上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人郑跃文、主管会计工作负责人刘峥及会计机构负责人(会计主管人员)王炜声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 810,346,777.07 831,189,780.61 -2.51%
归属于母公司所有者权益 771,121,632.23 751,234,434.52 2.65%
股本 160,000,000.00 160,000,000.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 4.82 4.70 2.55%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 68,582,156.42 87,630,333.96 -21.74%
归属于母公司所有者的净利润 19,887,197.71 31,542,642.72 -36.95%
经营活动产生的现金流量净额 -14,618,847.84 25,397,958.51 -157.56%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.09 0.21 -142.86%
基本每股收益 0.12 0.26 -53.85%
稀释每股收益 0.12 0.26 -53.85%
净资产收益率 2.58% 15.80% -13.22%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
2.65% 15.86% -13.21%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -545,334.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -84,027.80
所得税影响额 94,404.40
少数股东权益影响额 289.00
合计 -534,669.26
对重要非经常性损益项目的说明
非流动资产处置损益主要为股权转让损失。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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报告期末股东总数（户） 13,308
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 1,077,753 人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 1,065,817 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 908,349 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 687,207 人民币普通股
黄炽恒 582,375 人民币普通股
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 567,473 人民币普通股
烟台新亚企业集团股份有限公司 553,400 人民币普通股
上海中金资本投资有限公司 350,000 人民币普通股
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 326,691 人民币普通股
中国工商银行－金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金 307,672 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末应收账款比期初增加111.01%，主要因为2009 年3 月销售额增加较多，但应收款项尚未回笼。
2、报告期末预付款项比期初下降30.90%，主要是结转了预付设备及土地款项。
3、报告期末在建工程比期初增加121.80%，主要是公司本部在建工程增加。
4、报告期末无形资产比期初增加494.40%，主要是新购置的土地使用权记入无形资产。
5、短期借款期初数为29,011,123.36 元，报告期末余额为0，主要是归还了短期借款1000 万元；另以人民币存款为质押的美
元借款于2009 年2 月13 日到期，公司归还了该笔美元借款，同时解除了对人民币存款的质押。
6、报告期末预收款项比期初减少52.04%，主要是公司已将预收账款对应的货物发给客户，收入已确认。
7、报告期末应交税费比期初减少42.09%，主要是因为公司2009 年1 月预缴的2008 年第四季度企业所得税仍按18%的税率
缴纳，而公司2009 年3 月份取得《高新技术企业证书》，自2008 年至2010 年享受15%的优惠税率，公司多缴的企业所得税
将于2009 年企业所得税汇算清缴后退回。
8、报告期公司财务费用为-1,626,433.03 元，去年同期为1,955,390.34 元，减少183.18%，主要是部分募集资金专户利息收入
计入财务费用所致。
9、报告期公司营业利润比去年同期下降38.26%，主要是公司毛利率水平比去年同期下降10.32 个百分点，毛利率水平下降的
原因是：2008 年7 月1 日起执行血浆检疫期制度使2008 年下半年投浆量减少，从而使产品产出减少，单位成本提高，进而影
响了2009 年第一季度产品单位成本。
10、报告期所得税费用比去年同期下降49.08%，主要是：1）公司2009 年第一季度利润总额比去年同期下降38.69%；2）去
年同期所得税费用按18%的所得税率计提。
11、报告期归属于母公司所有者的净利润比去年同期下降36.95%，主要是2009 年第一季度销售收入和毛利率水平均比去年
同期下降。
12、报告期经营活动产生的现金流量净额为-14,618,847.84 元，去年同期为25,397,958.51 元，下降157.56%，主要是销售商品
收到的现金比去年同期下降43.30%，而经营活动现金流出与去年同期基本持平。销售商品收到的现金比去年同期减少主要是
2009 年第一季度销售额比去年同期下降，同时应收账款余额较期初上升所致。
13、报告期投资活动产生的现金流量净额比去年同期下降1,017.31%，主要是购建无形资产支付的现金比去年同期大幅增加。
14、报告期取得借款收到的现金为0，去年同期为43,896,614.81 元，主要是报告期无新增短期借款。
15、报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金比去年同期下降98.07%，主要是报告期未支付股利。
16、报告期年初现金及现金等价物余额比去年同期增加889.27%，主要是2008 年6 月公司首次公开发行股票筹集的资金所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季
度季度报告全文
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2、公司大股东及其一致行动人未提出或实施股份增持计划的情况；
3、日常经营重大合同的签署和履行情况：公司于2008 年12 月30 日与奉贤区房地局（出让人）签定《土地出让合同》，土地
出让金3482 万元。根据合同约定，公司已于2009 年2 月25 日付清全部款项，并于2009 年4 月13 日取得土地使用权证。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 - -
股份限售承诺
控股股东科瑞天诚及莱士中国承诺：自上海莱士血液制品股
份有限公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的上海莱士血液
制品股份有限公司股份，也不由上海莱士血液制品股份有限
公司回购其所持有的股份。
履行中
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 - -
重大资产重组时所作承诺 - -
发行时所作承诺
1、股东科瑞天诚与莱士中国对灵璧浆站存在的个人集资法
