国泰君安证券股份有限公司关于利尔化学股份有限公司

                  持续督导 2019 年度培训情况报告

深圳证券交易所：

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为利
尔化学股份有限公司（以下简称“利尔化学”、“公司”）公开发行可转换公司债
券持续督导的保荐机构，依据《中华人民共和国公司法》《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等国家有关
法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎
和勤勉尽责的原则，于 2020 年 1 月 2 日对利尔化学部分董事、监事、高级管
理人员、关键岗位人员等相关人员进行了现场培训，现将此次培训情况报告如
下：

       一、培训对象

    在本次培训中，利尔化学接受培训的人员包括：公司部分董事、监事、高
级管理人员、中层以上管理人员等。

       二、培训方式

    国泰君安指定并授权陈亮、李冬担任利尔化学公开发行可转换公司债券的
保荐代表人，并由上述两人主要负责利尔化学持续督导的相关工作。2020 年 1
月 2 日，李冬对利尔化学的相关人员进行了现场培训。

       三、培训内容

    现场培训前，国泰君安制作了培训讲义，并提前要求参与培训的相关人员
了解培训内容。现场培训时，国泰君安培训人员重点就近期监管机构对上市公
司再融资的最新政策及审核要求和《上市公司治理准则》相关内容进行了讲解。

       四、培训效果
   通过此次培训授课，利尔化学董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了
对中国证券监督管理委员会相关法律、法规及再融资最新政策和监管动态的了解
和认识，有利于公司根据最新的再融资法律法规合理决策公司融资安排，并有助
于公司进一步提升公司治理和规范运作水平。



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