证券代码：002252           证券简称：上海莱士           公告编号：2018-013
债券代码：112167           债券简称：12莱士债



                   上海莱士血液制品股份有限公司
           “12 莱士债”2018 年兑付、付息及摘牌公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

    特别提示：
    上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券（以下简称“12 莱士债”、 本
期债券”）本次本息兑付的债权登记日为 2018 年 3 月 23 日，凡在 2018 年 3 月 23
日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。


    上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“上海莱士”、“公司”）于 2013 年
发行的上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券至 2018 年 3 月 26 日将期
满五年。根据公司“12 莱士债”《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债券上
市公告书》有关条款的规定，本期债券将进行兑付，现将有关事项公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1、债券名称：上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券
    2、债券简称及代码：12 莱士债（112167）
    3、发行总额：人民币 3.60 亿元
    4、发行价格（每张）：人民币 100 元
    5、债券期限：本期债券存续期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选
择权及投资者回售选择权。
    6、债券利率或其确定方式：本期债券票面利率为 5.60%，在本期债券存续期
限前 3 年保持不变；第 3 年末如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债
券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限前 3 年票面年利率加上调基点，在债
券存续期限后 2 年固定不变。
    在本期债券存续期的第 3 年末，公司选择不上调票面利率，即本期债券存续期
后 2 年的票面年利率仍为 5.60%，并在债券存续期后 2 年固定不变。
    7、债券起息日：2013 年 3 月 26 日。
    8、债券付息日：自 2014 年至 2018 年每年的 3 月 26 日为本期债券上一个计息
年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期
间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日
为 2014 年至 2016 年每年的 3 月 26 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
    9、信用评级情况：经鹏元资信评估有限公司综合评定，公司债券 2017 年跟踪
评级报告结果为：本期公司债券的信用等级 AA+，发行主体长期信用等级 AA+。
    10、上市时间和地点：2013 年 4 月 24 日在深圳证券交易所挂牌交易。
    11、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
    12、票面利率调整及投资者回售情况：本期债券附第 3 年末发行人上调票面利
率选择权及投资者回售选择权。根据公司的实际情况以及当前的市场环境，公司决
定不上调本期公司债券票面利率，并在债券存续期后两年固定不变。根据中国结算
深圳分公司提供的债券回售申报数据，“12 莱士债”未发生有效回售情况，在中国
结算深圳分公司剩余托管数量为 360 万张。详情请见公司于 2016 年 3 月 29 日刊载
在巨潮资讯网上的《2016-046-关于“12 莱士债”投资者回售实施结果的公告》。


    二、本次兑付方案
    按照《上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券票面利率公告》，“12
莱士债”的票面利率为 5.60%，每手面值 1,000.000000 元的本期债券兑付本息为人
民币：1,056.0000000 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券投资者实际每
1,000.000000 元兑付本息为人民币 1,044.8000000 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、
RQFII）债券投资者实际每 1,000.000000 元兑付本息为人民币 1,050.4000000 元。


    三、本期债券兑付债券登记日及兑付日
    1、债券摘牌日：2018 年 3 月 22 日
    2、债权登记日：2018 年 3 月 23 日
    3、兑付日：2018 年 3 月 26 日


    四、兑付对象
    本次兑付对象为截至债券登记日 2018 年 3 月 23 日深圳证券交易所收市后，在
中国结算深圳分公司登记在册的全体“12 莱士债”持有人（界定标准请参见本公
告的“特别提示”）。


    五、兑付办法
    公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付派息工作。
    在本次兑付日 2 个交易日前，公司会将本期债券本次兑付本金及利息足额划付
至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资
金结算系统将本期债券本次兑付本金及利息划付给相应的兑付网点（由债券持有人
指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
    公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券兑付
本金及利息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续兑付工作由本公
司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。


    六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
    1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，
本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，
征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税
代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一
由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源
泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）等规定，本期债券非居民企业（包括
QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳 10%企业所得税，由本公司
负责代扣代缴。
    3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。


七、咨询联系方式
发行人：上海莱士血液制品股份有限公司
住所：上海市奉贤区望园路 2009 号
法定代表人：陈杰
联系人：刘峥、张屹
联系地址：上海市奉贤区望园路 2009 号
电话：021-22130888-217
传真：021-37515869
邮编：201401


八、相关机构
1、保荐机构（主承销商、债券受托管理人）：广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
联系人：杨豪斌、朱培忠
联系地址：广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 5 楼
电话：020-87555888
传真：020-87557978
邮政编码：510075


2、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场
联系人：赖兴文
电话：0755-21899306
邮政编码：518038


特此公告。
上海莱士血液制品股份有限公司
           董事会
     二〇一八年三月十七日