安信证券股份有限公司
                  关于浙江水晶光电科技股份有限公司
         继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
                                的核查意见

    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为浙江
水晶光电科技股份有限公司（以下简称“水晶光电”或“公司”）2017年度公开
发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等有关规定，就水晶光电拟继续使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、公司募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江水晶光电科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》证监许可〔2017〕1752号文核准，公司于2017年11
月17日公开发行了1,180万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金
总额为118,000万元，扣除各项发行费用人民币19,537,524.01元，实际募集资金净
额为人民币1,160,462,475.99元。以上募集资金到位情况已由天健会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的天健验〔2017〕469号《验资报告》确认。

二、募集资金使用情况

    1、项目实际使用募集资金情况
    截至2019年6月30日，公司本次可转换公司债券募集资金实际使用情况如下：
        投资项目            投资金额（万元）     累计投入金额（万元）   投资进度
1、蓝玻璃及生物识别滤光片
                                     91,000.00              58,980.04      64.81%
组立件技改项目
2、补充流动资金                      25,046.25              25,046.25     100.00%
          合计                      116,046.25              84,026.29     72.41%

    2、闲置募集资金使用情况
                                       1
    （1）公司经 2017 年 12 月 22 日召开的第四届董事会第三十六次会议和第四
届监事会第二十次会议审议、2018 年 12 月 28 日召开的第五届董事会第二次会
议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财
产品的议案》，同意公司使用合计不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金购买
投资期限不超过一年的低风险保本型银行理财产品，资金可以滚动使用。截至本
核查意见出具之日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期银行理财产品的总额为
16,000 万元, 已到期理财产品共计获得投资收益 2,751.02 万元。
    （2）公司经 2018 年 7 月 3 日召开第四届董事会第四十四次会议和第四届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用 10,000 万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限为董事会批准之日起 12 个月。公司对用于补充流动资金的闲置募集资
金进行了合理的安排使用，并于一年期到期日之前及时将暂时补充公司流动资金
的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
    3、募集资金使用和结余情况
    截至 2019 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金人民币 84,026.29 万元，
募集资金余额为人民 35,242.91 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额）。根据公司募集资金使用计划和投资项目的实际建设进度，公司
在 12 个月内仍将有部分募集资金闲置。

三、前次使用部分募集资金暂时补充流动资金及归还情况

    公司于 2018 年 7 月 3 日召开第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司使用 10,000 万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用期限为董事会批准之日起 12 个月。《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》（公告编号：（2018）040 号）刊登于 2018 年 7 月 4 日的信息披露
媒 体 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》 和 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn。
    公司已于 2019 年 6 月 28 日将上述 10,000 万元用于补充流动资金的闲置募
集资金全部归还至募集资金专户，并将上述资金归还情况及时通知公司保荐机构

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及保荐代表人。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项

    鉴于本次募投项目是按计划逐步进行投资建设，根据目前募投项目的投资进
度安排，会有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。为提高募集资金使用效
率、降低公司财务费用支出，如按协定存款及贷款利率差额测算，预计全年可节
约财务费用 286 万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金管理办法》等相关法津、
法规规定，公司在不影响募投项目进度的前提下，拟继续使用 10,000 万元人民
币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起 12 个月。
闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户，
不影响募集资金投资项目的正常进行。
    本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资项
目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。根据公司《募集资金管理
办法》，本次使用的闲置募集资金总额未达到公司股东大会审议的标准。公司不
存在证券投资等高风险投资，且公司承诺在使用募集资金补充流动资金后十二个
月内不进行证券投资等高风险投资或为他人提供财务资助。

四、相关审议程序

    公司于 2019 年 7 月 1 日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第六
次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司继续使用 10,000 万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限为董事会批准之日起 12 个月。独立董事、监事会发表了明确的同意意
见，该事项无需提交股东大会。

五、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的事宜，已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会发表了同意意见，该
事项无需提交股东大会，履行了信息披露义务和必要的法律程序，符合《深圳证

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券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关规定。公司本次募集资金的使用计划没有与募集资金投资项目的实施计划相抵
触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害
股东利益的情况。同时，公司承诺在本次募集资金暂时补充流动资金后十二个月
内不进行高风险投资或为他人提供财务资助。安信证券同意水晶光电将闲置募集
资金 10,000 万元用于暂时补充流动资金。




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   本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份有限公
司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页




   保荐代表人:    _______________          _______________
                        徐恩                     张喜慧




                                                 安信证券股份有限公司


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