370.78 3,466,314.91
其他非流动资产 4,674,921.86 2,786,069.40
非流动资产合计 2,060,162,764.17 2,148,428,158.99
资产总计 4,470,431,344.99 4,744,265,416.54
流动负债：
短期借款 203,508,704.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,520,000.00
应付账款 62,748,187.76 65,941,819.29
预收款项 2,783,221.29 7,447,832.23
应付职工薪酬 25,050,440.06 20,914,223.08
应交税费 4,732,762.00 2,366,726.89
应付利息 28,021,229.51 39,564,000.00
应付股利 2,668,176.00 1,334,088.00
其他应付款 460,324,239.01 467,557,786.43
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 591,848,255.63 808,635,179.92
非流动负债：
长期借款
应付债券 626,336,079.58 625,303,853.70
其中：优先股
永续债
长期应付款 7,693,886.07 7,693,886.07
长期应付职工薪酬
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专项应付款
预计负债
递延收益 500,000.00 71,909,773.52
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 634,529,965.65 704,907,513.29
负债合计 1,226,378,221.28 1,513,542,693.21
所有者权益：
股本 834,715,822.00 834,873,322.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 963,923,634.27 949,500,009.27
减：库存股 78,582,483.00 79,711,758.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 201,494,458.73 201,494,458.73
未分配利润 1,322,501,691.71 1,324,566,691.33
所有者权益合计 3,244,053,123.71 3,230,722,723.33
负债和所有者权益总计 4,470,431,344.99 4,744,265,416.54
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 516,323,528.51 1,054,708,833.91
其中：营业收入 516,323,528.51 1,054,708,833.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 520,287,992.68 904,909,635.35
其中：营业成本 343,337,131.76 706,131,689.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
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赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,311,350.72 3,658,354.45
销售费用 3,884,017.37 8,328,978.33
管理费用 170,052,656.21 191,043,527.69
财务费用 10,552,892.69 2,303,954.05
资产减值损失 -11,850,056.07 -6,556,868.44
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 296,943.31 572,217.09
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 296,943.31 572,217.09
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,667,520.86 150,371,415.65
加：营业外收入 7,948,919.03 1,800,737.19
其中：非流动资产处置利得 8,150.01 320.39
减：营业外支出 8,453,594.79 599,741.81
其中：非流动资产处置损失 7,682,789.02 376,289.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -4,172,196.62 151,572,411.03
减：所得税费用 111,994.39 20,107,888.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,284,191.01 131,464,522.48
归属于母公司所有者的净利润 -6,772,088.81 130,468,798.47
少数股东损益 2,487,897.80 995,724.01
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
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联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -4,284,191.01 131,464,522.48
归属于母公司所有者的综合收益总额 -6,772,088.81 130,468,798.47
归属于少数股东的综合收益总额 2,487,897.80 995,724.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 0.16
（二）稀释每股收益 -0.01 0.16
法定代表人：王萍 主管会计工作负责人：陈飞彪 会计机构负责人：许明辉
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 211,050,522.06 253,390,974.42
减：营业成本 153,816,106.82 180,734,591.15
营业税金及附加 1,671,801.03 1,849,757.71
销售费用 905,372.06 2,198,733.30
管理费用 48,487,775.47 60,260,359.62
财务费用 8,955,929.34 4,687,038.33
资产减值损失 -2,047,902.16 -4,766,062.10
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 296,943.31 572,217.09
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 296,943.31 572,217.09
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -441,617.19 8,998,773.50
加：营业外收入 6,441,313.68 478,488.47
其中：非流动资产处置利得 4,913.68 320.39
减：营业外支出 366,672.03 392,220.71
其中：非流动资产处置损失 101,972.03 320,170.71
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,633,024.46 9,085,041.26
减：所得税费用 1,868,356.30 849,909.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,764,668.16 8,235,131.94
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联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,764,668.16 8,235,131.94
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0045 0.01
（二）稀释每股收益 0.0045 0.01
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,288,559,356.82 2,977,032,259.15
其中：营业收入 2,288,559,356.82 2,977,032,259.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,067,249,762.15 2,472,380,537.11
其中：营业成本 1,530,889,960.20 1,903,383,847.03
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
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联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 12,630,677.08 13,466,528.82
销售费用 18,932,911.65 27,727,056.72
管理费用 483,973,148.15 513,554,527.01
财务费用 31,796,634.54 14,648,069.18
资产减值损失 -10,973,569.47 -399,491.65
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 3,554,126.20 4,631,753.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 3,554,126.20 4,631,753.12
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 224,863,720.87 509,283,475.16
加：营业外收入 86,590,246.13 7,287,483.80
其中：非流动资产处置利得 708,147.98 509,963.59
减：营业外支出 21,234,375.45 7,278,841.43
其中：非流动资产处置损失 17,678,612.78 6,601,869.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 290,219,591.55 509,292,117.53
减：所得税费用 44,710,287.77 71,269,609.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 245,509,303.78 438,022,508.40
归属于母公司所有者的净利润 239,297,575.50 432,707,064.73
少数股东损益 6,211,728.28 5,315,443.67
