杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人徐智勇、主管会计工作负责人俞竣华及会计机构负责人(会计主管人员)蒋旭谊声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 558,072,155.09 556,488,548.86 0.28%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 471,819,766.20 471,908,533.97 -0.02%
股本（股） 107,000,000.00 107,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.41 4.41 0.00%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 76,951,759.15 31.74% 231,533,201.29 47.43%
归属于上市公司股东的净利润（元） 9,546,019.81 25.33% 21,311,232.23 8.14%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -51,857,801.45 -352.33%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.48 -336.36%
股）
基本每股收益（元/股） 0.09 28.57% 0.20 11.11%
稀释每股收益（元/股） 0.09 28.57% 0.20 11.11%
加权平均净资产收益率（%） 2.03% 0.41% 4.53% 0.27%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.80% 0.54% 3.97% 0.17%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
已计提资产减值准备冲
非流动资产处置损益 1,400,000.00 销
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,477,151.42
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
其他符合非经常性损益定义的损益项目 268,631.91
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所得税影响额 -504,279.63
合计 2,641,503.70 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 12,177
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
徐哲 3,622,820 人民币普通股
李云水 431,288 人民币普通股
中国建设银行－摩根士丹利华鑫多因子精选
294,217 人民币普通股
策略股票型证券投资基金
林慧 223,000 人民币普通股
郑玉霜 200,000 人民币普通股
潘婷婷 136,000 人民币普通股
陈珊 135,000 人民币普通股
王明花 118,059 人民币普通股
黄丰盛 117,900 人民币普通股
朱先平 114,439 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司营业收入同比增长 47.43%，主要系公司系统集成及软件业务销售同比增长所致；
2、报告期内，公司营业外支出同比增长 123.99%，主要系水利建设基金支出增加；
3、报告期内，公司营业成本同比增长 48.27%，主要系公司规模扩大，销售增加，营业成本相应增加；
4、报告期内，公司销售费用同比增长 47.44%，主要系公司加大市场拓展力度，销售队伍建设加强，人工费用和业务投入增
加；
5、报告期内，公司营业外收入同比减少-60.45%，主要系公司取得政府补贴减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
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3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
1、公司控股股东陆燕
承诺：自公司股票上市
之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管
理所持有的公司股份，
也不由公司回购所持有
的股份。前述禁售期满
后，在其配偶徐智勇任
职期间每年转让的公司
股份不得超过其所持有
的公司股份总数的百分
之二十五；徐智勇从公
司离职后半年内，不转
让其所持有的公司股
份。
2、公司控股股东滕
学军、高雁峰、乔文东
公司控股股东、 和股东龚莉蓉承诺：自
发行时所作承诺 公司董事、监事、公司股票上市交易之日 严格履行。
高级管理人员。 起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理所
持有的公司股份，也不
由公司回购所持有的公
司股份。
3、公司董事、监事、
高级管理人员滕学军、
高雁峰、乔文东、李云
水、徐哲、俞竣华、俞
育平、陈晖和蒋旭谊承
诺：禁售期满后，任职
期间每年转让的公司股
份不得超过所持有的公
司股份总数的百分之二
十五；在从公司离职后
半年内，不转让所持有
的公司股份。
公司实际控制人徐智
勇、陆燕、滕学军、高
其他承诺（含追加承诺） 公司实际控制人 严格履行。
雁峰和乔文东（及其配
偶龚莉蓉）向公司出具
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了《避免同业竞争承诺
函》，承诺如下：
1、承诺人目前没
有，将来亦不会在中国
境内外以任何方式（包
括但不限于单独经营、
通过合资经营或拥有另
一公司或企业的股份或
其他权益）直接或间接
参与任何导致或可能导
致与本公司及本公司控
股子公司直接或间接产
生竞争的业务或活动、
亦不生产任何与本公司
及本公司控股子公司产
品相同或相似或可以取
代本公司及本公司控股
子公司产品的产品。
如果本公司认为承
诺人从事了对本公司及
本公司控股子公司的业
务构成竞争的业务，承
诺人将愿意以公平合理
的价格将该等资产或股
权转让给本公司。如果
承诺人将来可能存在任
何与本公司及本公司控
股子公司主营业务产生
直接或间接竞争的业务
机会，应立即通知本公
司并尽力促使该业务机
会按本公司能合理接受
的条款和条件首先提供
给本公司，本公司对上
述业务享有优先购买
权。
2、如违反上述保证
与承诺，给本公司或本
公司控股子公司造成经
济损失的，承诺人同意
赔偿本公司或本公司控
股子公司相应损失。
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
-20.00% ～～ 30.00%
2011 年度净利润同比变动幅 幅度为：
度的预计范围 预计在公司生产经营、外部经济环境及国家宏观政策等保持稳定的情况下，公司 2011 年年度归
属于母公司所有者的净利润比上年同期增长幅度小于 30%。
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 40,857,903.52
公司加大全国市场的拓展力度，系统集成及软件业务在全国市场的销售取得一定增长，因此 2011
业绩变动的原因说明
年年度的销售收入及利润取得一定的增长。
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 243,744,976.40 203,164,338.63 317,045,392.62 271,615,893.14
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,255,600.00 2,255,600.00 450,000.00 200,000.00
应收账款 89,551,116.81 52,626,499.05 56,228,226.65 32,029,603.97
预付款项 8,689,342.32 3,195,698.94 3,545,884.92 1,589,495.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,752,457.62 2,645,832.63
应收股利
其他应收款 9,867,338.39 22,858,568.88 10,217,663.06 12,878,133.86
买入返售金融资产
存货 29,621,330.00 11,545,529.14 21,235,390.31 15,402,532.96
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,864,800.15
流动资产合计 388,346,961.69 298,292,067.27 408,722,557.56 333,715,659.73
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,734,759.56 92,935,218.57 2,316,526.21 93,516,985.22