律瑕疵分别出具了《承诺函》，均承诺如由于灵璧浆站存在
的个人集资问题对上海莱士造成任何经济损失，科瑞天诚与
莱士中国将对上海莱士由此遭受的经济损失给予及时、足额
的补偿；
2、股东科瑞天诚的主要股东科瑞集团对其持有科瑞天诚的
股权承诺：“自上海莱士血液制品股份有限公司首次向社会
公开发行股票并上市之日起三十六个月内，本公司不转让或
者委托他人管理本公司所持有的科瑞天诚投资控股有限公
司的股权，也不由科瑞天诚投资控股有限公司回购本公司所
持有的股份。”
3、公司股东及实际控制人科瑞天诚、科瑞集团、郑跃文、
莱士中国和黄凯承诺未来不再发生资金占用；
4、公司董事郑跃文、黄凯、范小清、任晓剑已分别比照《中
华人民共和国公司法》第142 条和《证券交易所股票上市规
则》中关于实际控制人的锁定期限和董事、监事、高管减持
比例的规定对其持有的科瑞集团、莱士中国或科瑞天诚的股
权做出了锁定承诺；
5、控股股东莱士中国与科瑞天诚、公司实际控制人黄凯与
郑跃文及科瑞天诚控股股东科瑞集团分别与公司签订了《避
免同业竞争协议》。
履行中
其他承诺（含追加承诺） - -
3.4 对2009 年1-6 月经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2009 年1-6 月预计的经营业
绩
归属于母公司所有者的净利润比上年同期下降幅度小于30%
预计2009 年1-6 月归属于母公司所有者的净利润比上年同期下降0%-30%。
2008 年1-6 月经营业绩 归属于母公司所有者的净利润： 63,775,785.32
业绩变动的原因说明
原料血浆检疫期制度的实施，导致可用于2009 年上半年销售的产品减少，从而可能使2009 年
上半年销售收入相应下降，利润减少。
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：上海莱士血液制品股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
项目
期末余额 年初余额
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 478,400,522.45 470,655,449.76 557,877,648.03 549,998,644.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 34,988,827.92 34,988,827.92 16,581,932.55 16,581,932.55
预付款项 11,780,413.10 34,316,666.26 17,049,483.84 36,067,784.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,420,804.15 6,644,756.02 4,624,586.89 6,827,791.46
买入返售金融资产
存货 129,741,960.23 130,400,851.37 119,514,317.79 121,029,174.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 659,332,527.85 677,006,551.33 715,647,969.10 730,505,327.85
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 268,065.01 15,673,539.38 268,065.01 16,073,308.03
投资性房地产
固定资产 102,645,940.50 76,373,949.65 102,670,194.22 76,573,230.79
在建工程 1,647,996.46 1,033,837.88 743,005.61
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 41,605,267.35 34,645,900.00 6,999,544.64
开发支出
商誉 1,135,471.24 1,135,471.24
长期待摊费用 266,420.39 280,442.52上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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递延所得税资产 3,445,088.27 3,427,294.55 3,445,088.27 3,427,294.55
其他非流动资产
非流动资产合计 151,014,249.22 131,154,521.46 115,541,811.51 96,073,833.37
资产总计 810,346,777.07 808,161,072.79 831,189,780.61 826,579,161.22
流动负债：
短期借款 0.00 0.00 29,011,123.36 29,011,123.36
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 5,953,056.06 8,521,577.82 6,710,148.43 5,992,813.64
预收款项 2,971,055.16 2,971,055.16 6,195,365.20 6,195,365.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 15,918,252.50 14,653,783.86 19,049,262.19 17,894,947.99
应交税费 6,421,535.51 5,700,104.67 11,089,036.02 10,354,245.57
应付利息
应付股利
其他应付款 3,956,615.84 1,696,116.49 4,369,873.63 2,092,261.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 35,220,515.07 33,542,638.00 76,424,808.83 71,540,757.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0.00 0.00
负债合计 35,220,515.07 33,542,638.00 76,424,808.83 71,540,757.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00
资本公积 438,391,281.17 438,391,281.17 438,391,281.17 438,391,281.17
减：库存股
盈余公积 23,245,406.18 23,427,430.64 23,245,406.18 23,427,430.64
一般风险准备上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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未分配利润 149,484,944.88 152,799,722.98 129,597,747.17 133,219,692.37
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计771,121,632.23 774,618,434.79 751,234,434.52 755,038,404.18
少数股东权益 4,004,629.77 3,530,537.26
所有者权益合计 775,126,262.00 774,618,434.79 754,764,971.78 755,038,404.18
负债和所有者权益总计 810,346,777.07 808,161,072.79 831,189,780.61 826,579,161.22
4.2 利润表
编制单位：上海莱士血液制品股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 68,582,156.42 68,582,156.42 87,630,333.96 87,630,333.96
