证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2019）092 号
债券代码：128020 债券简称：水晶转债
浙江水晶光电科技股份有限公司
2019 年第三季度可转债转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
水晶转债（债券代码：128020）转股期为 2018 年 5 月 23 日至 2023 年 11 月 16 日；转
股价格为 12.23 元/股。
2019 年第三季度，水晶转债因转股减少 49,043,800 元（490,438 张），转股数量为
4,009,966 股，剩余可转债余额为 1,130,808,800 元(11,308,088 张）
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细
则》的有关规定，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2019 年第三
季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1752 号文核准，公司于 2017 年 11 月 17 日
公开发行了 1,180 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 118,000 万元。
经深圳证券交易所“深证上[2017]793 号”文同意，公司 118,000 万元可转换公司债券
于 2017 年 12 月 12 日起在深交所挂牌交易，债券简称“水晶转债”，债券代码“128020”。
根据相关法规和《浙江水晶光电技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》的规定，公司本次发行的“水晶转债”自 2018 年 5 月 23 日起可转换为公司股份，初始
转股价格为人民币 29.90 元/股。
因公司于 2017 年 12 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司完成 2016 年限制性股票
激励计划预留部分的授予登记，新增股本 118 万股，根据可转债相关规定，自 2017 年 12
月 8 日起，水晶转债的转股价格由原来的 29.90 元/股调整为 29.87 元/股。
因公司实施了 2017 年年度权益分派方案，每 10 股派 1.00 元人民币现金（含税），以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，除权除息日为 2018 年 5 月 23 日。根据可转债相
关规定，水晶转债的转股价格于 2018 年 5 月 23 日起由原来的 29.87 元/股调整为 22.90 元/
股。
公司 2018 年 10 月 16 日召开的第四届董事会第五十次会议，以及 2018 年 11 月 2 日召
开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转
股价格的议案》。公司经 2018 年 11 月 5 日召开的第四届董事会第五十二次会议审议通过了
《关于向下修正“水晶转债”转股价格的议案》，董事会确定“水晶转债”转股价格由人民
币 22.90 元/股向下修正为人民币 16.00 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2018 年 11
月 6 日。
因公司实施了 2018 年年度权益分派方案，每 10 股派 1.00 元人民币现金（含税），以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，除权除息日为 2019 年 7 月 24 日。根据可转债相
关规定，水晶转债的转股价格于 2019 年 7 月 24 日起由原来的 16.00 元/股调整为 12.23 元/
股。
二、水晶转债转股及股份变动情况
2019 年第三季度，水晶转债因转股减少 49,043,800 元（490,438 张），转股数量为
4,009,966 股，剩余可转债余额为 1,130,808,800 元(11,308,088 张）。
公司 2019 年第三季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动增减（+，-）
（2019 年 6 月 30 日） （2019 年 9 月 30 日）
发
股份性质
股份数量 比例 行 送 股份数量 比例
公积金转股 其他 小计
（股） （%） 新 股 （股） （%）
股
一、限售流通股 33,722,874 3.91 +9,835,474 -937,959 +8,897,515 42,620,389 3.79
-937,959
高管锁定股 30,089,374 3.49 +8,745,424 +7,807,465 37,896,839 3.37
【注】
股权激励限售股 3,633,500 0.42 +1,090,050 +1,090,050 4,723,550 0.42
二、无限售流通
829,106,194 96.09 +249,013,311 +4,947,925 +253,961,236 1,083,067,430 96.21
股
三、总股本 862,829,068 100.00 +258,848,785 +4,009,966 +262,858,751 1,125,687,819 100.00
【注】：2019 年 1 月 3 日林海平先生因工作安排原因申请辞去公司第五届董事会非独立
董事职务。根据相关法律法规规定，林海平先生所持有的股份在报告期内锁定比例已由 100%
调整为 75%。详见公司披露于信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《关于董事辞职及补选董事的公告》（公告编
号：（2019）010 号）。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券投资部投资者联系电话 0576-89811901
进行咨询。
四、备查文件
1、截至 2019 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水晶光
电”股本结构表；
2、截至 2019 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水晶转
债”股本结构表。
特此公告。
浙江水晶光电科技股份有限公司董事会
2019 年 10 月 9 日