投资性房地产
固定资产 76,505,777.15 55,209,015.86 58,593,110.10 38,826,981.57
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,955,564.76 37,089,963.71 33,465,356.61 29,685,924.60
开发支出 4,759,124.32 4,660,051.66 12,885,335.92 8,775,429.17
商誉 38,483,172.19 38,483,172.19
长期待摊费用 1,545,845.36 1,329,400.00 1,350,100.00 1,350,100.00
递延所得税资产 1,740,950.06 884,182.37 672,390.27 261,890.20
其他非流动资产
非流动资产合计 169,725,193.40 192,107,832.17 147,765,991.30 172,417,310.76
资产总计 558,072,155.09 490,399,899.44 556,488,548.86 506,132,970.49
流动负债：
短期借款 28,895,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,400,000.00 1,400,000.00
应付账款 31,596,999.13 22,497,627.33 25,804,516.05 13,910,075.36
预收款项 9,348,619.09 5,733,968.09 28,944,364.65 23,902,639.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,048,532.02 2,462,820.44 8,802,838.47 5,465,780.95
应交税费 537,899.59 4,127,197.36 7,768,088.29 6,146,639.81
应付利息 645,092.70
应付股利
其他应付款 1,094,899.41 991,260.46 1,094,648.59 974,608.46
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,930,172.07 1,214,506.86 1,640,252.35 924,587.14
流动负债合计 78,097,214.01 37,027,380.54 75,454,708.40 52,724,331.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
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其他非流动负债 4,090,571.41 2,901,928.56 4,507,285.72 3,279,285.72
非流动负债合计 4,090,571.41 2,901,928.56 4,507,285.72 3,279,285.72
负债合计 82,187,785.42 39,929,309.10 79,961,994.12 56,003,617.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 107,000,000.00 107,000,000.00 107,000,000.00 107,000,000.00
资本公积 247,101,812.22 247,101,812.22 247,101,812.22 247,101,812.22
减：库存股
专项储备
盈余公积 12,795,019.06 12,795,019.06 12,795,019.06 12,795,019.06
一般风险准备
未分配利润 104,922,934.92 83,573,759.06 105,011,702.69 83,232,522.12
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 471,819,766.20 450,470,590.34 471,908,533.97 450,129,353.40
少数股东权益 4,064,603.47 4,618,020.77
所有者权益合计 475,884,369.67 450,470,590.34 476,526,554.74 450,129,353.40
负债和所有者权益总计 558,072,155.09 490,399,899.44 556,488,548.86 506,132,970.49
4.2 本报告期利润表
编制单位：杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 76,951,759.15 48,631,624.07 58,413,188.06 29,592,861.16
其中：营业收入 76,951,759.15 48,631,624.07 58,413,188.06 29,592,861.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 67,293,647.44 36,507,204.97 52,814,303.70 26,230,288.45
其中：营业成本 51,383,915.17 26,886,049.51 40,746,762.84 19,177,766.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,108,443.64 1,043,511.66 725,892.20 538,343.82
销售费用 1,353,864.03 465,402.03 1,379,444.94 650,382.88
管理费用 14,683,718.53 8,845,130.42 10,407,391.93 6,658,961.27
财务费用 -693,373.41 -1,035,491.65 -1,084,118.89 -1,070,343.09
资产减值损失 -542,920.52 302,603.00 638,930.68 275,176.96
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
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投资收益（损失以“-”号
-310,984.45 -310,984.45
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
9,347,127.26 11,813,434.65 5,598,884.36 3,362,572.71
列）
加：营业外收入 1,300,586.64 1,020,408.23 3,915,710.90 2,273,081.73
减：营业外支出 117,986.21 56,117.31 45,823.27 26,715.16
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
10,529,727.69 12,777,725.57 9,468,771.99 5,608,939.28
号填列）
减：所得税费用 1,947,578.69 2,164,772.97 2,061,261.52 784,808.55
五、净利润（净亏损以“-”号填
8,582,149.00 10,612,952.60 7,407,510.47 4,824,130.73
列）
归属于母公司所有者的净
9,546,019.81 10,612,952.60 7,616,505.14 4,824,130.73
利润
少数股东损益 -963,870.81 -208,994.67
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.10 0.07 0.03
（二）稀释每股收益 0.09 0.10 0.07 0.03
七、其他综合收益
八、综合收益总额 8,582,149.00 10,612,952.60 7,407,510.47 4,824,130.73
归属于母公司所有者的综
9,546,019.81 10,612,952.60 7,616,505.14 4,824,130.73
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-963,870.81 -208,994.67
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：10,612,952.60 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 231,533,201.29 161,154,484.17 157,047,485.88 83,549,873.88
其中：营业收入 231,533,201.29 161,154,484.17 157,047,485.88 83,549,873.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 207,808,158.58 135,536,170.02 138,139,225.17 66,580,269.22