其中：营业收入 68,582,156.42 68,582,156.42 87,630,333.96 87,630,333.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 44,449,045.40 44,919,163.63 49,187,395.54 50,507,749.80
其中：营业成本 30,390,101.79 32,714,185.95 29,784,358.27 32,530,838.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 119,375.00 0.00 75,234.93 0.00
销售费用 2,551,646.48 2,543,040.48 3,514,726.52 3,514,326.52
管理费用 13,014,355.16 11,285,862.02 13,554,636.16 12,210,632.41
财务费用 -1,626,433.03 -1,623,924.82 1,955,390.34 1,961,062.11
资产减值损失 303,049.32 290,890.28
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-399,768.65 -399,768.65 0.00 0.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
23,733,342.37 23,263,224.14 38,442,938.42 37,122,584.16
加：营业外收入 1,800.00 1,800.00 0.00 0.00
减：营业外支出 231,394.01 229,694.01 106,940.10 63,862.10
其中：非流动资产处置损失145,566.21 145,566.21 0.00 0.00上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
23,503,748.36 23,035,330.13 38,335,998.32 37,058,722.06
减：所得税费用 3,542,226.79 3,455,299.52 6,955,873.38 6,922,855.17
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
19,961,521.57 19,580,030.61 31,380,124.94 30,135,866.89
归属于母公司所有者的净
利润
19,887,197.71 31,542,642.72
少数股东损益 74,323.86 -162,517.78
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.12 0.26 0.25
（二）稀释每股收益 0.12 0.12 0.26 0.25
4.3 现金流量表
编制单位：上海莱士血液制品股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
56,099,361.02 56,099,361.02 98,932,281.07 98,932,281.07
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
3,151,257.69 2,635,939.76 1,497,781.35 301,037.52
经营活动现金流入小计59,250,618.71 58,735,300.78 100,430,062.42 99,233,318.59
购买商品、接受劳务支付的
现金
27,959,932.97 32,794,506.56 24,527,955.28 32,683,381.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
12,914,715.43 9,606,103.40 11,896,230.01 9,613,146.11
支付的各项税费 19,349,517.86 17,943,609.63 21,453,291.38 20,617,892.43
支付其他与经营活动有关
的现金
13,645,300.29 13,356,766.03 17,154,627.24 13,220,571.24
经营活动现金流出小计73,869,466.55 73,700,985.62 75,032,103.91 76,134,990.92
经营活动产生的现金
流量净额
-14,618,847.84 -14,965,684.84 25,397,958.51 23,098,327.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
3,931.50 3,931.50
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计3,931.50 3,931.50 0.00 0.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
34,899,940.94 34,419,173.42 3,123,204.80 319,432.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计34,899,940.94 34,419,173.42 3,123,204.80 319,432.00
投资活动产生的现金
流量净额
-34,896,009.44 -34,415,241.92 -3,123,204.80 -319,432.00
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 43,896,614.81 43,896,614.81
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计0.00 0.00 43,896,614.81 43,896,614.81
偿还债务支付的现金 28,947,981.04 28,947,981.04 32,000,000.00 32,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
975,186.74 975,186.74 50,578,300.00 50,578,300.00
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润上海莱士血液制品股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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支付其他与筹资活动有关
的现金
866,019.91 866,019.91
筹资活动现金流出小计29,923,167.78 29,923,167.78 83,444,319.91 83,444,319.91
筹资活动产生的现金
流量净额
-29,923,167.78 -29,923,167.78 -39,547,705.10 -39,547,705.10
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-39,100.52 -39,100.52 -132,202.77 -132,202.77
五、现金及现金等价物净增加额-79,477,125.58 -79,343,195.06 -17,405,154.16 -16,901,012.20
加：期初现金及现金等价物
余额
557,877,648.03 549,998,644.82 56,392,629.83 52,105,323.08
六、期末现金及现金等价物余额478,400,522.45 470,655,449.76 38,987,475.67 35,204,310.88
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