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
17
联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 245,509,303.78 438,022,508.40
归属于母公司所有者的综合收益总额 239,297,575.50 432,707,064.73
归属于少数股东的综合收益总额 6,211,728.28 5,315,443.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.29 0.52
（二）稀释每股收益 0.29 0.52
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 765,139,828.77 896,338,256.17
减：营业成本 556,143,655.21 684,073,142.95
营业税金及附加 5,497,188.72 7,438,044.50
销售费用 3,955,790.54 5,215,479.17
管理费用 159,914,080.32 159,323,177.24
财务费用 20,893,053.53 10,330,880.96
资产减值损失 -6,244,033.84 -2,953,018.55
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 9,554,126.20 4,631,753.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 3,554,126.20 4,631,753.12
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,534,220.49 37,542,303.02
加：营业外收入 80,505,235.17 3,689,098.65
其中：非流动资产处置利得 704,911.65 402,321.71
减：营业外支出 9,679,560.70 486,570.71
其中：非流动资产处置损失 9,296,410.70 320,170.71
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 105,359,894.96 40,744,830.96
减：所得税费用 7,240,095.94 449,113.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 98,119,799.02 40,295,717.26
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
18
联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 98,119,799.02 40,295,717.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.05
（二）稀释每股收益 0.12 0.05
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,387,857,372.52 3,360,936,171.57
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 71,913,602.12 54,187,807.81
收到其他与经营活动有关的现金 33,505,154.43 12,891,554.59
19
联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 2,493,276,129.07 3,428,015,533.97
购买商品、接受劳务支付的现金 1,290,181,159.90 2,165,054,185.60
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 352,978,774.73 272,668,742.00
支付的各项税费 139,044,118.48 155,900,830.12
支付其他与经营活动有关的现金 174,285,740.00 226,891,747.74
经营活动现金流出小计 1,956,489,793.11 2,820,515,505.46
经营活动产生的现金流量净额 536,786,335.96 607,500,028.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 6,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
93,515,067.75
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 31,000,000.00
投资活动现金流入小计 93,515,067.75 37,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 214,484,048.87 456,607,549.78
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 41,000,000.00
投资活动现金流出小计 214,484,048.87 497,607,549.78
投资活动产生的现金流量净额 -120,968,981.12 -460,607,549.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 85,880,994.30 702,464,391.10
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 38,218,367.40
筹资活动现金流入小计 124,099,361.70 702,464,391.10
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联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
偿还债务支付的现金 540,614,780.29 759,997,239.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 156,450,277.82 179,634,715.09
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 4,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 1,344,597.15
筹资活动现金流出小计 697,065,058.11 940,976,551.78
筹资活动产生的现金流量净额 -572,965,696.41 -238,512,160.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 7,061,219.23 16,446,556.43
五、现金及现金等价物净增加额 -150,087,122.34 -75,173,125.52
加：期初现金及现金等价物余额 580,433,603.98 445,404,854.42
六、期末现金及现金等价物余额 430,346,481.64 370,231,728.90
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 809,995,883.12 990,503,257.21
收到的税费返还 24,521,697.76 10,281,278.94
收到其他与经营活动有关的现金 24,214,765.89 54,865,772.49
经营活动现金流入小计 858,732,346.77 1,055,650,308.64
购买商品、接受劳务支付的现金 431,350,625.84 699,386,363.17
支付给职工以及为职工支付的现金 109,517,268.18 75,233,215.20
支付的各项税费 14,908,531.40 30,056,559.90
支付其他与经营活动有关的现金 66,830,673.41 92,521,551.73
经营活动现金流出小计 622,607,098.83 897,197,690.00
经营活动产生的现金流量净额 236,125,247.94 158,452,618.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 6,000,000.00 6,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
93,515,067.75
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 31,000,000.00
投资活动现金流入小计 99,515,067.75 37,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 38,278,345.15 23,026,001.71
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联化科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 41,000,000.00
投资活动现金流出小计 38,278,345.15 64,026,001.71
投资活动产生的现金流量净额 61,236,722.60 -27,026,001.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 533,030.30 383,566,669.40
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 34,243,440.00 483,000.00
筹资活动现金流入小计 34,776,470.30 384,049,669.40
偿还债务支付的现金 204,041,734.30 524,882,149.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 144,330,548.27 166,844,423.52
支付其他与筹资活动有关的现金 450,768.30 752,850.00
筹资活动现金流出小计 348,823,050.87 692,479,422.92
筹资活动产生的现金流量净额 -314,046,580.57 -308,429,753.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,515,188.73 8,335,940.74
五、现金及现金等价物净增加额 -6,169,421.30 -168,667,195.85
加：期初现金及现金等价物余额 315,338,108.62 347,170,551.24
六、期末现金及现金等价物余额 309,168,687.32 178,503,355.39
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
联化科技股份有限公司董事会
法定代表人：王萍
二○一六年十月二十五日
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