北京市金杜律师事务所
关于北京东方雨虹防水技术股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
致：北京东方雨虹防水技术股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”）接受北京东方雨虹防水技术
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016 年修
订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等中华人民共和国（以下简称“中
国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台
湾地区）现行有效的法律、行政法规、规范性文件和现行有效的《北京东方雨
虹防水技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，指
派律师出席了公司于 2019 年 4 月 18 日召开的 2018 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限
于：
1. 经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》；
2. 公司 2019 年 3 月 28 日刊登于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯
网及深圳证券交易所网站的《北京东方雨虹防水技术股份有限公司第
六届董事会第五十五次会议决议公告》；
3. 公司 2019 年 3 月 28 日刊登于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯
网及深圳证券交易所网站的《北京东方雨虹防水技术股份有限公司关
于召开 2018 年年度股东大会的通知》；
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4. 公司 2019 年 4 月 2 日刊登于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯
网及深圳证券交易所网站的《北京东方雨虹防水技术股份有限公司第
六届董事会第五十六次会议决议公告》;
5. 公司 2019 年 4 月 2 日刊登于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯
网及深圳证券交易所网站的《北京东方雨虹防水技术股份有限公司关
于取消 2018 年年度股东大会部分议案的公告》；
6. 公司 2019 年 4 月 16 日刊登于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯
网及深圳证券交易所网站的《北京东方雨虹防水技术股份有限公司关
于召开 2018 年年度股东大会的提示性公告》；
7. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
8. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
9. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结
果；
10. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
11. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的
事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本
材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副
本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次
股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东
大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发
表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境
外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关
规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律
意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担相应法律责任。
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本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文
件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为
任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的
有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2019 年 3 月 27 日，公司第六届董事会第五十五次会议审议通过《关于召
开 2018 年年度股东大会的议案》，决定于 2019 年 4 月 18 日召开 2018 年年
度股东大会。
2019 年 3 月 28 日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》、巨
潮资讯网及深圳证券交易所网站刊登了《北京东方雨虹防水技术股份有限公司
关于召开 2018 年年度股东大会的通知》。
2019 年 4 月 1 日，公司第六届董事会第五十六次会议审议通过了《关于取
消 2018 年年度股东大会部分议案的议案》，取消审议《北京东方雨虹防水技
术股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》中的议案 13《关于对
外担保的议案》。
2019 年 4 月 2 日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》、巨潮
资讯网及深圳证券交易所网站刊登了《北京东方雨虹防水技术股份有限公司关
于取消 2018 年年度股东大会部分议案的公告》。
2019 年 4 月 16 日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》、巨
潮资讯网及深圳证券交易所网站刊登了《北京东方雨虹防水技术股份有限公司
关于召开 2018 年年度股东大会的提示性公告》。
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2019 年 4 月 18 日下午 14 时 30 分在北
京市朝阳区高碑店北路康家园小区 4 号楼三层会议室召开，该现场会议由半数
以上董事推举的董事向锦明先生主持。
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3. 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的时
间为：2019 年 4 月 17 日至 2019 年 4 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 4 月 18 日上午 9：30—11：30，
下午 13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
具体时间为：2019 年 4 月 17 日下午 15：00 至 2019 年 4 月 18 日下午 15：00
期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议
的议案与《北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于取消 2018 年年度股东大
会部分议案的公告》《北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于召开 2018 年
年度股东大会的提示性公告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事
项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
根据本次股东大会通知，截至 2019 年 4 月 12 日下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本
次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理
人不必是公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票。
本次股东大会的出席情况如下：
1. 现场会议的出席及表决情况
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法
人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会
的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份
证明等相关资料进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代
理人共 15 名，代表股份共计 557,279,435 股，占公司有表决权股份总数的
37.9478%。
其中，出席本次股东大会现场会议的除公司董事、监事、高级管理人员以
及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称“中小投资
者”）及中小投资者代理人共 9 名，代表有表决权股份 1,271,810 股，占公司
有表决权股份总数的 0.0866%。
2. 网络投票的参与及表决情况
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根据深圳证券信息有限公司提供的股东通过网络投票情况的相关数据，本
次会议通过网络投票出席本次股东大会并进行有效表决的股东及股东代理人共
23 名，代表股份共计 80,380,249 股，占公司有表决权股份总数的 5.4735%。
其中，通过网络投票出席本次股东大会并进行有效表决的中小投资者及中
小投资者代理人共 23 名，代表有表决权股份 80,380,249 股，占公司有表决权
股份总数的 5.4735%。
综上，参加本次股东大会的股东及股东代理人共 38 名，代表股份共计
637,659,684 股，占公司有表决权股份总数的 43.4212%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还
包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人
员列席了本次股东大会现场会议。前述参与本次股东大会网络投票的股东的资
格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核
查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会
的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规
定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《北京东方雨虹防水技术股份有限公司
关于取消 2018 年年度股东大会部分议案的公告》《北京东方雨虹防水技术股
份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的提示性公告》相符。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所
律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议
案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监
票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所
交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络
投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
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4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案
的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《2018 年董事会工作报告》之表决结果如下：
同意 637,419,884 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,500 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,259 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7063%；反对 2,500 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0031%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
