联化科技：2019年第三次临时股东大会的法律意见书2019-09-26
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致：联化科技股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于联化科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见书
嘉源(2019)-06-042 号
受联化科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会之委托，北京市嘉源
律师事务所指派律师出席公司 2019 年第三次临时股东大会(简称“本次大会”）
进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《公司章程》之规定，出
具法律意见如下：
一、本次大会的召集、召开程序
本次大会由公司董事会决定召集；会议以现场表决与网络投票相结合的方式
召开；会议通知于 2019 年 8 月 29 日以公告的形式刊登于《上海证券报》、《证券
时报》并公布于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。
会议通知发出之后，董事会未对通知中列明的议程进行修改；本次大会已于
2019 年 9 月 25 日如期召开。
本所律师认为，本次大会的召集、召开程序和召集人主体资格符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》之规定。
二、出席本次大会人员的资格
1、出席 本次大 会现 场会议 的股东 及股东 代理人 共 3 人,代 表股份
261,865,223 股，占公司股份总数的 28.3441%。上述股东均持有相关持股证明，
1
委托代理人并持有书面授权委托书。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次大会网络投票的股东
人数为零。
3、参加本次大会表决的股东及股东代理人共计 3 人，261,865,223 股，占公
司股份总数的 28.3441%(其中，参加本次大会表决的中小股东共计 1 人，代表股
份 457,600 股，占公司股份总数的 0.0495%)。
4、出席本次大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书和见证律师。
公司部分高级管理人员列席了本次大会。
经本所律师验证，出席本次大会的人员具有合法资格。
三、本次大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改
列入会议议程的提案。
四、本次大会的表决程序
1、本次大会现场会议于 2019 年 9 月 25 日下午 15:00 时开始，16:00 时结
束。
参加本次大会现场表决的股东及代理人对列入会议通知中的议案进行了审
议，并采用记名投票方式进行表决；表决票经三名监票人（其中股东代表两名、
监事代表一名）及见证律师负责清点，并由监票人代表当场公布现场表决结果。
2、本次大会网络投票，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2019
年 9 月 25 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的时间为 2019 年 9 月 24 日下午 15:00 至 2019 年 9 月 25 日下午
15:00。
本次大会网络投票表决结果数据由深圳证券信息有限公司提供。
3、会议监票人对本次大会现场表决结果和网络投票表决结果进行了合并统
计，并由监票人代表当场公布表决结果；本次大会召开情况已做成会议记录，由
出席会议的全部董事和董事会秘书签字并存档。
4、表决结果
2
议案一：《关于第六届董事会换届选举的议案》(非独立董事选举)
1.01 非独立董事候选人王萍女士
同意票 261,865,223 票(其中中小股东同意票 457,600 票），超过出席本次大
会有效表决权股份总数的二分之一，获得当选。
1.02 非独立董事候选人彭寅生先生
同意票 261,865,223 票(其中中小股东同意票 457,600 票），超过出席本次大
会有效表决权股份总数的二分之一，获得当选。
1.03 非独立董事候选人 George Lane Poe 先生
同意票 261,865,223 票(其中中小股东同意票 457,600 票），超过出席本次大
会有效表决权股份总数的二分之一，获得当选。
1.04 非独立董事候选人 Andreas Winterfeldt 先生
同意票 261,865,223 票(其中中小股东同意票 457,600 票），超过出席本次大
会有效表决权股份总数的二分之一，获得当选。
议案二：《关于第六届董事会换届选举的议案》（独立董事选举）
2.01 独立董事候选人金建海先生
同意票 261,865,223 票(其中中小股东同意票 457,600 票），超过出席本次大
会有效表决权股份总数的二分之一，获得当选。
2.02 独立董事候选人蒋萌女士
同意票 261,865,223 票(其中中小股东同意票 457,600 票），超过出席本次大
会有效表决权股份总数的二分之一，获得当选。
2.03 独立董事候选人俞寿云先生
同意票 261,865,223 票(其中中小股东同意票 457,600 票），超过出席本次大
会有效表决权股份总数的二分之一，获得当选。
议案三：《关于第六届监事会换届改选的议案》(股东代表监事选举)
3
3.01 股东代表监事候选人王小会先生
同意票 261,865,223 票，超过出席本次大会有效表决权股份总数的二分之
一，获得当选。
3.02 股东代表监事候选人余真颖女士
同意票 261,865,223 票，超过出席本次大会有效表决权股份总数的二分之
一，获得当选。
议案四：《关于调整独立董事津贴的议案》
同意票 261,865,223 股，占出席本次大会有效表决权股份总数的 100%，反
对票 0 股，弃权票 0 股（其中中小股东同意票 457,600 股，占出席本次大会中小
股东有效表决权股份总数的 100%，反对票 0 股，弃权票 0 股）。
上述议案获得本次大会二分之一以上有效表决权的通过。
议案五：《关于为子公司提供担保的议案》
同意票 261,865,223 股，占出席本次大会有效表决权股份总数的 100%，反
对票 0 股，弃权票 0 股。
上述议案获得本次大会三分之二以上有效表决权的通过。
本所律师认为，本次大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公
司章程》之规定，会议决议与表决结果一致。
综上，本所律师认为，本次大会召集和召开程序、召集人主体资格、出席会
议人员主体资格、会议表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》
之规定，表决结果合法有效。
特此致书
4
（此页无正文，为《关于联化科技股份有限公司 2019 年第三次临时股东大
会的法律意见书》之签字页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：郭 斌
律 师：郭 斌
律 师：魏 曦
2019 年 9 月 25 日
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