杭州联络互动信息科技股份有限公司
                2017 年 1-6 月现场检查报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：联络互动

保荐代表人姓名：张斯亮                联系电话：010-5902 6752

保荐代表人姓名：毛传武                联系电话：010-5902 6777

现场检查人员姓名：张斯亮、孙姝淼

现场检查对应期间：2017 年 1-6 月

现场检查时间：2017.7.17-7.19、8.14、9.11

一、现场检查事项                                            现场检查意见

（一）公司治理和三会运作情况                           是       否   不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下
简称“指引”）第 33 条所列）：
    1）对公司三会文件进行查阅或复印；
    2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
    3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                        √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                        √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                       √
息披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                       √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √


                                      1
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1） 查阅公司内审部、审计委员会工作文件；
    2） 核查公司章程、三会议事规则；
    3） 对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈；
    4） 查阅《总经理工作细则》等制度及三会文件、总经理办公会会议纪要，
        访谈内部审计部相关人员。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                      √
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的    √
问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                      √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                                  √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                      √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                      √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对有关三会文件进行查阅、复印；


                                     2
    2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
    3）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
    4）查阅《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件；
    5）查阅公司互动易平台情况，网络搜索等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展      √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                      √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
    2）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；
    3）核查公司及实际控制人人行征信记录，网络搜索；
    4）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
    5）核查公司定期报告及往来明细。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                      √
债务等情形



                                     3
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）核查公司公告内容；
    2）查阅了募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印了
其中大额合同的资金使用审批单、付款凭证；
    3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单、内审部门
每季度对募集资金存放与使用的检查报告等；
    4）陪同公司打印银行流水；
    5）公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                      √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
    2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √



                                     4
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
    2）查阅公司公告内容，对有关决议文件进行查阅、复印；
    3）核查《股东名册》。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √

（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对公司财务总监及部分高级管理人员进行访谈；
       2）对重大合同、原始凭证进行查阅、复制；
       3）通过网络途径查询公司生产经营等方面的情况；
       4）查阅公司公告。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                        √
相关要求予以整改1
二、现场检查发现的问题及说明
1、2017 年 6 月 29 日，深圳证券交易所出具了《关于对杭州联络互动信息科技
股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2017】第 104 号）。公司未按《停牌申
请》实施重大资产重组。针对该事项，中德证券提请公司高度重视，对监管函所
关注的内容积极学习，对存在的问题进行整改，按照《深交所股票上市规则》和
《中小企业板上市公司规范运作指引》认真及时履行信息披露义务。
2、2017 年上半年，公司的经营业绩出现较大波动。营业收入较上年同期增长了

1
    目前公司正在整改当中


                                      5
538.96%，归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降 83.78%，扣除非经常性
损益后归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降 137.34%。公司营业收入大
幅增加主要来自于报告期内新收购的控股子公司 Newegg。由于公司电商业务目
前还处于整合过程中、智能硬件研发投入持续增加以及公司机构扩张导致管理费
用上升等因素的影响，公司的净利润较上年同期出现较大幅度的下降。中德证券
建议公司加快完成电商业务和智能硬件业务的整合，提高公司的盈利能力。
3、2017 年 8 月 7 日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对杭
州联络互动信息科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2017】49 号），
公司董事长、董事会秘书和财务总监收到《关于对何志涛、俞竣华、杨颖梅采取
出具警示函措施的决定》（【2017】47 号）。上述文件指出，公司在 2015-2016
年定期报告中关联方及关联交易披露存在遗漏、公司未及时披露全资子公司于
2016 年 6 月与美国公司 Esmart Tech,Inc 签订的技术授权许可协议（约合人民
币 1.7 亿元）、公司对预付款项支付的财务会计内控制度及流程规定不完善等情
况。中德证券就上述措施所涉及的事项进行了专项核查，提请公司根据相关规定
及时予以整改。
4、公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目之一“智能硬件”建设项目的
募集资金拟投入金额在调整后为26.27亿元。截至目前，公司在该项目累计投入
6,846.18万元，主要原因为智能硬件市场发生一定变化，公司根据市场情况，适
当调整了投资节奏。同时，部分智能硬件产品仍处于前期技术研发中，研发周期
较长，前期投入相对较小。中德证券建议公司加快募集资金使用进度，如确定无
法按披露的进度使用募集资金，应及时修订可研报告并履行相应审批程序并公
告。

（以下无正文）




                                    6
   （本页无正文，为《杭州联络互动信息科技股份有限公司 2017 年 1-6 月现场检
查报告》之签字盖章页）




保 荐 代 表 人：         张斯亮




                         毛传武




                                                     中德证券有限责任公司


                                                       2017 年 9 月 15 日




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