现场检查报告




                         华泰联合证券有限责任公司

   关于成都卫士通信息产业股份有限公司 2017 年现场检查报告



    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“卫士通”
或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，于 2018 年 1 月 22 日至 1 月 26 日对卫
士通 2017 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司               被保荐公司简称：卫士通
保荐代表人姓名：李金虎                               联系电话：010 - 5683 9300
保荐代表人姓名：贾鹏                                 联系电话：010 - 5683 9300
现场检查人员姓名：李金虎、贾鹏、陈超然
现场检查对应期间：2017 年度
现场检查时间：2018 年 1 月 22 日至 1 月 26 日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
（一）公司治理                                       是    否       不适用
现场检查手段：1. 查阅公司章程和公司治理相关制度；2. 查阅三会文件及相关决议，核查
其执行情况；3. 核查董事、监事、高级管理人员变动及相关决策文件；4. 核查控股股东、
实际控制人的变动情况及其对外投资情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                     √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                    √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                    √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √


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（二）内部控制
现场检查手段：1. 检查内审部门的设置及制度建设； 2. 检查内审部门的运作情况；3. 重
大对外投资内部控制程序；4. 与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有
效性
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                                   √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                     √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                     √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                     √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                     √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
决议、合同文本等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                     √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立情况


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1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     √
露义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查询募集资金专用账户资金使
用情况；2.查阅募集资金投资项目有关采购、建造、劳务合同及大额发票情况；3.实地考察
募集资金投资项目情况，与有关项目人员沟通，了解项目实施进展等情况；4.核查是否存在
未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情况；5.核查募集资金使用与已披露情况是否一致
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                     √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                                √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：1.与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；2.查阅重
要商务合同、公司财务报表、主要科目明细账
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况


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现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                   √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                             √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

     （以下无正文）




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于成都卫士通信息产业股份有
限公司 2017 年现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：

                    李金虎                     贾   鹏




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                         2018 年 1 月 30 日




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