2. 《2018 年监事会工作报告》之表决结果如下：
同意 637,419,884 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,500 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,259 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7063%；反对 2,500 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0031%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
3. 《2018 年财务决算报告》之表决结果如下：
同意 637,419,884 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,500 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0372%。
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其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,259 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7063%；反对 2,500 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0031%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
4. 《2019 年财务预算报告》之表决结果如下：
同意 637,419,784 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,500 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0004%；弃权 237,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,159 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7062%；反对 2,500 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0031%；弃权 237,400 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2907%。
5. 《2018 年度利润分配预案》之表决结果如下：
同意 637,422,284 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.96277%；反对 100 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.00002%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.03721%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,414,659 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7093%；反对 100 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0001%；
弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股
份总数的 0.2906%。
6. 《2018 年年度报告全文及其摘要》之表决结果如下：
同意 637,419,884 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,500 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人
代表有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东
代理人代表有表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,259 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7063%；反对 2,500 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
7
0.0031%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
7. 《关于续聘致同会计师事务所为公司 2019 年度审计机构的议案》之
表决结果如下：
同意 637,419,884 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,500 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人
代表有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东
代理人代表有表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,259 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7063%；反对 2,500 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0031%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
8. 《关于 2018 年度董事薪酬的议案》之表决结果如下：
同意 637,419,784 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,600 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人
代表有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东
代理人代表有表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,159 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7062%；反对 2,600 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0032%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
9. 《关于 2018 年度监事薪酬的议案》之表决结果如下：
同意 637,419,784 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,600 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人
代表有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东
代理人代表有表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,159 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7062%；反对 2,600 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0032%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
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10. 《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》之表决结果如
下：
同意 630,715,165 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 98.9109%；反对 6,707,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 1.0518%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东代理人代
表有表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 74,707,540 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 91.4950%；反对 6,707,219
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
8.2144%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
11. 《关于为下属公司向银行等金融机构申请综合授信提供担保的议
案》之表决结果如下：
同意 630,550,995 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 98.8852%；反对 6,871,389 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 1.0776%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东代理人代
表有表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 74,543,370 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 91.2939%；反对 6,871,389
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
8.4155%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
12. 《关于发行超短期融资券的议案》之表决结果如下：
同意 637,366,724 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9541%；反对 3,960 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0006%；弃权 289,000 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.0453%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,359,099 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.6412%；反对 3,960 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
9
0.0048%；弃权 289,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.3539%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
13. 《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》之表决结果如
下：
同意 637,419,884 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9624%；反对 2,500 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人
代表有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 237,300 股，占出席会议股东及股东
代理人代表有表决权股份总数的 0.0372%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 81,412,259 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7063%；反对 2,500 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0031%；弃权 237,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0.2906%。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
在本法律意见书中相关数据合计数与各分项数值之和不相等系由四舍五入
造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表
决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京东方雨虹防水技术股份有
限公司 2018 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师： ________________
曾 涛
________________
贺璐婷
单位负责人： ________________
王 玲
二零一九年四月十八日