其中：营业成本 163,211,234.96 108,170,066.74 110,073,896.17 50,335,428.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
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提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,124,567.34 2,007,080.05 1,634,200.56 1,262,376.84
销售费用 4,854,121.31 1,597,030.10 3,292,263.41 1,347,000.98
管理费用 39,966,082.75 24,966,260.13 26,661,991.25 17,031,952.98
财务费用 -3,075,793.36 -3,466,887.78 -4,959,410.74 -4,683,004.56
资产减值损失 727,945.58 2,262,620.78 1,436,284.52 1,286,514.04
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-581,766.65 -581,766.65
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
23,143,276.06 25,036,547.50 18,908,260.71 16,969,604.66
列）
加：营业外收入 2,066,473.14 1,241,842.91 5,224,683.19 3,224,505.83
减：营业外支出 300,967.94 175,692.95 134,368.79 80,343.76
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
24,908,781.26 26,102,697.46 23,998,575.11 20,113,766.73
号填列）
减：所得税费用 4,150,966.33 4,361,460.52 4,760,330.34 2,768,739.52
五、净利润（净亏损以“-”号填
20,757,814.93 21,741,236.94 19,238,244.77 17,345,027.21
列）
归属于母公司所有者的净
21,311,232.23 21,741,236.94 19,706,778.91 17,345,027.21
利润
少数股东损益 -553,417.30 -468,534.14
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.20 0.20 0.18 0.15
（二）稀释每股收益 0.20 0.20 0.18 0.15
七、其他综合收益
八、综合收益总额 20,757,814.93 21,741,236.94 19,238,244.77 17,345,027.21
归属于母公司所有者的综
21,311,232.23 21,741,236.94 19,706,778.91 17,345,027.21
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-553,417.30 -468,534.14
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：21,741,236.94 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
9
杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
204,008,307.30 136,548,954.79 170,129,517.24 87,536,301.72
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 892,268.88 524,763.81 2,040,532.57 1,695,933.13
收到其他与经营活动有关
19,161,532.34 20,436,586.57 8,364,998.58 5,689,300.80
的现金
经营活动现金流入小计 224,062,108.52 157,510,305.17 180,535,048.39 94,921,535.65
购买商品、接受劳务支付的
183,437,553.11 106,722,816.29 128,051,406.20 63,847,293.60
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
24,581,567.47 14,375,582.71 16,623,046.80 8,949,589.97
付的现金
支付的各项税费 18,965,949.43 14,076,999.23 16,524,024.97 9,715,495.96
支付其他与经营活动有关
48,934,839.96 43,107,297.26 30,801,084.32 28,818,200.94
的现金
经营活动现金流出小计 275,919,909.97 178,282,695.49 191,999,562.29 111,330,580.47
经营活动产生的现金
-51,857,801.45 -20,772,390.32 -11,464,513.90 -16,409,044.82
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,000,000.00 3,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
93,523.47
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
10
杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
436,399.00 436,399.00
的现金
投资活动现金流入小计 3,529,922.47 3,436,399.00
购建固定资产、无形资产和
38,051,009.24 27,299,035.19 27,860,299.51 12,166,052.89
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 26,500,000.00 26,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 38,051,009.24 27,299,035.19 54,360,299.51 38,666,052.89
投资活动产生的现金
-34,521,086.77 -23,862,636.19 -54,360,299.51 -38,666,052.89
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 28,895,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 28,895,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
21,400,000.00 21,400,000.00 19,295,109.52 19,295,109.52
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 21,400,000.00 21,400,000.00 19,295,109.52 19,295,109.52
筹资活动产生的现金
7,495,000.00 -21,400,000.00 -19,295,109.52 -19,295,109.52
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -78,883,888.22 -66,035,026.51 -85,119,922.93 -74,370,207.23
加：期初现金及现金等价物
309,489,012.67 264,059,513.19 320,364,841.27 277,697,693.78
余额
六、期末现金及现金等价物余额 230,605,124.45 198,024,486.68 235,244,918.34 203,327,486.55
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
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杭州新世纪信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
杭州新世纪信息技术股份有限公司
董事长：
徐智勇
二 O 一一年十月二十七日
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