北京市中伦律师事务所
关于四川升达林业产业股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见书
二〇一八年五月
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法律意见书
目 录
一、本次股东大会的召集、召开程序 .................................................................... 2
二、出席本次股东大会人员资格 ............................................................................ 2
三、本次股东大会的表决程序和表决结果 ............................................................ 3
四、结论意见 ............................................................................................................ 5
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北京市中伦律师事务所
关于四川升达林业产业股份有限公司
2017 年度股东大会的法律意见书
致：四川升达林业产业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）及《四川升达林业产业股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）的相关规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川升
达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司
2017 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项
进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不限于如下相关文
件：
1. 现行的公司章程；
2. 公司于 2018 年 4 月 27 日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券
报》和巨潮资讯网的公司第四届董事会第三十六次会议决议、第四届监事会第二
十二次会议决议；
3. 公司于 2018 年 4 月 27 日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券
报》和巨潮资讯网的公司董事会关于召开本次股东大会的会议通知；
4. 公司本次股东大会股权登记日（2018 年 5 月 11 日）的股东名册、出席现
场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
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法律意见书
5. 公司本次股东大会的会议资料。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下
意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 根据公司第四届董事会第三十六次会议决议和公司章程的有关规定，公
司董事会于 2018 年 4 月 27 日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨
潮资讯网刊登了定于 2018 年 5 月 18 日召开本次股东大会的通知，通知列明了本
次股东大会的召开方式、召开时间、召开地点、股权登记日、出席对象、会议审
议事项、现场会议登记方法、参与网络投票的具体操作程序等事项。
2. 本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2018年5月18日下午14:00在四川省成都市锦江区东华正街42号广电国际大厦26
楼公司会议室召开，会议由公司副董事长江山先生主持；网络投票通过深圳证券
交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为2018年5月18日上午9:30-11:30和下午
13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年5月
17日下午15:00至2018年5月18日下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程
规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
1. 经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会现
场会议的股东的持股证明、授权委托书等资料，并根据深圳证券信息有限公司提
供的投票结果统计数据，出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东6名，代表公司股份230,427,215股，
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占股权登记日公司股份总数的30.6285%。
（2）参加本次股东大会网络投票的股东共8名，代表公司股份329,900股，
占股权登记日公司股份总数的0.0439%。
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东共14名，代表公司股份
230,757,115股，占股权登记日公司股份总数的30.6724%。
2. 列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理人员及
本所律师。
本所律师认为，本次股东大会的出席和列席人员资格合法有效，符合相关法
律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1. 经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，
本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和
提出新议案的情形。
2. 本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持人
当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人没有对表决结果提出
异议。
3. 本次股东大会审议通过并形成决议如下：
（1）审议通过《关于 2017 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 230,628,315 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9442％；
反对 128,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0558％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中中小股东表决结果：同意 8,037,955 股，占出席会议中小股东所持股份
的 98.4229％；反对 128,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.5771％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
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法律意见书
（2）审议通过《关于 2017 年度监事会工作报告的议案》；
表决结果：同意 230,628,315 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9442％；
反对 128,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0558％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中中小股东表决结果：同意 8,037,955 股，占出席会议中小股东所持股份
的 98.4229％；反对 128,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.5771％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
（3）审议通过《关于 2017 年度财务决算报告的议案》
同意 230,628,315 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9442％；反对
128,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0558％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中中小股东表决结果：同意 8,037,955 股，占出席会议中小股东所持股份
的 98.4229％；反对 128,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.5771％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
（4）审议通过《关于 2017 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 230,628,315 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9442％；
反对 128,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0558％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中中小股东表决结果：同意 8,037,955 股，占出席会议中小股东所持股份
的 98.4229％；反对 128,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.5771％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
（5）审议通过《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 230,628,315 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9442％；
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反对 128,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0558％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中中小股东表决结果：同意 8,037,955 股，占出席会议中小股东所持股份
的 98.4229％；反对 128,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.5771％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
（6）审议通过《关于 2017 年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意 230,628,315 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9442％；
反对 128,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0558％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中中小股东表决结果：同意 8,037,955 股，占出席会议中小股东所持股份
的 98.4229％；反对 128,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.5771％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、法规和公司
章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份（提交给公司两份，本所留存一份），经本所经
办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下为本法律意见书签署页，无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于四川升达林业产业股份有限公司 2017 年
度股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 彭 林
经办律师：
韩晶晶
2018 年 5 月 18 日
